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基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

重要提示

本基金經中國證券監督管理委員會2006年2月13日證監基金字[2006]22號文核準募集。本基金的基金合同于2006年3月20日正式生效。

投資有風險，投資者申購基金份額時應認真閱讀本招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產。

基金投資者購買基金并不等于將資金作為存款存入銀行或者存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。

本招募說明書所載內容截止日為2015年3月19日，有關財務數據和凈值表現數據截止日為2014年12月31日。本招募說明書已經基金托管人復核。

一、基金管理人

（一）基金管理人概況

1、基金管理人基本情況

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈

法定代表人：郭特華

成立日期：2005年06月21日

批準設立機關：中國證券監督管理委員會

批準設立文號：中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】93號

中國銀行業監督管理委員會銀監復[2005]105號

經營范圍：基金募集；基金銷售；資產管理以及中國證監會許可的其它業務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2億元人民幣

聯系人：朱碧艷

聯系電話：400-811-9999

股權結構：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的80%；瑞士信貸銀行股份有限公司占公司注冊資本的20%。

存續期間：持續經營

（二）主要人員情況

1．董事會成員

陳煥祥先生，董事長，經濟學碩士，現任中國工商銀行股份有限公司總行集團派駐子公司董監事辦公室專職派出董監事。1984年加入中國工商銀行，曾任中國工商銀行四川省分行行長、黨委書記、中國工商銀行貴州省分行行長、黨委書記、中國工商銀行三峽分行（副廳級）行長、黨委書記等職。目前兼任中國工商銀行四川省分行資深專家、工銀金融租賃公司董事長及四川省第十二屆人大常委、財經委副主任。

Neil Harvey 先生，董事，瑞士信貸(香港)有限公司董事總經理，常駐香港。現任香港首席執行官和大中華地區聯席首席執行官，負責私人銀行和財富管理部與投資銀行部的各項業務。他目前還是亞太地區資產管理副主席以及亞太地區管理委員會成員。Harvey 先生從事投資銀行和資產管理業務長達27年，在亞太區工作達15年，擁有對新興市場和亞太區的豐富知識和深入了解。Harvey 先生在瑞士信貸集團工作了13年，曾在多個地區工作，擔任過多項職務，最近擔任的職務是資產管理部亞太區和全球新興市場部主管。Harvey先生還擔任過亞洲（不含日本）投資銀行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信貸集團全球新興市場固定收益業務的創始人，曾擔任過多項高管職務，負責澳大利亞、非洲、日本、拉美、中東、土耳其和俄羅斯的業務。

郭特華女士：董事，博士，現任工銀瑞信基金管理有限公司總經理，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司董事長。歷任中國工商銀行總行商業信貸部、資金計劃部副處長，中國工商銀行總行資產托管部處長、副總經理。

庫三七先生，董事，碩士，現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司副董事長、工銀瑞信投資管理有限公司董事長。歷任中國工商銀行北京市分行方莊支行副行長，中國工商銀行總行辦公室秘書，中國工商銀行信貸管理部、信用審批部信貸風險審查處長，中國工商銀行（亞洲）有限公司總經理助理，中國工商銀行香港分行總經理。

王一心女士，董事，高級經濟師，中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、專職董事。歷任中國工商銀行專項融資部（公司業務二部、營業部）副總經理；中國工商銀行營業部 歷任副處長、處長；中國工商銀行總行技術改造信貸部經理。

王瑩女士，董事，高級會計師，中國工商銀行集團派駐子公司董監事辦公室專家、專職派出董事，于2004年11月獲得國際內審協會注冊內部審計師（Certified Internal Auditor) 資格證書。歷任中國工商銀行國際業務部外匯清算處負責人，中國工商銀行清算中心外匯清算處負責人、副處長，中國工商銀行稽核監督局外匯業務稽核處副處長、處長，中國工商銀行內部審計局境外機構審計處處長，工行悉尼分行內部審計師、風險專家。

田國強先生，獨立董事，經濟學博士，上海財經大學經濟學院院長，上海財經大學高等研究院院長，美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計劃”入選者及其國家特聘專家，首批人文社會科學長江學者講座教授，曾任上海市人民政府特聘決策咨詢專家，中國留美經濟學會會長（1991-1992）。2006年被《華爾街電訊》列為中國大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括經濟理論、激勵機制設計、中國經濟等。

孫祁祥女士，獨立董事，經濟學博士，現任北京大學經濟學院院長，教授，博士生導師，享受國務院政府特殊津貼專家。兼任北京大學中國保險與社會保障研究中心主任，中國金融學會學術委員會委員、常務理事，中國保險學會副會長，教育部高等學校經濟學類學科專業教學指導委員會委員，美國國際保險學會董事會成員、學術主持人，美國C.V. Starr冠名教授。曾任亞太風險與保險學會主席、美國國家經濟研究局、美國印第安納大學、美國哈佛大學、香港大學訪問學者。在《經濟研究》等學術刊物上發表論文100多篇，主持過20多項由國家部委和國際著名機構委托的科研課題。

