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公告送出日期：2015年4月22日

1 公告基本信息

2 新任基金經理的相關信息

3 離任基金經理的相關信息

4其他需要說明的事項

因工作需要，經交銀施羅德基金管理有限公司領導辦公會審議通過，晏青先生不再擔任交銀施羅德環球精選價值證券投資基金基金經理。自本公告日起，交銀施羅德環球精選價值證券投資基金由蔡錚先生管理。上述事項已在中國證券投資基金業協會完成變更手續，并報中國證券監督管理委員會上海監管局備案。

交銀施羅德基金管理有限公司關于交銀施羅德全球自然資源證券投資基金基金經理變更公告

公告送出日期：2015年4月22日

1 公告基本信息

2 新任基金經理的相關信息

3 離任基金經理的相關信息

4其他需要說明的事項

因工作需要，經交銀施羅德基金管理有限公司領導辦公會審議通過，晏青先生不再擔任交銀施羅德全球自然資源證券投資基金基金經理。自本公告日起，交銀施羅德全球自然資源證券投資基金由蔡錚先生管理。上述事項已在中國證券投資基金業協會完成變更手續，并報中國證券監督管理委員會上海監管局備案。

交銀施羅德基金管理有限公司關于交銀施羅德榮安保本混合型證券投資基金保本周期即將到期的第一次提示性公告

交銀施羅德榮安保本混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金合同于2012年6月20日生效。本基金保本周期為三年，自基金合同生效之日起至三個公歷年后對應日止。如該對應日為非工作日，則保本周期到期日順延至下一個工作日。

本基金保本周期即將屆滿，本基金將按基金合同的約定，變更為一只非保本的混合型基金。同時，基金的投資目標、投資范圍、投資策略以及基金費率等相關內容也將根據基金合同的相關約定作相應修改。上述變更由基金管理人和基金托管人同意，在報中國證監會備案后，將提前在臨時公告或更新的基金招募說明書中予以說明。

為了保障廣大投資者的利益，便于廣大投資者審慎做出到期選擇（投資者可選擇在保本周期到期后贖回基金份額、將基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金或繼續持有變更后的該非保本的混合型基金），本基金管理人將按照基金合同的約定于近期逐步披露本基金保本周期到期的各項安排，敬請廣大投資者予以關注。

風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

特此公告。

交銀施羅德基金管理有限公司

二 一五年四月二十二日

交銀施羅德基金管理有限公司關于旗下基金所持停牌股票估值調整的公告

依據中國證監會《關于進一步規范證券投資基金估值業務的指導意見》（證監會公告[2008]38號）的有關規定和《關于發布中基協（AMAC）基金行業股票估值指數的通知》的指導意見，經與各基金托管人協商一致，交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）旗下管理的交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、交銀施羅德阿爾法核心股票型證券投資基金、交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金、交銀施羅德強化回報債券型證券投資基金對其所持有的銅陵有色（證券代碼：000630）股票自2015年4月21日起按照指數收益法進行估值, 待該股票的交易體現活躍市場交易特征后，將恢復為采用當日收盤價格進行估值。若未來市場環境發生變化，本基金管理人也可采用其他合理的估值方法進行估值。

如有疑問,請撥打客戶服務熱線：400-700-5000（免長途話費），021-61055000,或登陸本基金管理人網站www.fund001.com，www.bocomschroder.com獲取相關信息。

風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其將來表現。投資有風險，敬請投資者認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。

特此公告。

交銀施羅德基金管理有限公司

二〇一五年四月二十二日

交銀施羅德基金管理有限公司關于以通訊方式召開交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人大會

的公告

一、召開會議基本情況

根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作管理辦法》”）和《交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金（以下簡稱“交銀等權”或“本基金”，基金代碼：前端519714；后端519715）的基金管理人交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）決定以通訊方式召集本基金的基金份額持有人大會，審議本基金轉型方案及基金合同修改等相關事宜，將本基金轉型為“交銀施羅德消費新驅動股票型證券投資基金”，并對基金合同進行修訂。會議的具體安排如下：

