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基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

重要提示

本基金經中國證券監督管理委員會[微博]2014年7月28日證監許可【2014】769號文注冊募集。本基金基金合同于2014年9月19日起生效，自該日起基金管理人正式開始管理本基金。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會[微博]注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2015年3月18日，有關財務數據和凈值表現數據截止日為2014年12月31日。本招募說明書已經基金托管人復核。

一、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座

郵政編碼：100033

法定代表人：郭特華

成立日期：2005年6月21日

批準設立機關：中國證監會

批準設立文號：中國證監會證監基金字[2005]93號

中國銀監會銀監復[2005]105號

經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：貳億元人民幣

聯系人：朱碧艷

聯系電話：400-811-9999

股權結構：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%；瑞士信貸銀行股份有限公司占公司注冊資本的20%。

存續期間：持續經營

（二）主要人員情況

1、董事會成員

陳煥祥先生，董事長，經濟學碩士，現任中國工商銀行股份有限公司總行集團派駐子公司董監事辦公室專職派出董監事。1984年加入中國工商銀行，曾任中國工商銀行四川省分行行長、黨委書記、中國工商銀行貴州省分行行長、黨委書記、中國工商銀行三峽分行（副廳級）行長、黨委書記等職。目前兼任中國工商銀行四川省分行資深專家、工銀金融租賃公司董事長及四川省第十二屆人大常委、財經委副主任。

Neil Harvey 先生，董事，瑞士信貸(香港)有限公司董事總經理，常駐香港。現任香港首席執行官和大中華地區聯席首席執行官，負責私人銀行和財富管理部與投資銀行部的各項業務。他目前還是亞太地區資產管理副主席以及亞太地區管理委員會成員。Harvey 先生從事投資銀行和資產管理業務長達27年，在亞太區工作達15年，擁有對新興市場和亞太區的豐富知識和深入了解。Harvey 先生在瑞士信貸集團工作了13年，曾在多個地區工作，擔任過多項職務，最近擔任的職務是資產管理部亞太區和全球新興市場部主管。Harvey先生還擔任過亞洲（不含日本）投資銀行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信貸集團全球新興市場固定收益業務的創始人，曾擔任過多項高管職務，負責澳大利亞、非洲、日本、拉美、中東、土耳其和俄羅斯的業務。

郭特華女士：董事，博士，現任工銀瑞信基金管理有限公司總經理，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司董事長。歷任中國工商銀行總行商業信貸部、資金計劃部副處長，中國工商銀行總行資產托管部處長、副總經理。

庫三七先生，董事，碩士，現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司副董事長、工銀瑞信投資管理有限公司董事長。歷任中國工商銀行北京市分行方莊支行副行長，中國工商銀行總行辦公室秘書，中國工商銀行信貸管理部、信用審批部信貸風險審查處長，中國工商銀行（亞洲）有限公司總經理助理，中國工商銀行香港分行總經理。

王一心女士，董事，高級經濟師，中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、專職董事。歷任中國工商銀行專項融資部（公司業務二部、營業部）副總經理；中國工商銀行營業部 歷任副處長、處長；中國工商銀行總行技術改造信貸部經理。

王瑩女士，董事，高級會計師，中國工商銀行集團派駐子公司董監事辦公室專家、專職派出董事，于2004年11月獲得國際內審協會注冊內部審計師（Certified Internal Auditor) 資格證書。歷任中國工商銀行國際業務部外匯清算處負責人，中國工商銀行清算中心外匯清算處負責人、副處長，中國工商銀行稽核監督局外匯業務稽核處副處長、處長，中國工商銀行內部審計局境外機構審計處處長，工行悉尼分行內部審計師、風險專家。

田國強先生，獨立董事，經濟學博士，上海財經大學經濟學院院長，上海財經大學高等研究院院長，美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計劃”入選者及其國家特聘專家，首批人文社會科學長江學者講座教授，曾任上海市人民政府特聘決策咨詢專家，中國留美經濟學會會長（1991-1992）。2006年被《華爾街電訊》列為中國大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括經濟理論、激勵機制設計、中國經濟等。

孫祁祥女士，獨立董事，經濟學博士，現任北京大學經濟學院院長，教授，博士生導師，享受國務院政府特殊津貼專家。兼任北京大學中國保險與社會保障研究中心主任，中國金融學會學術委員會委員、常務理事，中國保險學會副會長，教育部高等學校經濟學類學科專業教學指導委員會委員，美國國際保險學會董事會成員、學術主持人，美國C.V. Starr冠名教授。曾任亞太風險與保險學會主席、美國國家經濟研究局、美國印第安納大學、美國哈佛大學、香港大學訪問學者。在《經濟研究》等學術刊物上發表論文100多篇，主持過20多項由國家部委和國際著名機構委托的科研課題。

Jane DeBevoise女士，獨立董事，香港大學藝術系博士，歷任銀行家信托公司（1998年與德意志銀行合并）董事總經理、所羅門 ·古根海姆基金會副主席及項目總監、香港政府委任的展覽館委員會成員、香港西九龍文娛藝術館咨詢小組政府委任委員。2003年至今擔任香港亞洲藝術文獻庫董事局董事及主席，2009年至今擔任美國亞洲藝術文獻庫總裁。