Jane DeBevoise女士，獨立董事，香港大學藝術系博士，歷任銀行家信托公司（1998年與德意志銀行合并）董事總經理、所羅門 ·古根海姆基金會副主席及項目總監、香港政府委任的展覽館委員會成員、香港西九龍文娛藝術館咨詢小組政府委任委員。2003年至今擔任香港亞洲藝術文獻庫董事局董事及主席，2009年至今擔任美國亞洲藝術文獻庫總裁。

2． 監事會成員

史澤友先生：監事，高級經濟師。1994.10-2004.11 歷任中國工商銀行營業部副總經理、總經理。2004.11-2011.07 歷任中國工商銀行內部審計局昆明分局局長、成都分局局長、內部審計局副局長。2011.07至今，任中國工商銀行專職派出董事（省行行長級）。

黃敏女士：監事，金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信貸集團)，先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總裁、中國區執行首席運營官，現任資產管理大中國區首席運營官。

張舒冰女士：監事，碩士。2003年4月至2005年4月，任職于中國工商銀行，擔任主任科員。2005年7月加入工銀瑞信，2005年7月至2006年12月擔任綜合管理部翻譯兼綜合，2007年至2012年擔任戰略發展部副總監，2012年至2014年9月任職于機構客戶部，擔任機構客戶部副總監及總監職務；2014年9月至今，擔任機構產品部總監。2014年11月至今，擔任工銀瑞信投資管理有限公司監事。

洪波女士：監事，碩士。ACCA 非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事務所高級審計員；2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管；2009年6月加入工銀瑞信法律合規部，現任內控及稽核業務主管。

倪瑩女士：監事，碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學，歷任副科長、科長，校團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委，任干部處副調研員。2011年加入工銀瑞信戰略發展部，現任副總監。

3． 高級管理人員

郭特華女士：總經理，簡歷同上。

朱碧艷女士：碩士，國際注冊內部審計師，現任工銀瑞信基金管理有限公司督察長，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司董事、工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997－1999年中國華融信托投資公司證券總部經理，2000－2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、證券業務部高級副經理。

庫三七先生：副總經理，簡歷同上。

畢萬英先生，工商管理碩士，現任工銀瑞信基金管理有限公司副總經理，兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事。2000年5月至2004年8月任職于美國The Vanguard Group，擔任數量工程師；2004年8月至2005年10月任職于美國Evergreen Investments，擔任固定收益部總經理助理；2005年10月至2007年6月任職于美國ING Investment，擔任風險管理部副總經理；2007年6月至2013年1月任職于嘉實基金管理有限公司，擔任風險管理部總監（首席風險官）。

4．本基金基金經理

魏欣女士，10年證券從業經驗；2005年加入工銀瑞信，現任固定收益部副總監；2011年4月20日至今，擔任工銀貨幣市場基金基金經理；2012年8月22日至今，擔任工銀瑞信7天理財債券型基金基金經理；2012年10月26日至今，擔任工銀14天理財債券型基金的基金經理；2014年9月23日至今，擔任工銀瑞信現金快線貨幣市場基金基金經理；2014年10月22日至今，擔任工銀添益快線貨幣市場基金基金經理。

杜海濤先生，18年證券從業經驗；先后在寶盈基金管理有限公司擔任基金經理助理，招商基金管理有限公司擔任招商現金增值基金基金經理；2006年加入工銀瑞信，現任投資總監兼固定收益部總監； 2006年9月21日至2011年4月21日，擔任工銀貨幣市場基金基金經理； 2010年8月16日至2012年1月10日，擔任工銀雙利債券型基金基金經理；2007年5月11日至今，擔任工銀增強收益債券型基金基金經理；2011年8月10日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證券投資基金基金經理；2012年6月21日至今，擔任工銀純債定期開放基金基金經理；2013年1月7日至今，擔任工銀貨幣基金基金經理；2013年8月14日至今，擔任工銀月月薪定期支付債券型基金基金經理；2013年10月31日至今，擔任工銀瑞信添福債券基金基金經理；2014年1月27日至今，擔任工銀薪金貨幣市場基金基金經理。

王朔先生，5年證券從業經驗；2010年加入工銀瑞信，曾任研究部研究員、固定收益部研究員，現任固定收益部基金經理兼宏觀貨幣市場研究員。2013年11月11日至今，擔任工銀貨幣市場基金基金經理；2014年1月27日至今，擔任工銀薪金貨幣市場基金基金經理。

谷衡先生，10年證券從業經驗；先后在華夏銀行總行擔任交易員，在中信銀行總行擔任交易員；2012年加入工銀瑞信，現任固定收益部基金經理；2012年11月13日至今，擔任工銀瑞信14天理財債券型發起式證券投資基金；2013年1月28日至今，擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理；2013年3月28日至2015年1月19日，擔任工銀安心場內實時申贖貨幣基金基金經理；2014年9月30日至今，擔任工銀瑞信貨幣市場基金基金經理。