1、會議召開方式：通訊方式

2、會議投票表決起止時間：自2015年5月1日起至2015年5月25日17：00止（以基金管理人收到表決票的時間為準）

3、會議紙質表決票的寄達地點：

收件人：交銀施羅德基金管理有限公司

地址：上海浦東新區世紀大道8號國金中心二期22樓

郵政編碼：200120

聯系人：佘川

聯系電話：021-61055050

通過專人送交、郵寄送達的，請在信封背面注明系用于本基金基金份額持有人大會表決之用（如“交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人大會表決專用”）。

二、會議審議事項

本次會議審議事項為《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項的議案》（見附件一）。

上述議案的內容說明見《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項議案的說明》（見附件四）。

三、權益登記日

本次大會的權益登記日為2015年4月30日，即該日在本基金注冊登記機構登記在冊的交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金（包括前端收費模式和后端收費模式的基金份額）全體基金份額持有人或其授權的代理人均有權參加本次基金份額持有人大會。

四、表決票的填寫和寄交方式

本次持有人大會的表決方式僅限于書面紙質表決。

1、本次會議表決票見附件二。基金份額持有人可通過剪報、復印或登陸基金管理人網站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）下載并打印等方式填制表決票。

2、基金份額持有人應當按照表決票的要求填寫相關內容，其中：

（1）個人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件正反面復印件；

（2）機構投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或經授權的業務公章（以下合稱“公章”），并提供加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文或登記證書復印件等）；合格境外機構投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章（如有）或由授權代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權代表的身份證件、護照或其他身份證明文件的復印件，該合格境外機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件；

（3）基金份額持有人可根據本公告第五章節的規定授權其他個人或機構代其在本次基金份額持有人大會上投票。受托人接受基金份額持有人紙面方式授權代理投票的，應由受托人在表決票上簽字或蓋章，并提供授權委托書原件以及本公告“第五章節第（三）條授權方式1、紙面方式授權”中所規定的基金份額持有人以及受托人的身份證明文件或機構主體資格證明文件。

3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關文件自2015年5月1日起至2015年5月25日17：00以前（以表決票收件人收到表決票時間為準）通過專人送交、郵寄送達至以下地址下述收件人：

收件人：交銀施羅德基金管理有限公司

地址：上海浦東新區世紀大道8號國金中心二期22樓

郵政編碼：200120

聯系人：佘川

聯系電話：021-61055050

通過專人送交、郵寄送達的，請在信封背面注明系用于本基金基金份額持有人大會表決之用（如“交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人大會表決專用”）。

五、授權

為便于基金份額持有人有盡可能多的機會參與本次大會，使基金份額持有人在本次大會上充分表達其意志，基金份額持有人除可以直接投票外，還可以授權他人代其在基金份額持有人大會上投票。根據法律法規的規定及《基金合同》的約定，基金份額持有人授權他人在基金份額持有人大會上表決需符合以下規則：

（一）委托人

本基金的基金份額持有人可委托他人代理行使本次基金份額持有人大會的表決權。

基金份額持有人在權益登記日是否持有基金份額以及所持有的基金份額的數額以注冊登記機構的登記為準。

（二）受托人

基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律規定的機構和個人，代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權。

（三）授權方式

本基金的基金份額持有人僅可通過紙面的授權方式授權受托人代為行使表決權。授權委托書的樣本請見本公告附件三。基金份額持有人可通過剪報、復印或登陸基金管理人網站（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）下載并打印等方式獲取授權委托書樣本。

1、基金份額持有人進行紙面授權所需提供的文件：

（1）個人基金份額持有人委托他人投票的，受托人應提供由委托人填妥并簽署授權委托書原件（授權委托書的格式可參考附件三的樣本），并提供基金份額持有人的個人身份證明文件復印件。如受托人為個人，還需提供受托人的身份證明文件復印件；如受托人為機構，還需提供該受托人加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文或登記證書復印件等）。