2、監事會成員

史澤友先生：監事，高級經濟師。1994.10-2004.11 歷任中國工商銀行營業部副總經理、總經理。2004.11-2011.07 歷任中國工商銀行內部審計局昆明分局局長、成都分局局長、內部審計局副局長。2011.07至今，任中國工商銀行專職派出董事（省行行長級）。

黃敏女士：監事，金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信貸集團)，先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總裁、中國區執行首席運營官，現任資產管理大中國區首席運營官。

張舒冰女士：監事，碩士。2003年4月至2005年4月，任職于中國工商銀行，擔任主任科員。2005年7月加入工銀瑞信，2005年7月至2006年12月擔任綜合管理部翻譯兼綜合，2007年至2012年擔任戰略發展部副總監，2012年至2014年9月任職于機構客戶部，擔任機構客戶部副總監及總監職務；2014年9月至今，擔任機構產品部總監。2014年11月至今，擔任工銀瑞信投資管理有限公司監事。

洪波女士：監事，碩士。ACCA 非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事務所高級審計員；2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管；2009年6月加入工銀瑞信法律合規部，現任內控及稽核業務主管。

倪瑩女士：監事，碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學，歷任副科長、科長，校團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委，任干部處副調研員。2011年加入工銀瑞信戰略發展部，現任副總監。

3、高級管理人員

郭特華女士：總經理，簡歷同上。

朱碧艷女士：碩士，國際注冊內部審計師，現任工銀瑞信基金管理有限公司督察長，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司董事、工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997－1999年中國華融信托投資公司證券總部經理，2000－2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證券業務部高級副經理。

庫三七先生：副總經理，簡歷同上。

畢萬英先生，工商管理碩士，現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理，兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事。2000年5月至2004年8月任職于美國The Vanguard Group，擔任數量工程師；2004年8月至2005年10月任職于美國Evergreen Investments，擔任固定收益部總經理助理；2005年10月至2007年6月任職于美國ING Investment，擔任風險管理部副總經理；2007年6月至2013年1月任職于嘉實基金管理有限公司[微博]，擔任風險管理部總監（首席風險官）。

4、本基金擬任基金經理

歐陽凱先生，13年證券從業經驗；曾任中海基金管理有限公司基金經理；2010年加入工銀瑞信，現任固定收益部聯席總監。2010年8月16日至今，擔任工銀雙利債券型基金基金經理，2011年12月27日至今擔任工銀保本混合基金基金經理，2013年2月7日至今擔任工銀瑞信保本2號混合型發起式基金基金經理，2013年6月26日起至今擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基金經理， 2013年7月4日起至今擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經理，2014年9月19日起至今擔任工銀瑞信新財富靈活配置混合型基金基金經理。

王佳女士：9年證券從業經驗，注冊會計師；先后任職于畢馬威華振會計師事務所審計部，威泰視訊設備（中國）有限公司財務部，Tricor咨詢（北京）有限公司；2005年加入工銀瑞信，2007年11月至2012年1月任職于研究部，擔任行業研究員；2012年1月至今任職于固定收益部，擔任固定收益研究員； 2013年1月7日至今，擔任工銀雙利債券基金基金經理；2013年9月25日至今，擔任工銀雙債增強債券型基金基金經理；2014年7月30日至今，擔任工銀保本混合型基金基金經理；2014年7月30日至今，擔任工銀保本3號混合型基金基金經理；2014年9月19日起至今，擔任工銀新財富靈活配置混合型基金基金經理。

鄢耀先生：7年證券從業經驗；先后在德勤華永會計師事務所有限公司擔任高級審計員，中國國際金融有限公司擔任分析員。2010年加入工銀瑞信，曾任研究部研究員。2013年8月26日至今，擔任工銀瑞信金融地產行業股票型基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀添福債券基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀月月薪定期支付債券基金基金經理；2014年9月19日起至今，擔任工銀新財富靈活配置混合型基金基金經理。

5、投資決策委員會成員

郭特華女士，投資決策委員會主任，簡歷同上。

江明波先生，15年證券從業經驗； 曾任鵬華基金普天債券基金經理、固定收益負責人； 2004年6月至2006年12月，擔任全國社保基金二零四組合和三零四組合基金經理；2006年加入工銀瑞信，現任投資總監，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司固定收益投資總監，工銀瑞信投資管理有限公司董事；2011年起擔任全國社保組合基金經理；2008年4月14日至今，擔任工銀添利基金基金經理；2011年2月10日至今，擔任工銀四季收益債券型基金基金經理；2013年3月6日至今，擔任工銀瑞信增利分級債券基金基金經理。