本基金歷任基金經理：

杜海濤先生，2006年9月21日至2011年4月21日擔任本基金基金經理。

姜云飛先生，2006年3月至2006年10月管理工銀瑞信貨幣市場基金。

5． 投資決策委員會成員

郭特華女士，投資決策委員會主任，簡歷同上。

江明波先生，15年證券從業經驗； 曾任鵬華基金普天債券基金經理、固定收益負責人； 2004年6月至2006年12月，擔任全國社保基金二零四組合和三零四組合基金經理；2006年加入工銀瑞信，現任投資總監，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司固定收益投資總監，工銀瑞信投資管理有限公司董事；2011年起擔任全國社保組合基金經理；2008年4月14日至今，擔任工銀添利基金基金經理；2011年2月10日至今，擔任工銀四季收益債券型基金基金經理；2013年3月6日至今，擔任工銀瑞信增利分級債券基金基金經理。

杜海濤先生，簡歷同上。

何江旭先生，18年證券從業經驗；曾擔任國泰基金金鑫、基金金鼎、金馬穩健回報、金鷹增長以及金牛創新成長基金的基金經理，基金管理部總監兼權益投資副總監；2009年加入工銀瑞信，曾任工銀瑞信投資管理有限公司聯席總經理，現任權益投資總監，兼任工銀瑞信投資管理有限公司董事、總經理；2010年4月12日至2014年7月30日，擔任工銀核心價值基金基金經理；2011年4月21日至2014年7月30日，擔任工銀消費服務行業基金的基金經理。

曹冠業先生，14年證券從業經驗，CFA、FRM； 先后在東方匯理擔任結構基金和亞太股票基金經理，香港恒生投資管理公司擔任香港中國股票和QFII基金投資經理；2007年加入工銀瑞信，現任權益投資總監兼權益投資部總監，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司權益投資總監；2007年11月29日至2009年5月17日，擔任工銀核心價值基金基金經理；2008年2月14日至2009年12月25日，擔任工銀全球基金基金經理；2009年5月18日至2014年6月12日，擔任工銀成長基金基金經理；2011年10月24日至2014年6月12日，擔任工銀主題策略股票基金基金經理；2013年9月23日至2014年6月12日，擔任工銀瑞信中國機會全球配置基金基金經理；2013年11月11日至2014年6月12日，擔任工銀瑞信信息產業股票型基金基金經理。

宋炳珅先生，11年證券從業經驗；曾任中信建投證券有限公司研究員；2007年加入工銀瑞信，現任研究部總監。2012年2月14日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證券投資基金基金經理；2013年1月18日至今，擔任工銀雙利債券基金基金經理；2013年1月28日至2014年12月5日，擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀紅利基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀核心價值基金基金經理；2014年10月23日至今，擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經理；2014年11月18日至今，擔任工銀瑞信醫療保健行業股票型基金基金經理；2015年2月16日至今，擔任工銀瑞信戰略轉型主題股票型基金基金經理。

歐陽凱先生，13年證券從業經驗；曾任中海基金管理有限公司基金經理；2010年加入工銀瑞信，現任固定收益部聯席總監。2010年8月16日至今，擔任工銀雙利債券型基金基金經理，2011年12月27日至今擔任工銀保本混合基金基金經理，2013年2月7日至今擔任工銀瑞信保本2號混合型發起式基金基金經理，2013年6月26日起至今擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基金經理， 2013年7月4日起至今擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經理，2014年9月19日起至今擔任工銀瑞信新財富靈活配置混合型基金基金經理。