（2）機構基金份額持有人委托他人投票的，受托人應提供由委托人填妥的授權委托書原件（授權委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權委托書上加蓋該機構公章，并提供該機構持有人加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文或登記證書復印件等）。如受托人為個人，還需提供受托人的身份證明文件復印件；如受托人為機構，還需提供該受托人加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文或登記證書復印件等）。合格境外機構投資者委托他人投票的，受托人應提供由委托人填妥的授權委托書原件（授權委托書的格式可參考附件三的樣本）并在授權委托書上加蓋該機構公章（如有）或由授權代表在表決票上簽字（如無公章），并提供該授權代表的身份證件、護照或其他身份證明文件的復印件，該合格境外機構投資者所簽署的授權委托書或者證明該授權代表有權代表該合格境外機構投資者簽署表決票的其他證明文件，并提供該合格境外機構投資者的營業執照、商業登記證或者其他有效注冊登記證明復印件，以及取得合格境外機構投資者資格的證明文件的復印件。如受托人為個人，還需提供受托人的身份證明文件復印件；如受托人為機構，還需提供該受托人加蓋公章的企業法人營業執照復印件（事業單位、社會團體或其他單位可使用加蓋公章的事業單位法人登記證書、有權部門的批文或登記證書復印件等）。

2、授權效力確定規則

（1）如果同一基金份額存在多次以有效紙面方式授權的，以時間在最后的一次紙面授權為準。同時多次以有效紙面方式授權的，若授權表示一致，以一致的授權表示為準；若授權表示不一致，視為無效授權；

（2）如委托人未在授權委托表示中明確其表決意見的，視為委托人授權受托人按照受托人的意志行使表決權；如委托人在授權委托表示中表達多種表決意見的，視為無效授權；

（3）如委托人既進行委托授權，自身又送達了有效表決票，則以自身有效表決票為準。

六、會議召開的條件和表決票數要求

本次會議召開的條件為：本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。

本會議表決的票數要求為：基金份額持有人持有的每一基金份額擁有同等的投票權。本次議案按一般決議處理，《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項的議案》須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效。

基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效，基金管理人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

七、計票

1、本次通訊會議的計票方式為：由本基金管理人授權的兩名監票人在基金托管人（中國建設銀行股份有限公司）授權代表的監督下在表決截止日后的次個工作日進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

2、表決票效力的認定如下：

（1）紙面表決票通過專人送交或郵寄送達本公告規定的收件人的，表決時間以收到時間為準。2015年5月25日17：00以后送達基金管理人的，為無效表決。

（2）紙面表決票的效力認定：

1）紙面表決票填寫完整清晰，所提供文件符合本會議通知規定，且在截止時間之前送達基金管理人的，為有效表決票；有效表決票按表決意見計入相應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

2）如表決票上的表決意見未填、多填、錯填、字跡無法辨認或表決意愿無法判斷，但其他各項符合會議通知規定的，視為棄權表決，計入有效表決票并按“棄權”計入對應的表決結果，其所代表的基金份額計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

3）如表決票上簽字或蓋章部分填寫不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經有效授權的證明文件的，或未能在截止時間之前送達基金管理人的，均為無效表決票；無效表決票不計入參加本次基金份額持有人大會表決的基金份額總數。

4）基金份額持有人重復提交表決票的，如各表決票表決意見相同，則視為同一表決票；如各表決票表決意見不相同，則按如下原則處理：

A. 送達時間不是同一天的，以最后送達的填寫有效的表決票為準，先送達的表決票視為被撤回；

B.送達時間為同一天的，視為在同一表決票上做出了不同表決意見，計入棄權表決票；

C.送達時間按如下原則確定：專人送達的以實際遞交時間為準，郵寄的以基金管理人收到的時間為準。

八、二次召集基金份額持有人大會及二次授權

根據《基金法》及《基金合同》的規定，本次持有人大會需要參加大會的基金份額持有人或其代理人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上（含50%）方可舉行。如果本次基金份額持有人大會不符合前述要求而不能夠成功召開，根據2013年6月1日生效的《基金法》，本基金管理人可在規定時間內（即本次公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內）就同一議案重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表 1/3以上（含 1/3）基金份額持有人或其授權的代理人參加，方可召開。重新召開基金份額持有人大會時，除非授權文件另有載明，本次基金份額持有人大會授權期間基金份額持有人作出的各類授權依然有效，但如果授權方式發生變化或者基金份額持有人重新作出授權，則以最新方式或最新授權為準，詳細說明見屆時發布的重新召集基金份額持有人大會的通知（如有）。