杜海濤先生，18年證券從業經驗；先后在寶盈基金[微博]管理有限公司擔任基金經理助理，招商基金管理有限公司擔任招商現金增值基金基金經理；2006年加入工銀瑞信，現任投資總監兼固定收益部總監； 2006年9月21日至2011年4月21日，擔任工銀貨幣市場基金基金經理； 2010年8月16日至2012年1月10日，擔任工銀雙利債券型基金基金經理；2007年5月11日至今，擔任工銀增強收益債券型基金基金經理；2011年8月10日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證券投資基金基金經理；2012年6月21日至今，擔任工銀純債定期開放基金基金經理；2013年1月7日至今，擔任工銀貨幣基金基金經理；2013年8月14日至今，擔任工銀月月薪定期支付債券型基金基金經理；2013年10月31日至今，擔任工銀瑞信添福債券基金基金經理；2014年1月27日至今，擔任工銀薪金貨幣市場基金基金經理。

何江旭先生，18年證券從業經驗；曾擔任國泰基金金鑫、基金金鼎、金馬穩健回報、金鷹增長以及金牛創新成長基金的基金經理，基金管理部總監兼權益投資副總監；2009年加入工銀瑞信，曾任工銀瑞信投資管理有限公司聯席總經理，現任權益投資總監，兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事、總經理；2010年4月12日至2014年7月30日，擔任工銀核心價值基金基金經理；2011年4月21日至2014年7月30日，擔任工銀消費服務行業基金的基金經理。

曹冠業先生，14年證券從業經驗，CFA、FRM； 先后在東方匯理擔任結構基金和亞太股票基金經理，香港恒生投資管理公司擔任香港中國股票和QFII基金投資經理；2007年加入工銀瑞信，現任權益投資總監兼權益投資部總監，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司權益投資總監；2007年11月29日至2009年5月17日，擔任工銀核心價值基金基金經理；2008年2月14日至2009年12月25日，擔任工銀全球基金基金經理；2009年5月18日至2014年6月12日，擔任工銀成長基金基金經理；2011年10月24日至2014年6月12日，擔任工銀主題策略股票基金基金經理；2013年9月23日至2014年6月12日，擔任工銀瑞信中國機會全球配置基金基金經理；2013年11月11日至2014年6月12日，擔任工銀瑞信信息產業股票型基金基金經理。

宋炳珅先生，11年證券從業經驗；曾任中信建投證券有限公司研究員；2007年加入工銀瑞信，現任研究部總監。2012年2月14日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證券投資基金基金經理；2013年1月18日至今，擔任工銀雙利債券基金基金經理；2013年1月28日至2014年12月5日，擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀紅利基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀核心價值基金基金經理；2014年10月23日至今，擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經理；2014年11月18日至今，擔任工銀瑞信醫療保健行業股票型基金基金經理；2015年2月16日至今，擔任工銀瑞信戰略轉型主題股票型基金基金經理。

歐陽凱先生，簡歷同上。

上述人員之間均不存在近親屬關系。

二、基金托管人

名稱：招商銀行股份有限公司

設立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本：252.198億元

法定代表人：李建紅

行長：田惠宇

資產托管業務批準文號：證監基金字[2002]83號

電話：0755—83199084

傳真：0755—83195201

資產托管部信息披露負責人：張燕

三、相關服務機構

（一）基金份額發售機構

1、直銷中心

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座

注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈

法定代表人：郭特華

全國統一客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-66583111

聯系人：王秋雅

聯系電話：010-66583138

公司網站：www.icbccs.com.cn

2、代銷機構

（1）中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人：姜建清

傳真：010－66107914

客戶服務電話：95588

網址：http://www.icbc.com.cn/

（2）招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人：李建紅

聯系人：鄧炯鵬

電話：0755－83198888

傳真：0755－83195049

客戶服務電話：95555

網址：http://www.cmbchina.com/

（3）交通銀行股份有限公司

注冊地址：上海市銀城中路188號

辦公地址：上海市銀城中路188號

法定代表人：牛錫明

聯系人：曹榕

電話：021－58781234

傳真：021－58408483

客戶服務電話：95559

網址：http://www.bankcomm.com/

（4）北京農商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區阜成門內大街410號

辦公地址：北京市西城區金融大街9號金融街中心B座

法定代表人：喬瑞

聯系人：王薇娜

電話：010-63229475

傳真：010-63229478

客戶服務電話：96198

網址：http://www.bjrcb.com

（5）中信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層

辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

法定代表人：王東明

聯系人：陳忠

電話：010－84588888

傳真：010－84865560

客戶服務電話：010-84588888

網址：http://www.cs.ecitic.com/

（6）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層

辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層

法定代表人：楊寶林

聯系人：吳忠超

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

客戶服務電話：95548

網址：http://www.zxwt.com.cn

（7）中信證券（浙江）有限責任公司

注冊地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人：沈強

聯系人：周妍

電話：0571－86811958

傳真：0571－85783771

客戶服務電話：0571-95548

網址：http://www.bigsun.com.cn/

（8）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

法定代表人：王常青

聯系人：權唐

電話：010－85130588

傳真：010－65182261

客戶服務電話：4008888108

網址：http://www.csc108.com/

（9）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

法定代表人：萬建華

聯系人：芮敏祺

電話：021－38676666

傳真：021－38670161

客戶服務電話：95521

網址：http://www.gtja.com/

（10）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：薛峰聯系人：劉晨

電話：021－22169081

傳真：021－22169134

客戶服務電話：4008888788；95525

網址：http://www.ebscn.com/

（11）國都證券有限責任公司

注冊地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：常喆

網址：www.guodu.com

客戶服務電話：400-818-8118

（12）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編：200031）

法定代表人：李梅

聯系人：黃維琳、錢達琛

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客戶服務電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