上述人員之間均不存在近親屬關系。

二、基金托管人

名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

住所：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：王洪章

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間：持續經營

基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人：田青

聯系電話：(010)6759 5096

三、相關服務機構

（一）基金份額發售機構

1、直銷機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座

法定代表人：郭特華

客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-66583111

聯系人：王秋雅

網址：www.icbccs.com.cn

2、代銷機構

（1）中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人：姜建清

傳真：010－66107914

客戶服務電話：95588

網址：www.icbc.com.cn

（2）中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：王洪章

聯系人：張靜

傳真：010－66275654

客戶服務電話：95533

網址：www.ccb.com

（3）中國農業銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人：劉士余

客戶服務電話：95599

網址：www.abchina.com

（4）交通銀行股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人：牛錫明

聯系人：曹榕

電話：021—58781234

傳真：021—58408483

客戶服務電話：95559

網址：www.bankcomm.com

（5）招商銀行股份有限公司

注冊地址： 深圳市福田區深南大道7088 號

辦公地址： 深圳市福田區深南大道7088 號

法定代表人：李建紅

聯系人：鄧炯鵬

電話：0755－83198888

傳真：0755－83195049

客戶服務電話：95555

網址：www.cmbchina.com

（6）北京銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層

辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號

法定代表人：閆冰竹

聯系人：謝小華

電話：010-66223587

傳真：010-66226045

客戶服務電話：95526

網址：www.bankofbeijing.com.cn

（7）中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人：洪崎

聯系人：董云巍

電話：010－58560666

傳真：010－57092611

客戶服務電話：95568

網址：www.cmbc.com.cn

（8）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈

法定代表人：肖遂寧

聯系人：張青

電話：0755－22166118

傳真：0755－25841098

客戶服務電話：95511-3

網址：http://www.bank.pingan.com

（9）中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

法定代表人：常振明

聯系人：豐靖

傳真：010－65550828

客戶服務電話：95558

網址：http://bank.ecitic.com

（10）渤海銀行股份有限公司

注冊地址：天津市河西區馬場道201-205號

辦公地址：天津市河西區馬場道201-205號

法定代表人：劉寶鳳

聯系人：王宏

電話：022-58316666

傳真：022-58316569

客戶服務電話：400-888-8811

網址：www.cbhb.com.cn

（11）華夏銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號

辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號

法定代表人：吳建

聯系人：鄭鵬

電話：010－85238667

傳真：010－85238680

客戶服務電話：95577

網址：www.hxb.com.cn

（12）北京農商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區阜成門內大街410號

辦公地址：北京市西城區金融大街9號金融街中心B座

法定代表人：喬瑞

聯系人：王薇娜

電話：010—63229475

傳真：010—63229478

客戶服務電話：96198

網址：www.bjrcb.com

（13）杭州銀行股份有限公司

注冊地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈

法定代表人：吳太普

聯系人：嚴峻

電話：0571－85108195

傳真：0571－85106576

客戶服務電話：0571-96523 400-8888-508

網址： www.hzbank.com.cn

（14）上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址：上海市北京東路689號東銀大廈17樓

法定代表人：吉曉輝

聯系人：于慧

電話：021－61618888

傳真：021－63602431

客戶服務電話：95528

網址：www.spdb.com.cn

（15）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號

辦公地址：寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人：陸華裕

聯系人：胡技勛

電話：0574-89068340

傳真：0574-87050024

客戶服務電話：96528（上海、北京地區962528）

網址：http://www.nbcb.com.cn

（16）天相投資顧問有限公司

注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址：北京市西城區新街口外大街28號C座5層

法定代表人：林義相

聯系人：林爽

電話：010-66045608

傳真：010-66045500

客戶服務電話：010-66045678

網址：www.txsec.com

（17）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人：薛峰

聯系人：劉晨

電話：021－22169081

傳真：021－22169134

客戶服務電話：4008888788、95525

網址：www.ebscn.com

（18）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號

法定代表人：萬建華

聯系人：芮敏祺

電話：021－38676666

傳真：021—38670161

客戶服務電話：95521

網址：www.gtja.com

（19）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座2－6層

法定代表人：陳有安

聯系人：田薇

電話：010-66568430

傳真：010-66568990

客戶服務電話：4008888888

網址：www.chinastock.com.cn

（20）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號

法定代表人：王常青

聯系人：權唐

電話：010－85130588

傳真：010－65182261

客戶服務電話：400-8888-108

網址：www.csc108.com

（21）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38－45層

法定代表人：宮少林

聯系人：林生迎

電話：0755—82960223

傳真：0755－82943636

客戶服務電話：95565、4008888111

網址：www.newone.com.cn

（22）中信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市深南路7088號招商銀行大廈A層

辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

法定代表人：王東明

聯系人：陳忠

電話：010－84588888

傳真：010－84865560

客戶服務電話：010—84588888

網址：www.cs.ecitic.com

（23）興業證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

辦公地址：上海市浦東民生路1199弄五道口廣場1號樓21層

法定代表人：蘭榮

聯系人：謝高得

電話：021－38565785

傳真：021－38565783

客戶服務電話：4008888123

網站：www.xyzq.com.cn

（24）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路98號

辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人：王開國

聯系人：金蕓、李笑鳴

電話：021－23219275

傳真：021－63602722

客戶服務電話：95553

網址：www.htsec.com

（25）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層

辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層

法定代表人：楊寶林

聯系人：吳忠超

電話：0532-85022326

傳真：0532-85022605

客戶服務電話：95548

網址：http://www.zxwt.com.cn

（26）長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：楊澤柱

聯系人：李良

電話：027-65799999

傳真：027-85481900

客戶服務電話：95579或4008-888-999

網址：www.95579.com

（27）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層（郵編：200031）

法定代表人：李梅

聯系人：黃維琳、錢達琛

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客戶服務電話：95523或4008895523

網址：www.swhysc.com

（28）恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號

法定代表人：劉汝軍

聯系人：張同亮

電話：0471－4913998

傳真：0471－4930707

客戶服務電話：0471-4961259

網址：www.cnht.com.cn

（29）安信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人：牛冠興

聯系人：陳劍虹

電話：0755-82825551

傳真：0755－82558355

客戶服務電話：4008001001

網址：http://www.essences.com.cn

（30）國元證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號

法定代表人：鳳良志

聯系人：李蔡

電話：0551－2272101

傳真：0551－2272100

客戶服務電話：全國統一熱線4008888777，安徽省內熱線96888

網址：www.gyzq.com.cn

（31）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人：何如

聯系人：齊曉燕

電話：0755-82130833

傳真：0755-82133952

客戶服務電話：95536

網址：www.guosen.com.cn

（32）國聯證券股份有限公司

注冊地址：無錫市縣前東街168號

辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈702室

法定代表人：范炎

聯系人：沈剛

電話：0510－82831662

傳真：0510－82830162

客戶服務電話：4008885288（全國）， 0510-82588168（無錫）

網址： http://www.glsc.com.cn

（33）中國民族證券有限責任公司

注冊地址：北京西城區金融大街5號新盛大廈A座

辦公地址：北京西城區金融大街5號新盛大廈A座613

法定代表人：趙大建

聯系人：李微

電話：010-59355941

傳真：010-66553791

客戶服務電話：400-889-5618

網址：www.e5618.com

（34）廣發證券股份有限公司

注冊地址：廣州天河區天河北路183—187號大都會廣場43樓（4301—4316房）

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

法定代表人：孫樹明

聯系人：黃嵐

電話：020－87555888

傳真：020－87555305

客戶服務電話：95575或致電各地營業網點

網址：http://www.gf.com.cn

（35）長城證券有限責任公司

注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

辦公地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人：黃耀華

聯系人：高峰

電話：0755－83516094

傳真：0755－83516199

客戶服務電話：400-6666-888

網址：http://new.cgws.com/

（36）華寶證券有限責任公司

注冊地址：上海市浦東新區陸家嘴環路166號未來資產大廈23層

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心57樓

法定代表人：陳林

聯系人：袁月

電話：0755—36659385

傳真：021－68777822

客戶服務電話：4008209898；021—38929908

網址：http://www.cnhbstock.com/

（37）渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區賓水西道8號

法定代表人：王春峰

聯系人：王兆權

電話：022－28451861

傳真：022－28451892

客戶服務電話：4006515988

網址：www.bhzq.com

（38）齊魯證券有限公司

注冊地址：山東省濟南市經十路20518號

辦公地址：山東省濟南市經七路86號23層

法定代表人：李瑋

聯系人：吳陽

電話：0531-81283938

傳真：0531-81283900

客戶服務電話：95538

網址：www.qlzq.com.cn

（39）東海證券有限責任公司

注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

辦公地址：上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：朱科敏

聯系人：汪匯

電話：021-50586660

傳真：021-58319590

客戶服務電話：95531；4008888588

網址：http://www.longone.com.cn

（40）中國中投證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23單元

辦公地址：深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人：龍增來

聯系人：劉毅

電話：0755-82023442

傳真：0755-82026539

客戶服務電話：400-600-8008

網址：www.china-invs.cn

（41）平安證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

辦公地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

法定代表人：楊宇翔

聯系人：鄭舒麗

電話：0755－22626172

傳真：0755－82400862

客戶服務電話：4008816168

網址：http://www.pingan.com/

（42）中航證券有限公司

注冊地址：南昌市撫河北路291號

辦公地址：南昌市撫河北路291號

法定代表人：杜航

聯系人：余雅娜

電話：0791-6768763

傳真：0791-6789414

網址：www.avicsec.com

客戶服務電話：400-8866-567