九、本次持有人大會相關機構

1、召集人：交銀施羅德基金管理有限公司

聯系地址：上海浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓

聯系人：佘川

聯系電話：（021）61055050

客戶服務電話：400-700-5000（免長途話費），（021）61055000

網址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com

2、基金托管人、監督人：中國建設銀行股份有限公司

聯系地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

客戶服務電話：95533

網址： www.ccb.com

3、公證機關：上海市東方公證處

聯系地址：上海市鳳陽路660號

聯系人：林奇

聯系電話：（021）62154848

郵政編碼：200041

4、見證律師事務所：上海通力律師事務所

聯系電話：（021）31358666

十、重要提示

1、請基金份額持有人在提交表決票時，充分考慮郵寄在途時間，提前寄出表決票。

2、本次基金份額持有人大會有關公告可通過本基金管理人網站查閱，投資者如有任何疑問，可致電本基金管理人客戶服務電話400-700-5000（免長途話費），（021）61055000咨詢。

3、基金管理人將在發布本公告后2個工作日內連續公布相關提示性公告，就持有人大會相關情況做必要說明，請予以留意。

4、本次基金份額持有人召開期間，投資人可以按照本基金招募說明書的相關規定正常辦理申購、贖回、轉換及定期定額投資業務，業務受理不受影響。相關業務受理若有變化，詳見基金管理人發布的相關公告。

5、如本次基金份額持有人大會不能成功召開或者未能通過本次大會審議的議案，根據《基金法》和《基金合同》的有關規定，本基金可能會重新召開基金份額持有人大會。

6、本公告的有關內容由交銀施羅德基金管理有限公司負責解釋。

交銀施羅德基金管理有限公司

二 一五年四月二十二日

附件一：《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項的議案》

附件二：《交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人大會表決票》

附件三：《授權委托書》

附件四：《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項議案的說明》

附件一：

關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金

轉型及基金合同修改有關事項的議案

交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人：

鑒于目前市場環境變化，為更好地滿足投資者需求，保護基金份額持有人的利益，提高產品的市場競爭力，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，本基金管理人經與基金托管人中國建設銀行股份有限公司協商一致，提議召開本基金的基金份額持有人大會，審議本基金轉型及基金合同修改事宜，將本基金轉型為“交銀施羅德消費新驅動股票型證券投資基金”，并對基金合同進行修訂。基于此次基金轉型事宜，對《基金合同》中有關本基金的基金名稱、基金的投資目標、投資范圍、投資策略、業績比較基準、風險收益特征、投資限制、基金的估值、基金的費用以及其他部分條款，按照現時有效的相關法律法規和中國證監會的有關規定進行修改。同時鑒于《基金合同》生效于新《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》實施前，《基金合同》的部分條款已經不能適應法律法規的最新要求，故本次《基金合同》在變更上述事項的同時，對其他部分條款按照現時有效的相關法律法規及中國證監會的有關規定一并進行修改。修改的具體內容詳見附件四《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項議案的說明》。

同時，根據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規定，提議授權基金管理人在轉型實施前預留不少于二十個開放日供基金份額持有人選擇贖回的前提下，制訂有關基金轉型正式實施的日期、轉型實施前的申購贖回安排等事項的轉型實施安排規則并提前公告。