（13）安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人：牛冠興

聯系人：陳劍虹

電話：0755－82825551

傳真：0755－82558355

客戶服務電話：4008001001

網址：http://www.essences.com.cn

（14）信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：高冠江

聯系人：唐靜

電話：010－63080985

傳真：010－63080978

客戶服務電話：4008008899

網址：http://www.cindasc.com

（15）中國中投證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人：龍增來

聯系人：劉毅

電話：0755-82023442

傳真：0755-82026539

客戶服務電話：4006008008

網址：http://www.china-invs.cn/

（16）國聯證券股份有限公司

注冊地址：無錫市縣前東街168號

辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702室

法定代表人：范炎

聯系人：沈剛

電話：0510－82831662

傳真：0510－82830162

客戶服務電話：4008885288（全國），0510-82588168（無錫）

網址：http://www.glsc.com.cn

（17）平安證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

法定代表人：楊宇翔

聯系人：鄭舒麗

電話：0755－22626172

傳真：0755－82400862

客戶服務電話：4008816168

網址：http://www.pingan.com/

（18）齊魯證券有限公司

注冊地址：山東省濟南市經十路20518號

辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層

法定代表人：李瑋

聯系人：吳陽

電話：0531－81283938

傳真：0531－81283900

客戶服務電話：95538

網址：http://www.qlzq.com.cn/

（19）東北證券股份有限公司

注冊地址：吉林省長春市自由大路1138號

辦公地址：吉林省長春市自由大路1138號

法定代表人：矯正中

聯系人：潘鍇

電話：0431-85096709

傳真：0431-85096795

客戶服務電話：0431-85096709

網址：http://www.nesc.cn

（20）中航證券有限公司

注冊地址：南昌市撫河北路291號

辦公地址：南昌市撫河北路291號

法定代表人：杜航

聯系人：余雅娜

電話：0791-6768763

傳真：0791-6789414

客戶服務電話：400-8866-567

網址：http://www.avicsec.com/

（21）西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：余維佳

聯系人：張婷

電話：023-63786220

傳真：023-63786212

客戶服務電話：4008096096

網址：http://www.swsc.com.cn

（22）德邦證券有限責任公司

注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

法定代表人：方加春

聯系人：羅芳

電話：021-68761616

傳真：021-68767981

客戶服務電話：4008888128

網址：http://www.tebon.com.cn

（23）廣州證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

法定代表人：劉東

聯系人：林潔茹

電話：020－88836999

傳真：020－88836654

客戶服務電話： 961303

網址：http://www.gzs.com.cn

（24）廈門證券有限公司

注冊地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓

辦公地址：廈門市蓮前西路二號蓮富大廈十七樓

法定代表人：傅毅輝

聯系人：盧金文

電話：0592－5161816

傳真：0592－5161102

客戶服務電話：0592-5163588

網址：http://www.xmzq.cn

（25）華融證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街8號

辦公地址：北京市西城區金融大街8號A座3、5層

法定代表人：宋德清

聯系人：黃恒

聯系電話：010－58568235

聯系傳真：010－58568062

公司網址：www.hrsec.com.cn

客服電話：010-58568118

（26）西藏同信證券有限責任公司

注冊地址：拉薩市北京中路101號

法定代表人：賈紹君

聯系電話：021-36535002

傳真：021-36533017

聯系人：汪尚斌

公司網址：www.xzsec.com

客戶咨詢電話：40088-11177

（27）新時代證券有限責任公司

注冊地址：北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址：北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層

法定代表人：劉汝軍

聯系人：馬駿杰

電話：010-83561329

傳真：010-83561094

客服電話：400-698-9898網址：www.xsdzq.cn

（28）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市長江中路357號

辦公地址：安徽省合肥市南二環959號財智中心B1座

法定代表人：李工

聯系人：甘霖

電話：0551－5161821

傳真：0551－5161672

客戶服務電話：0551-96518/4008096518

網址：http://www.hazq.com/

（29）深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址： 深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

聯系人：童彩萍

聯系電話： 0755-33227950

傳真： 0755-82080798

客戶服務電話： 4006-788-887

網址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（30）北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰[微博]

聯系人：宋麗冉

聯系電話： 010-62020088

客服電話：4008-886-661

傳真： 62020088-8802

網址： www.myfund.com

（31）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址： 上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓

法定代表人：其實

聯系人：潘世友

聯系電話：021-54509988-7019

客服電話：400-1818-188

傳真：021-64385308

網址：www.1234567.com.cn

（32）杭州數米基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人：陳柏青

聯系人：周嬿旻

電話：0571-28829790，021-60897869

客服電話：4000-766-123

傳真：0571-26698533

網址：http://www.fund123.cn/

（33）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人：楊文斌[微博]