（43）上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區西藏中路336號

法定代表人：郁忠民

網址：www.962518.com.cn

客戶服務電話：021-962518

（44）東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層

法定代表人：徐勇力

聯系人：湯漫川

電話：010-66555316

傳真：010-66555246

客戶服務電話：4008888993

網址：www.dxzq.net.cn

（45）山西證券股份有限公司

注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人：侯巍

聯系人：郭熠

電話：0351－8686659

傳真：0351－8686619

客戶服務電話：4006661618

網址：www.i618.com.cn

（46）德邦證券有限責任公司

注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

法定代表人：方加春

聯系人：羅芳

電話：021-68761616

傳真：021-68767981

客戶服務電話：4008888128

網址：www.tebon.com.cn

（47）東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

法定代表人：王益民

聯系人：吳宇

電話：021-63325888-3108

傳真：021-63326173

客戶服務電話：95503

網址：www.dfzq.com.cn

（48）華福證券有限責任公司

注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人：黃金琳

聯系人：張騰

電話：0591－87383623

傳真：0591－87383610

客戶服務電話：96326（福建省外請加撥0591）

網址：http://www.hfzq.com.cn

（49）廣州證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19、20樓

法定代表人：劉東

聯系人：林潔茹

電話：020－88836999

傳真：020－88836654

客戶服務電話：961303

網址：www.gzs.com.cn

（50）中信證券（浙江）有限責任公司

注冊地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

辦公地址：浙江省杭州市解放東路29號迪凱銀座22層

法定代表人：沈強

聯系人：周妍

電話：0571－86811958

傳真：0571－85783771

客戶服務電話：0571-95548

網址：http://www.bigsun.com.cn/

（51）信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：高冠江

聯系人：唐靜

電話：010-63080985

傳真：010-63080978

客戶服務電話：400-800-8899

網址：www.cindasc.com

（52）中國國際金融有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座28層

注冊地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座28層

法定代表人：金立群

聯系人：羅春蓉武明明

電話：010－65051166

傳真：010－65051156

客戶服務電話：(010)85679238/85679169；(0755)83195000；(021)63861195；63861196

網址：http://www.cicc.com.cn/

（53）方正證券股份有限公司

注冊地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層

法定代表人：雷杰

聯系人：郭軍瑞

電話：0731-85832503

傳真：0731-85832214

客戶服務電話：95571

網址：www.foundersc.com

（54）西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號

辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：余維佳

聯系人：張婷

電話：023-63786220

傳真：023-63786212

客戶服務電話：4008096096

網址：http://www.swsc.com.cn

（55）廈門證券有限公司

注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七樓

法定代表人：傅毅輝

聯系人：盧金文

電話：0592-5161816

傳真：0592-5161102

網址：www.xmzq.cn

客戶服務電話：0592-5163588

（56）華龍證券有限責任公司

注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

辦公地址：甘肅省蘭州市城關區東崗西路638號財富大廈

法定代表人：李曉安

聯系人：李昕田

電話：0931-8888088

傳真：0931-4890515

客戶服務電話：0931-4890100、4890619、4890618

網址：www.hlzqgs.com

（57）聯訊證券有限責任公司

注冊地址：廣東省惠州市下埔路14號

法定代表人：徐剛

聯系人：丁寧

電話：010-64408820

傳真：010-64408252

客服電話：400-8888-929

網址：http://www.lxzq.com.cn

（58）西藏同信證券有限責任公司

注冊地址：拉薩市北京中路101號

法定代表人：賈紹君

聯系電話：021—36535002

傳真：021—36533017

聯系人：汪尚斌

公司網址：www.xzsec.com

客戶咨詢電話：40088-11177

（59）華融證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街8號

辦公地址：北京市西城區金融大街8號A座3、5層

法定代表人：宋德清

聯系人：黃恒

聯系電話：010－58568235

聯系傳真：010－58568062

客服電話：010-58568118

公司網址：www.hrsec.com.cn

（60）東北證券股份有限公司

注冊地址：吉林省長春市自由大路1138號

辦公地址：吉林省長春市自由大路1138號

法定代表人：矯正中

聯系人：潘鍇

電話：0431-85096709

傳真：0431—85096795

客戶服務電話：0431—85096709

網址：www.nesc.cn

（61）紅塔證券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓

法定代表人：況雨林

客服電話：0871-3577946

聯系人：高國澤

電話：0871-3577942

（62）華泰證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈、深圳市福田區深南大道4011號港中旅大廈24樓

法定代表人：吳萬善

聯系人：龐曉蕓

電話：025－84457777

傳真：025－84579763

客戶服務電話：95597

網址：www.htsc.com.cn

（63）中原證券股份有限公司

注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號

辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號

法定代表人：菅明軍

聯系人：程月艷范春艷

電話：0371—69099882

傳真：0371—65585899

客戶服務電話：0371—967218 ，400-813-9666

網址：www.ccnew.com

（64）國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市東城根上街95號

辦公地址：成都市東城根上街95號

法定代表人：冉云

聯系人：金喆

電話：028-86690126

傳真：028-86690126

客服電話：4006600109

網址：www.gjzq.com.cn

（65）新時代證券有限責任公司

注冊地址：北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址：北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層