本次基金轉型及基金合同修改如獲得基金份額持有人大會審議批準，為實施本基金的轉型，提議授權基金管理人辦理本次基金轉型及基金合同修改的有關具體事宜，包括但不限于根據《關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金轉型及基金合同修改有關事項議案的說明》對《基金合同》等法律文件進行修改和補充，并在實施轉型前披露修改后的基金法律文件，同時基金管理人在轉型實施前，將根據基金份額持有人大會的授權，制訂相關轉型實施安排規則并提前公告。

以上議案，請予審議。

交銀施羅德基金管理有限公司

二〇一五年四月二十二日

附件二：

交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金

基金份額持有人大會表決票

附件三：

授權委托書

本人（或本機構）持有交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金份額，就交銀施羅德基金管理有限公司官網（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》于2015年4月22日公布的《交銀施羅德基金管理有限公司關于以通訊方式召開交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人大會的公告》所述需基金份額持有人大會審議的事項，本人（或本機構）的意見為（請在意見欄下方劃“ ”）：

本人（或本機構）特此授權 代表本人（或本機構）參加審議上述事項的基金份額持有人大會，并按照上述意見行使表決權。

上述授權有效期自簽署日起至審議上述事項的基金份額持有人大會會議結束之日止。若本基金重新召開審議相同議案的持有人大會的，以最多兩次重新召開持有人大會為限，本授權繼續有效。

委托人（簽字/蓋章）：

委托人證件號碼（填寫）：

受托人（簽字/蓋章）：

受托人證件號碼（填寫）：

簽署日期： 年 月 日

授權委托書填寫注意事項：

1. 基金份額持有人可以委托符合法律和本公告規定的機構和個人，代為行使本次基金份額持有人大會上的表決權。

2. 基金份額持有人開立持有本基金的基金賬戶為多個的，若僅以其中部分賬戶所持有的本基金份額授權受托人參會和投票的，應當注明該賬戶號碼。若不注明的，視為授權受托人就其全部賬戶所持有的本基金份額參會和進行投票。如委托人未在授權委托表示中明確其表決意見的，視為委托人授權受托人按照受托人的意志行使表決權；如委托人在授權委托表示中表達多種表決意見的，視為無效授權。

3．本授權委托書（樣本）中“委托人證件號碼”，僅指基金份額持有人持有本基金基金份額的基金賬號當前所使用的證件號碼，基金份額持有人若因證件號碼發生過更新或其他原因不確定其基金賬戶當前所使用的證件號碼，可撥打本基金管理人客戶服務電話400-700-5000（免長途話費），（021）61055000查詢。

4．具體的授權效力確定規則請參見《交銀施羅德基金管理有限公司關于以通訊方式召開交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金份額持有人大會的公告》正文。

5．如本次持有人大會權益登記日，投資者未在本基金注冊登記機構登記在冊，則其授權無效。

6．授權委托書可通過剪報、復印或登陸基金管理人網站下載（www.fund001.com，www.bocomschroder.com）并打印等方式獲取，在填寫完整并簽字蓋章后均為有效。

附件四：

關于交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金

轉型及基金合同修改有關事項議案的說明

一、重要提示

交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金（以下簡稱“交銀施羅德300等權指數基金”或“本基金”）于2012年11月7日成立并正式運作。鑒于目前市場環境變化，為更好地滿足投資者需求，保護基金份額持有人的利益，提高產品的市場競爭力，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的有關規定，本基金管理人交銀施羅德基金管理有限公司經與基金托管人中國建設銀行股份有限公司協商一致，提議召開本基金的基金份額持有人大會，審議本基金轉型及基金合同修改事宜，將本基金轉型為“交銀施羅德消費新驅動股票型證券投資基金”，并對基金合同進行修訂。

本次交銀施羅德300等權指數基金轉型方案及基金合同修改需經參加本次持有人大會的基金份額持有人及代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效，故本轉型方案存在無法獲得基金份額持有人大會表決通過的可能。

基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效，基金管理人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。中國證監會對本次轉型方案的備案，不代表其對本次轉型方案或本基金的價值或投資者的收益做出實質性判斷或保證。