聯系人：薛年

聯系電話：021-58870011-6705

客服電話：400-700-9665

傳真：021-68596916

網址：http://www.ehowbuy.com/

（34）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓

法定代表人：汪靜波

聯系人：李玲

聯系電話：021-38602750

客服電話：400-821-5399

傳真：021-38509777

網址： http://www.noah-fund.com/

（35）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

辦公地址：北京朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：王莉

聯系人：習甜

聯系電話：010-85650920

客服電話：400-920-0022

傳真：010-85657357

網址： http://licaike.hexun.com/

（36）浙江金觀誠財富管理有限公司

注冊地址：拱墅區霞灣巷239號8號樓4樓403室

辦公地址：杭州市教工路18號EAC歐美中心A座D區8層

法定代表人：陸彬彬

聯系人：魯盛

聯系電話：0571-56028617

客服電話：400-068-0058

傳真：0571-56899710

網址： www.jincheng-fund.com

（37）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址：上海東方路989號中達大廈2樓

法定代表人：盛大

聯系人：徐雪吟

聯系電話：021-50583533-3011

客服電話：400-005-6355

傳真：021-50583533

網址： www.leadfund.com.cn

（38）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人：趙學軍

聯系人：景琪

聯系電話：010- 65215266

客服電話：010-85572999

傳真：010-65185678

網址： http://www.harvestwm.cn/

（39）萬銀財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內

辦公地址：中國北京朝陽區北四環中路27號盤古大觀3201

法定代表人：李招弟

聯系人：高曉芳

聯系電話：010-59393920-811

客服電話：4008080069

傳真：010-59393074

網址： www.wy-fund.com

（40）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人：凌順平

聯系人：楊翼

聯系電話：0571-88911818

客服電話：4008-773-772

網址: www.5ifund.com

（41）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢 220室

辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

聯系人：單丙燁

聯系電話：021-20691832

客服電話：400-089-1289

傳真：021-20691861

網址: http://www.erichfund.com

（42）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址：北京市西城區金融大街35號國企大廈C座9層

法定代表人：馬令海

聯系人： 張燕

聯系電話：0755-88394666

客服電話：4008-166-1188

傳真： 0755-88394677

網址： http://8.jrj.com.cn/

（43）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人：沈偉樺

聯系人： 程剛

聯系電話： 010-85892781

客服電話： 400-609-9500

網址:www.yixinfund.com

(44 )一路財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702

辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人：吳雪秀

聯系人：蘇昊

聯系電話：010-88312877-8033

客服電話：400-001-1566

網址：www.yilucaifu.com

(45 )中國國際期貨有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層

辦公地址：北京市朝陽區光華路16號中期大廈A座9層

法定代表人：王兵

聯系人：趙森

聯系電話：010-65807399

客服電話：95162

網址：www.cifco.net

(46 )中期資產管理有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址：北京市朝陽區建國門外光華路16號中國中期大廈A座11層

法定代表人：路瑤

聯系人：侯英建

聯系電話：010-65807865

客服電話：010-65807609

網址：www.cifcofund.com

(47 )中天嘉華基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區八大處高科技西井路3號3號樓7457房間

辦公地址：北京市朝陽區京順路5號曙光大廈C座1層

法定代表人：黃俊輝

聯系人：張立新

聯系電話：010-58276785

客服電話：400-650-9972

網址：www.sinowel.com

(48)北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司

注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303

法定代表人：楊濤

聯系人：周君

聯系電話：010-53570568

客服電話：400-819-9868

網址：www.tdyhfund.com

（49）北京增財基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

辦公地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

法定代表人：羅細安

聯系人：李皓

聯系電話：13521165454

客服電話：400-001-8811

網址：www.zengcaiwang.com

（50）海銀基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元

辦公地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元

法定代表人：劉惠

聯系人：馮立

聯系電話：021-80133535

客服電話：400-808-1016

網址：www.fundhaiyin.com

（51）天風證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓

辦公地址：湖北省武漢市江漢區唐家墩路32號國資大廈B座4樓

法定代表人：余磊

聯系電話：（027）87618889

傳真：（027）87618882

聯系人：劉鑫

客服電話：（027）87618889

公司網址：http://www.tfzq.com

（52）渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

法定代表人：王春峰

聯系人：王兆權

電話：022－28451861

傳真：022－28451892

客戶服務電話：4006515988

網址：http://www.bhzq.com

（53）國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市東城根上街95號

辦公地址：成都市東城根上街95號

法定代表人：冉云

聯系人：金喆

電話：028-86690126

傳真：028-86690126

客服電話：4006600109

網址：www.gjzq.com.cn

（54）興業銀行股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路154號

辦公地址：上海市江寧路168號

法定代表人：高建平

聯系人：劉玲

電話：021-52629999

客服電話：95561

網址：www.cib.com.cn

（55）中國國際金融有限公司

注冊地址：中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座28層

辦公地址：中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座28層

法定代表人：金立群

聯系人：羅春蓉武明明

電話：010－65051166

傳真：010－65051156

客戶服務電話：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

網址：http://www.cicc.com.cn/

基金管理人可根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》和本基金基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。