法定代表人：劉汝軍

聯系人：馬駿杰

電話：010-83561329

傳真：010-83561094

客服電話：400-698-9898

網址：www.xsdzq.cn

（66）興業銀行股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路154號

辦公地址：上海市江寧路168號

法定代表人：高建平

聯系人：劉玲

電話：021-52629999

客戶服務電話：95561

網址：www.cib.com.cn

（67）中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號

辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人：田國立

聯系人：侯燕鵬

傳真：010－66594431

客戶服務電話：95566

網址：www.boc.cn

（68）深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

辦公地址： 深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

聯系人：童彩萍

聯系電話： 0755-33227950

傳真： 0755-82080798

客戶服務電話： 4006-788-887

網址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（69）北京展恒基金銷售有限公司

注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層

法定代表人：閆振杰

聯系人：宋麗冉

聯系電話： 010-62020088

客服電話：4008-886-661

傳真： 62020088-8802

網址： www.myfund.com

（70）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區龍田路190號2號樓二層

辦公地址： 上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓

法定代表人：其實

聯系人：潘世友

聯系電話：021-54509988-7019

客服電話：400-1818-188

傳真：021-64385308

網址：www.1234567.com.cn

（71）杭州數米基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東2號

辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人：陳柏青

聯系人：周嬿旻

電話：0571-28829790，021-60897869

客服電話：4000-766-123

傳真：0571-26698533

網址：http://www.fund123.cn/

（72）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人：楊文斌

聯系人：薛年

聯系電話：021-58870011-6705

客服電話：400-700-9665

傳真：021-68596916

網址：http://www.ehowbuy.com/

（73）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室

辦公地址：上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓

法定代表人：汪靜波

聯系人：李玲

聯系電話：021-38602750

客服電話：400-821-5399

傳真：021-38509777

網址： http://www.noah-fund.com/

（74）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

辦公地址：北京朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：王莉

聯系人：習甜

聯系電話：010-85650920

客服電話：400-920-0022

傳真：010-85657357

網址： http://licaike.hexun.com/

（75）浙江金觀誠財富管理有限公司

注冊地址：拱墅區霞灣巷239號8號樓4樓403室

辦公地址：杭州市教工路18號EAC歐美中心A座D區8層

法定代表人：陸彬彬

聯系人：魯盛

聯系電話：0571-56028617

客服電話：400-068-0058

傳真：0571-56899710

網址： www.jincheng-fund.com

（76）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址：上海東方路989號中達大廈2樓

法定代表人：盛大

聯系人：徐雪吟

聯系電話：021-50583533-3011

客服電話：400-005-6355

傳真：021-50583533

網址： www.leadfund.com.cn

（77）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區世紀大道8號B座46樓06-10單元

辦公地址：北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法定代表人：趙學軍

聯系人：景琪

聯系電話：010- 65215266

客服電話：010-85572999

傳真：010-65185678

網址： http://www.harvestwm.cn/

（78）萬銀財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內

辦公地址：中國北京朝陽區北四環中路27號盤古大觀3201

法定代表人：李招弟

聯系人：高曉芳

聯系電話：010-59393920-811

客服電話：4008080069

傳真：010-59393074

網址： www.wy-fund.com

（79）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人：凌順平

聯系人：楊翼

聯系電話：0571-88911818

客服電話：4008-773-772

網址: www.5ifund.com

（80）上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址：上海市浦東新區高翔路526號2幢

辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

聯系人：單丙燁

聯系電話：021-20691832

客服電話：400-089-1289

傳真：021-20691861

網址: http://www.erichfund.com

（81）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址：北京市西城區金融大街35號國企大廈C座9層

法定代表人：馬令海

聯系人： 鄧潔

聯系電話： 010-58325388-1105

客服電話：4008507771

傳真： 010-58325282

網址：http://8.jrj.com.cn

（82）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司

注冊地址： 北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809

辦公地址： 北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座1809

法定代表人：沈偉樺

聯系人： 程剛

聯系電話： 010-85892781

客服電話： 400-609-9500

網址:www.yixinfund.com

（83）上海通華財富資產管理有限公司

注冊地址： 上海市虹口區同豐路667弄107號201室

辦公地址： 上海市浦東新區金橋路28號新金橋大廈5樓

法定代表人： 周盛

聯系人： 金昌明

聯系電話：021-61766938

客服電話：021-61766900 (暫用)

傳真：021-61766901

網址： www.tonghuafund.com

（84）北京植信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市密云縣興盛南路8號院2號樓106-67

辦公地址：北京市朝陽區建華南路6號卓明大廈2號院2層

法定代表人：楊紀峰

聯系人：陶翰辰

聯系電話：010-85721404

客服電話：4006-802-123

網址：www.zhixin-inv.com

（85）一路財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區車公莊大街9號五棟大樓C座702

辦公地址：北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人：吳雪秀

聯系人：蘇昊

聯系電話：010-88312877-8033

客服電話：400-001-1566

網址：www.yilucaifu.com

（86） 中國國際期貨有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、12層

辦公地址：北京市朝陽區光華路16號中期大廈A座9層

法定代表人：王兵

聯系人：趙森

聯系電話：010-65807399

客服電話：95162

網址：www.cifco.net

（87）中期資產管理有限公司

注冊地址：北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號

辦公地址：北京市朝陽區建國門外光華路16號中國中期大廈A座11層

法定代表人：路瑤

聯系人：侯英建

聯系電話：010-65807865

客服電話：010-65807609

網址：www.cifcofund.com

（88）中天嘉華基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區八大處高科技西井路3號3號樓7457房間

辦公地址：北京市朝陽區京順路5號曙光大廈C座1層

法定代表人：黃俊輝

聯系人：張立新

聯系電話：010-58276785

客服電話：400-650-9972

網址：www.sinowel.com

（89）北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司

注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室

辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303

法定代表人：楊濤

聯系人：周君

聯系電話：010-53570568

客服電話：400-819-9868

網址：www.tdyhfund.com

（90）北京增財基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

辦公地址：北京市西城區南禮士路66號1號樓12層1208號

法定代表人：羅細安

聯系人：李皓

聯系電話：13521165454

客服電話：400-001-8811

網址：www.zengcaiwang.com

（91）海銀基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元

辦公地址：上海市浦東新區東方路1217號16樓B單元

法定代表人：劉惠

聯系人：馮立

聯系電話：021-80133535

客服電話：400-808-1016

網址：www.fundhaiyin.com

（92）大通證券股份有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區會展路129號大連國際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層