二、基金轉型方案要點

（一）變更基金名稱

基金名稱由“交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金”變更為“交銀施羅德消費新驅動股票型證券投資基金”。

（二）變更《基金合同》名稱

將《基金合同》的名稱由“《交銀施羅德滬深300行業分層等權重指數證券投資基金基金合同》”變更為“《交銀施羅德消費新驅動股票型證券投資基金基金合同》”。

（三）修改基金投資相關內容

1、投資目標

本基金的投資目標是：“緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。”

轉型后投資目標擬修改為：“本基金通過重點投資于與消費服務相關的優質企業，把握經濟轉型背景下中國消費升級蘊含的投資機會，在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下，力爭實現基金資產的長期穩定增值。”

2、投資范圍

本基金的投資范圍是：“本基金投資于具有良好流動性的金融工具，以滬深300行業分層等權重指數的成份股及其備選成份股(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準的上市股票)為主要投資對象。為更好地實現投資目標，本基金也可少量投資于其他股票(非標的指數成份股及其備選成份股)、新股(首次發行或增發)、債券、貨幣市場工具、回購、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會批準的允許本基金投資的其它金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于滬深300行業分層等權重指數的成份股及其備選成份股的組合比例不低于基金資產凈值的90%，投資于權證的比例不得超過基金資產凈值的3%，持有現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。”

轉型后投資范圍擬修改為：“本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券、中期票據、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的80%-95%，其中投資于消費服務類行業的公司股票不低于非現金基金資產的80%；其余資產投資于債券、中期票據、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。”

3、投資策略

鑒于投資目標、投資范圍進行了修改，投資策略也將進行相應修改，轉型后的投資策略擬修改為：

“本基金充分發揮基金管理人研究優勢，將嚴謹、規范化的選股方法與積極主動的投資風格相結合，在經濟轉型大背景下，深入研究消費服務行業的發展趨勢，積極挖掘不同子行業和子行業景氣度新變化下的個股投資機會，通過團隊對個股深入的基本面研究和細致的實地調研，精選個股，以謀求超額收益。

1、資產配置

本基金將通過“自上而下”的定性分析和定量分析相結合形成對不同資產市場表現的預測和判斷，確定基金資產在股票、債券及貨幣市場工具等各類別資產間的分配比例，并隨著各類證券風險收益特征的相對變化，在基金合同約定的范圍內動態調整組合中各類資產的比例，以規避或控制市場風險，提高基金收益率。

2、股票投資

（1）消費服務行業的范疇

消費服務行業指為社會大眾提供有形產品和無形服務的行業。考慮到消費服務行業未來的發展趨勢和方向，本基金對于消費服務行業范疇界定為大消費服務概念，在目前的社會和經濟背景下，消費服務行業可以分類為傳統的消費服務行業和新興消費服務行業。

傳統消費服務行業是指那些產品或者服務在市場上存續時間比較長的，形成了一定的消費基礎和消費習慣的行業，主要包括食品飲料、醫藥生物、紡織服裝、商業零售、家電、輕工、餐飲旅游、農林牧漁、汽車、電子、傳媒等行業。

隨著人口結構、居民生活方式的變化，在經濟轉型、技術創新、移動互聯網興起、消費人群結構變化的大環境下，不斷涌現出新的消費產品或者服務模式，比如可穿戴設備、消費電子、電商、體育教育產業等，這些新興消費領域未來仍然會不斷涌現，與此相關的新興消費行業也在本基金定義的消費服務行業范疇內。

未來，為了適應經濟社會發展的需要，本基金管理人可根據整體經濟、行業的發展變化，動態調整對于消費服務行業范疇的定義。

（2）行業配置

本基金主要通過對消費服務各子行業的基本面、國家政策、行業整合機會、行業市場表現、主題投資機會以及行業的估值情況進行綜合考察，基于對各子行業的發展前景和整體投資機會的分析進行子行業之間的合理配置和靈活調整。