（二）基金登記機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈

注冊登記業務辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座

法定代表人：郭特華

全國統一客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-66583100

聯系人：朱輝毅

（三）律師事務所及經辦律師

名稱：上海源泰律師事務所

住所：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負責人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經辦律師：廖海、劉佳

（四）會計師事務所及經辦注冊會計師

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層

法定代表人：葛明

經辦注冊會計師：李慧明，王珊珊

聯系電話：（010）58152145

傳真：（010）58114645

聯系人：王珊珊

四、基金的名稱

工銀瑞信新財富靈活配置混合型證券投資基金

五、基金的類型

混合型。

六、基金的投資目標

利用商業周期與市場循環的行為模式，深入研究驅動金融市場與資產價值的變動力量，通過大類資產配置與個券的趨勢變化，在相對較低風險下追求組合資產的長期穩定增值。

七、基金的投資方向

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市交易的股票（包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票）、權證，股指期貨，債券資產（國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行[微博]票據、中期票據、短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產，現金，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。

八、基金的投資策略

1、資產配置策略

本基金將由投資研究團隊及時跟蹤市場環境變化，根據宏觀經濟運行態勢、宏觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究，判斷證券市場的發展趨勢，結合行業狀況、公司價值性和成長性分析，綜合評價各類資產的風險收益水平。在充足的宏觀形勢判斷和策略分析的基礎上，采用動態調整策略，對基金資產進行靈活資產配置，在市場上漲階段中，增加權益類資產配置比例，在市場下行周期中，降低權益類資產配置比例，力求實現基金財產的長期穩定增值，從而有效提高不同市場狀況下基金資產的整體收益水平。

2、股票選擇策略

本基金采取“自上而下”與“自下而上”相結合的分析方法進行股票投資。基金管理人在行業分析的基礎上，選擇治理結構完善、經營穩健、業績優良、具有可持續增長前景或價值被低估的上市公司股票，以合理價格買入并進行中長期投資。本基金股票投資具體包括行業分析與配置、公司財務狀況評價、價值評估及股票選擇與組合優化等過程。

（1）行業分析與配置

本基金將根據各行業所處生命周期、產業競爭結構、近期發展趨勢等數方面因素對各行業的相對盈利能力及投資吸引力進行評價，并根據行業綜合評價結果確定股票資產中各行業的權重。

一個行業的進入壁壘、原材料供應方的談判能力、制成品買方的談判能力、產品的可替代性及行業內現有競爭程度等因素共同決定了行業的競爭結構，并決定行業的長期盈利能力及投資吸引力。另一方面，任何一個行業演變大致要經過發育期、成長期、成熟期及衰退期等階段，同一行業在不同的行業生命周期階段以及不同的經濟景氣度下，亦具有不同的盈利能力與市場表現。本基金對于那些具有較強盈利能力與投資吸引力、在行業生命周期中處于成長期或成熟期、且預期近期經濟景氣度有利于行業發展的行業，給予較高的權重；而對于那些盈利能力與投資吸引力一般、在行業生命周期中處于發育期或衰退期，或者當前經濟景氣不利于行業發展的行業，給予較低的權重。

（2）公司財務狀況評估

在對行業進行深入分析的基礎上，對上市公司的基本財務狀況進行評估。結合基本面分析、財務指標分析和定量模型分析，根據上市公司的財務情況進行篩選，剔除財務異常和經營不夠穩健的股票，構建基本投資股票池。

（3）價值評估

基于對公司未來業績發展的預測，采用現金流折現模型等方法評估公司股票的合理內在價值，同時結合股票的市場價格，挖掘具有持續增長能力或者價值被低估的公司，選擇最具有投資吸引力的股票構建投資組合。

（4）股票選擇與組合優化

綜合定性分析與定量價值評估的結果，選擇定價合理或者價值被低估的股票構建投資組合，并根據股票的預期收益與風險水平對組合進行優化，在合理風險水平下追求基金收益最大化。同時監控組合中證券的估值水平，在市場價格明顯高于其內在合理價值時適時賣出證券。

3、股指期貨投資策略

本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標，在風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨投資。本基金將根據對現貨和期貨市場的分析，發揮股指期貨杠桿效應和流動性好的特點，采用股指期貨在短期內取代部分現貨，獲取市場敞口，投資策略包括多頭套期保值和空頭套期保值。多頭套期保值指當基金需要買入現貨時，為避免市場沖擊，提前建立股指期貨多頭頭寸，然后逐步買入現貨并解除股指期貨多頭，當完成現貨建倉后將股指期貨平倉；空頭套期保值指當基金需要賣出現貨時，先建立股指期貨空頭頭寸，然后逐步賣出現貨并解除股指期貨空頭，當現貨全部清倉后將股指期貨平倉。本基金在股指期貨套期保值過程中，將定期測算投資組合與股指期貨的相關性、投資組合beta的穩定性，精細化確定投資方案比例。

4、債券投資策略

本基金在固定收益證券投資與研究方面，實行投資策略研究專業化分工制度，專業研究人員分別從利率、債券信用風險等角度，提出獨立的投資策略建議，經固定收益投資團隊討論，并經投資決策委員會批準后形成固定收益證券指導性投資策略。

（1）利率策略

研究GDP、物價、就業、國際收支等國民經濟運行狀況，分析宏觀經濟運行的可能情景，預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構，在此基礎上預測金融市場利率水平變動趨勢，以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。

組合久期是反映利率風險最重要的指標，根據對市場利率水平的變化趨勢的預期，綜合宏觀經濟狀況和貨幣政策等因素的分析判斷，可以制定出組合的目標久期，預期市場利率水平將上升時，降低組合的久期，以規避債券價格下降的風險和資本損失，獲得較高的再投資收益；預期市場利率將下降時，提高組合的久期，在市場利率實際下降時獲得債券價格上升的收益，并獲得較高利息收入。

（2）信用策略

根據國民經濟運行周期階段，分析債券發行人所處行業發展前景，發行人業務發展狀況，企業市場地位，財務狀況，管理水平，債務水平等因素，評價債券發行人的信用風險，并根據特定債券的發行契約，評價債券的信用級別，確定債券的信用風險利差與投資價值。

（3）債券選擇與組合優化

本基金將根據債券市場情況，基于利率期限結構及債券的信用級別，在綜合考慮流動性、市場分割、息票率、稅賦特點、提前償還和贖回等因素的基礎上，評估債券投資價值，選擇定價合理或者價值被低估的債券構建投資組合，并根據市場變化情況對組合進行優化。

（4）可轉換債券投資

可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點，是本基金的重要投資對象之一。本基金將選擇公司基本素質優良、其對應的基礎證券有著較高上漲潛力的可轉換債券進行投資，并采用期權定價模型等數量化估值工具評定其投資價值，以合理價格買入并持有。

5、權證投資策略

本基金將因為上市公司進行股權分置改革、或增發配售等原因被動獲得權證，或者本基金在進行套利交易、避險交易等情形下將主動投資權證。本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結合隱含波動率、剩余期限、標的證券價格走勢等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合理內在價值，從而構建套利交易或避險交易組合，力求取得最優的風險調整收益。

九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為：55%×滬深300指數收益率＋45%×中債綜合指數收益率。

十、基金的風險收益特征

本基金為靈活配置混合型基金，預期收益和風險水平低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場基金。

十一、基金的投資組合報告

本報告期為2014年10月1日起至12月31日止。

1.報告期末基金資產組合情況

■

注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。

2.報告期末按行業分類的股票投資組合

■

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

■

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

■

注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

■

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨投資，也無期間損益。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本報告期內，本基金未運用股指期貨進行投資。

10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本報告期內，本基金未運用國債期貨進行投資。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨投資，也無期間損益。

10.3本期國債期貨投資評價

本報告期內，本基金未運用國債期貨進行投資。

11.投資組合報告附注

11.1 基金投資前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開譴責、處罰的投資決策程序說明：

根據振興生化股份有限公司（以下簡稱“公司”）2014年10月28日公告，公司存在下列違規行為：

一、信息披露嚴重滯后且未履行必要的審議程序

2011年9月，公司之子公司湖南唯康藥業有限公司（以下簡稱“唯康藥業”）與衡陽市楷亞房地產開發有限公司（以下簡稱“衡陽楷亞”）簽署合同，約定唯康藥業以土地作價5000萬元（自行協商未評估）出資與衡陽楷亞開展合作項目，唯康藥業持股30%。其后，唯康藥業與衡陽楷亞簽訂合同以7200萬元轉讓項目全部股份，同時約定在辦理土地變性（工業用地變更為商住用地）過程中低于200萬元的費用由唯康藥業承擔，超出200萬元的費用部分由衡陽楷亞承擔。鑒于合同簽署后無法解決土地變性問題而不能完成土地過戶，唯康藥業配合衡陽楷亞以技改擴能為名請求政府給予老廠區土地變性支持和新廠區建設用地支持。經相關政府同意后，前述土地采取定向掛牌方式轉讓給湖南唯康置業有限公司（以下簡稱“唯康置業”），相關宗地于2012年11月19日、2012年12月25日完成土地使用權過戶登記。2012年4月1日，衡陽市政府下發衡府閱〔2012〕9號《會議紀要》，唯康藥業整體搬遷改造項目正式啟動。2013年11月17日，唯康藥業新廠區正式開工建設。上述項目合作、土地出售交易的成交金額占公司最近一期經審計凈資產的10%以上，且絕對金額超過一千萬元；同時搬遷改造事項對公司的生產經營情況及生產環境產生了重大影響。但公司對上述項目合作、土地出售、搬遷改造的啟動及實施事項均未能及時履行信息披露義務，直至2014年2月26日才對外公告。同時，唯康藥業與衡陽楷亞簽訂合作協議，并啟動和實施整體搬遷改造，未經公司內部任何審議程序。

二、會計核算不規范，財務信息披露不準確

唯康藥業老廠區土地已于2012年11月19日、2012年12月25日完成土地轉讓過戶登記，但公司在其2012年年報中仍將唯康藥業老廠區土地列示在“無形資產”科目，未按《企業會計準則》的規定進行會計處理。公司上述行為違反了《股票上市規則（2012年修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.2條、第11.11.3條的規定。