（3）股票選擇

本基金將充分發揮研究團隊自下而上的選股能力，基于對個股深入的基本面研究和細致的實地調研，精選股票構建股票投資組合。具體分以下幾個層次：

1）品質篩選

篩選出在公司治理、財務及管理品質上符合基本品質要求的公司，構建備選股票池。主要篩選指標包括：

盈利能力指標（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等）

經營效率指標（如ROE、ROA、Return on operating assets等）

財務狀況指標（如D/A、流動比率等）

2）價值評估

股票估值水平的高低將最終決定投資回報率的高低。由于驅動公司價值創造的因素不同，本基金將借鑒市場通用估值理念，針對不同類型公司以及公司發展中所處的不同階段，采用不同的價值評估指標（如PE、PB、EV/EBITDA、DCF模型等）對公司的內在價值進行評估，篩選出估值具有吸引力的公司作為投資目標。

最后，本基金根據對個股價值的評估和市場機會的判斷構建股票組合，其中投資于消費服務類行業的公司股票不低于非現金基金資產的80%。

3、債券投資

在債券投資方面，本基金可投資于國債、央行票據、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種。本基金的債券投資采取主動的投資管理方式，獲得與風險相匹配的投資收益，以實現在一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。

在全球經濟的框架下，本基金管理人對宏觀經濟運行趨勢及其引致的財政貨幣政策變化作出判斷，運用數量化工具，對未來市場利率趨勢及市場信用環境變化作出預測，并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素，構造債券組合。在具體操作中，本基金運用久期控制策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略，獲取債券市場的長期穩定收益。

4、權證投資

本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎，配以權證定價模型尋求其合理估值水平，以主動式的科學投資管理為手段，充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征，通過資產配置、品種與類屬選擇，追求基金資產穩定的當期收益。

5、資產支持證券投資

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩定收益。

6、股指期貨投資

本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則，以套期保值為主要目的。本基金將在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統性風險，改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時，將通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。

基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程，確保研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作，并明確相關崗位職責。此外，基金管理人建立股指期貨交易決策部門或小組，并授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項。”

4、業績比較基準

本基金的業績比較基準為：“滬深300行業分層等權重指數收益率 95%＋銀行活期存款利率(稅后) 5%。

滬深300行業分層等權重指數由中證指數有限公司編制和計算，滬深300行業分層等權重指數與滬深300指數擁有相同的成份股。不同的是，滬深300指數采用自由流通調整市值加權，而滬深300行業分層等權重指數采用了行業分層等權重加權，具體做法是：它先將行業等權，然后將行業內的個股再等權。滬深300行業分層等權重指數展現出了與滬深300指數不同的風險收益特征，以滿足投資人日益多元化的投資選擇。

由于本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，因此本基金業績比較基準中同時加入了銀行活期存款利率(稅后)。本基金認為，該業績比較基準目前能夠忠實地反映本基金的風險收益特征。如果今后本基金所跟蹤的目標指數被中證指數有限公司停止發布、或由其他指數替代、或由于指數編制方法等重大變更導致該指數不宜繼續作為目標指數；或者今后證券市場中有其他代表性更強的業績比較基準推出時，本基金管理人在征得基金托管人同意的情況下，履行適當程序后按實際情況變更基金的標的指數和業績比較基準。”

轉型后的業績比較基準擬修改為：“85% 中證內地消費主題指數+15% 中信標普全債指數

其中股票投資比較基準為中證內地消費主題指數，債券投資比較基準為中信標普全債指數。

本基金股票部分主要投資于消費服務行業股票。中證內地消費主題指數從中證 800成份股中，選取可選消費、主要消費板塊中市值最大的50 只消費類股票組成，主要覆蓋食品飲料、交運設備、商業貿易、農林牧漁、紡織服裝、醫藥生物等行業，反映滬深A 股市場中消費主題類公司股票的整體表現，較為適合作為本基金股票組合的業績比較基準。

如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規發生變化，又或者市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數，則本基金管理人可與本基金托管人協商一致后，調整或變更本基金的業績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。”

5、風險收益特征

本基金的風險收益特征為：“本基金屬于股票基金，風險與預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。同時本基金為指數型基金，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。”