公司董事長兼總經理史躍武，董事紀玉濤、任彥堂、陳海旺，董事兼副總經理、財務總監曹正民，董事兼常務副總經理（代行董事會秘書職責）原建民未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了《股票上市規則（2012年修訂）》第1.4條、第3.1.5條的規定，對公司上述違規行為負有重要責任。公司時任董事會秘書岳云生，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了《股票上市規則（2012年修訂）》第1.4條、第3.1.5、第3.2.2條的規定，對公司上述違規行為負有重要責任。鑒于上述違規事實及情節，深圳證券交易所[微博]作出如下處分決定：

一、對公司給予通報批評的處分；

二、對公司董事長兼總經理史躍武，董事紀玉濤、任彥堂、陳海旺，董事兼副總經理、財務總監曹正民，董事兼常務副總經理（代行董事會秘書職責）原建民，時任董事會秘書岳云生給予通報批評的處分。

根據2014年12月13日公告，公司未按規定披露為控股股東關聯方提供擔保與重大訴訟事項一案，據《證券法》第一百九十三條之規定，證監會擬決定： 對振興生化給予警告，并處罰款40萬元； 對史躍武給予警告，并處罰款20萬元； 對原建民給予警告，并處罰款5萬元； 對曹正民、陳海旺、任彥堂、紀玉濤、田旺林、張建華、陳樹章、岳云生給予警告。

上述所列事項對公司的生產經營活動基本無影響。

11.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

11.3其他資產構成

■

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

■

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

無。

十二、基金的業績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

1、本基金合同生效日為2014年9月19日，基金合同生效以來（截至2014年12月31日）的投資業績及同期基準的比較如下表所示：

■

2、本基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率變動的比較：

（2014 年9月19 日至2014年12月31日）

■

注：1、本基金基金合同于2014年9月19日生效。截至報告期末，本基金基金合同生效不滿一年。

2、按基金合同規定，本基金建倉期為6個月。建倉期滿，本基金的各項投資比例應符合基金合同關于投資范圍及投資限制的規定：股票占基金資產的比例為0%–95%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。

十三、基金的費用概覽

（一）與基金運作有關的費用

1、基金費用的種類

（1）基金管理人的管理費；

（2）基金托管人的托管費；

（3）《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

（4）《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、仲裁費和訴訟費；

（5）基金份額持有人大會費用；

（6）基金的證券、期貨交易費用；

（7）基金的銀行匯劃費用；

（8）基金的相關賬戶的開戶及維護費用；

（9）按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

（1）基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×1.50 %÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經管理人與托管人雙方核對無誤后，基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

（2）基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.25%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經管理人與托管人雙方核對無誤后，基金托管人于次月前3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

上述“1、基金費用的種類中第（3）－（9）項費用”，根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

3、證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費經基金管理人與基金托管人核對無誤后，自產品成立一個月內由基金托管人從基金資產中劃付，如資產余額不足支付該開戶費用，由基金管理人于產品成立一個月后的5個工作日內進行墊付，基金托管人不承擔墊付開戶費用義務。

4、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；

（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；

（3）《基金合同》生效前的相關費用；

（4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

5、基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上刊登公告。

（二）與基金銷售有關的費用

1、申購費

本基金對申購設置級差費率，投資者在一天之內如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

本基金的申購費率如下表所示：

基金的申購費率結構

■

注：M為申購金額

本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

2、贖回費

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續持有期少于30日的投資人收取的贖回費將全額計入基金財產；對持續持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金財產；對持續持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費總額的50%計入基金財產；對持續持有期不少于6個月的投資人收取的贖回費總額的25%計入基金財產（1年以365天計）。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費率如下：

基金的贖回費率結構

■

注：Y為持有期限，1年指365天。

3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費用應根據相關規定按照比例歸入基金財產，未計入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。

4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人在按中國證監會要求履行必要手續后，可以對基金投資者適當調低基金申購費率和贖回費率。

（三）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十四、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：

1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人員情況的信息。

2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相關信息。

3、在“五、相關服務機構”部分，更新了基金代銷機構的信息。

4、在“六、基金的募集”部分，更新了基金的募集方式、期限、對象、場所、認購安排、募集資金等信息。

5、在“七、基金合同的生效”部分，更新了基金的生效信息。

6、在“八、基金份額的申購、贖回與轉換”部分，更新了申購與贖回開始的時間和申購與贖回的數額限制。

7、在“九、基金的投資”部分，更新了基金的投資組合報告。

8、在“十、基金的業績”部分，更新了基金的業績。

9、在“二十一、對基金份額持有人的服務”部分，更新了關于對賬單、關于定期定額投資和關于電子化交易等內容。

10、在“其他應披露事項”部分，更新了本基金招募說明書更新期間的有關公告。

11、在“附件二：基金托管協議內容摘要”部分，更新了基金托管人的法定代表人和注冊資本的有關信息。

工銀瑞信基金管理有限公司

二〇一五年四月三十日