轉型后的風險收益特征擬修改為：“本基金是一只股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金，屬于承擔較高預期風險、預期收益較高的證券投資基金品種。”

6、鑒于投資策略進行了修改，投資決策依據和投資流程也不再適用，需進行相應修改，轉型后的投資決策依據和投資流程擬修改為：

“1、投資決策依據

（1）國家有關法律法規和基金合同的有關規定；

（2）公司投資及風險控制政策；

（3）宏觀經濟發展態勢、證券市場運行環境和走勢，以及上市公司的基本面；

（4）投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系，本基金將在承擔適度風險的范圍內，選擇收益風險配比最佳的品種進行投資。

2、投資決策機制

本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會的主要職責是對基金的資產配置提出指導性意見，審批重大單項投資決定，審視投資組合風險狀況等。投資總監是投資決策委員會的執行代表。

基金經理的主要職責是在投資決策委員會確定的資產配置范圍內構建和調整投資組合，并向中央交易室下達投資指令。

中央交易室負責交易執行和一線監控。通過嚴格的交易制度和實時的一線監控功能，保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。

3、投資管理流程

投資決策委員會是本基金的最高決策機構，投資決策委員會定期就投資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責任明確，在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：

（1）研究部宏觀分析師、策略分析師、行業分析師、信用分析師、數量分析師各自獨立完成相應的研究報告，為投資決策提供依據；

（2）投資決策委員會每月召開投資決策會議，對資產配置比例提出指導性意見，并討論股票、債券的投資重點等；

（3）基金經理根據投資決策委員會決議，依據宏觀分析師、策略分析師的宏觀經濟分析和策略建議、行業分析師的行業分析和個股研究、信用分析師的債券市場研究和券種選擇、數量分析師的定量投資策略研究，結合本基金產品定位及風險控制的要求，在權限范圍內制定具體的投資組合方案；

（4）基金經理根據基金投資組合方案，向中央交易室下達交易指令；

（5）交易指令通過風控系統的自動合規核查后，由中央交易室執行，中央交易室對交易情況及時反饋；

（6）基金經理對每日交易執行情況進行回顧，并審視基金投資組合的變動情況；

（7）風險管理部定期完成有關投資風險監控報告，量化投資部定期完成基金業績評估報告。

投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要，對上述投資管理程序作出調整。”

7．鑒于投資目標、投資范圍、投資策略進行了修改，原“(七)投資組合管理”不適用于轉型后的新基金，將一并刪去。

8、投資限制

本基金的投資限制是：

“1.組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10％；

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

(5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40％；

(6)本基金投資于滬深300行業分層等權重指數的成份股及其備選成份股的組合比例不低于基金資產凈值的90%，持有現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%；

(7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；

(8)本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

(9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%；

(10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

(11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

(12)基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

(13)本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%；

(14)本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據中國證監會相關規定，與基金托管人在本基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據比例進行投資。基金管理人應制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。

如果法律法規或監管部門對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。

因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，法律法規另有規定的從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效日起開始。

2.禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

(1)承銷證券；

(2)向他人貸款或者提供擔保；

(3)從事承擔無限責任的投資；

(4)買賣其他基金份額，但是法律法規或國務院另有規定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

(8)依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動；

法律法規或監管部門取消上述禁止性規定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。”

轉型后的投資限制擬修改為：

“1.組合限制

本基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）股票資產占基金資產的80%-95%，其中投資于消費服務類行業的公司股票不低于非現金基金資產的80%；其余資產投資于債券、中期票據、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種；

（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券；

（3）本基金持有一家公司發行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的 10%；

（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%；

（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；

（9）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出；

（13）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（14）基金總資產不超過基金凈資產的140%；本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%，本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,債券回購到期后不得展期；

（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；

（17）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；

（18）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定，即占基金資產的80%-95%；

（19）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；

（20）法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

因證券/期貨市場波動、上市公司/證券發行人合并、基金規模變動、

本文來源：中國證券報·中證網