法定代表人：董永成

客服電話：4008-169-169

網址：www.daton.com.cn

（93）南京銀行股份有限公司

注冊地址：南京市白下區淮海路50號

辦公地址：南京市玄武區中山路288號

法定代表人：林復

聯系人：劉曄

電話：025－86775335

傳真：025－86775376

客戶服務電話：4008896400

網址：http://www.njcb.com.cn

（94）天風證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓

辦公地址：湖北省武漢市江漢區唐家墩路32號國資大廈B座4樓

法定代表人：余磊

聯系電話：（027）87618889

傳真：（027）87618882

聯系人：劉鑫

客服電話：（027）87618889

公司網址：http://www.tfzq.com

（95）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街3號

辦公地址：北京市西城區金融大街3號

法定代表人：李國華

聯系人：陳春林

傳真：010－68858117

客戶服務電話：95580

網址：http://www.psbc.com

基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。

（二）注冊登記機構

名稱：工銀瑞信基金管理有限公司

注冊地址：北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈8層

注冊登記業務辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座

法定代表人：郭特華

全國統一客戶服務電話：400-811-9999

傳真：010-66583100

聯系人：朱輝毅

（三）律師事務所及經辦律師

名稱：北京市德恒律師事務所

住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座十二層

負責人：王麗

電話：（010）66575888

傳真：（010）65232181

經辦律師：徐建軍、李曉明

（四）會計師事務所及經辦注冊會計師

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

住 所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層

辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層

法定代表人：葛明

經辦注冊會計師：王靜，王珊珊

聯系電話：（010）58152145

傳真：（010）58114645

聯系人：王珊珊

四、基金的名稱

本基金名稱：工銀瑞信貨幣市場基金

五、基金的類型

本基金類型：貨幣市場基金

六、基金的投資目標

力求在保持基金資產本金穩妥和良好流動性的前提下，獲得超過基金業績比較基準的穩定收益。

七、基金的投資方向

本基金主要投資于以下金融工具，包括：

（1） 現金；

（2） 通知存款；

（3） 1年以內（含1年）的銀行定期存款、大額存單；

（4） 剩余期限在397天以內（含397天）的債券；

（5） 期限在1年以內（含1年）的債券回購；

（6） 期限在1年以內（含1年）的中央銀行票據；

（7） 中國證監會、中國人民銀行認可并允許貨幣市場基金投資的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

八、基金的投資策略

1、投資決策程序

本基金管理人實行“投資決策委員會領導下的團隊制”管理模式， 建立了嚴謹、科學的投資管理流程，具體包括投資研究、投資決策、組合構建、交易執行和風險管理及績效評估等全過程，如圖1所示。

■

圖1 工銀瑞信固定收益證券投資管理流程

1）投資研究及投資策略制定

本基金管理人在固定收益證券投資與研究方面，借鑒瑞士信貸銀行股份有限公司資產管理公司的經驗，實行投資策略研究專業化分工制度，由基金經理與研究員組成專業小組，進行宏觀經濟及政策、產業結構、金融市場、單個證券等領域的深入研究，分別從利率、債券信用風險、相對價值等角度，提出獨立的投資策略建議，經固定收益投資團隊討論，并經投資決策委員會批準后形成固定收益證券指導性投資策略。該投資策略是公司未來一段時間內對該領域的風險和收益的判斷，對公司旗下管理的所有基金或組合的固定收益類證券投資具有指導作用。

各個專業領域的投資策略專業小組每季度定期舉行策略分析研討會議，提出下一階段投資策略，每周定期舉行策略評估會議，回顧本周的各項經濟數據和重大事項，分析其對季度投資策略的影響，檢討投資策略的有效性，必要的時候進行調整。

2）投資決策

基金經理在公司固定收益證券總體投資策略的指導下，根據基金合同關于投資目標、投資范圍及投資限制等規定，制定相應的投資計劃，報投資決策委員會審批。

投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，決定基金總體投資策略及資產配置方案，審核基金經理提交的投資計劃，提供指導性意見，并審核其他涉及基金投資管理的重大問題。

3）投資組合構建

基金經理根據投資決策委員會的決議，在權限范圍內，評估債券的投資價值，選擇證券構建基金投資組合，并根據市場變化調整基金投資組合，進行投資組合的日常管理。

4）交易執行

交易員負責在合法合規的前提下，執行基金經理的投資指令。

5）風險管理及績效評估

風險分析專業人員對投資組合的風險水平及基金的投資績效進行評估，報風險管理委員會，抄送投資決策委員會、投資總監及基金經理，并就基金的投資組合提出風險管理建議。

法律合規部對基金的投資行為進行合規性監控，并對投資過程中存在的風險隱患向基金經理、投資總監、投資決策委員會及風險管理委員會進行風險提示。

2、投資策略

1）利率策略

利率策略小組從組合久期及組合期限結構兩個方向提出針對市場利率因素的投資策略。該小組全面研究GDP、物價、就業、國際收支等國民經濟運行狀況，分析宏觀經濟運行的可能情景，預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向，分析金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構，在此基礎上預測金融市場利率水平變動趨勢，以及金融市場收益率曲線斜度變化趨勢。

組合久期是反映利率風險最重要的指標，根據對市場利率水平的變化趨勢的預期，可以制定出組合的目標久期，預期市場利率水平將上升時，降低組合的久期；預期市場利率將下降時，提高組合的久期。

利用收益率曲線斜度變化可以制定相應的債券組合期限結構策略，例如：子彈型組合、啞鈴型組合或者階梯型組合等。

2）信用策略

信用策略小組根據國民經濟運行周期階段，分析企業債券發行人所處行業發展前景，發行人業務發展狀況，企業市場地位，財務狀況，管理水平，債務水平等因素，評價債券發行人的信用風險，并根據特定債券的發行契約，評價債券的信用級別，確定企業債券的信用風險利差。

3）類屬配置策略

研究國民經濟運行狀況，貨幣市場及資本市場資金供求關系，以及不同時期市場投資熱點，分析國債、金融債、企業債券等不同債券種類的利差水平，評定不同債券類屬的相對投資價值，確定組合資產在不同債券類屬之間配置比例。

4）相對價值策略

本基金認為市場普遍存在著失效的現象，短期因素的影響被過分夸大。債券市場的參與者眾多，投資行為、風險偏好、財務與稅收處理等各不相同，發掘存在于這些不同因素之間的相對價值，也是本基金發現投資機會的重要方面。本基金密切關注國家法律法規、制度的變動，通過深入分析市場參與者的立場和觀點，充分利用因市場分割、市場投資者不同風險偏好或者稅收待遇等因素導致的市場失衡機會，形成相對價值投資策略，運用回購、遠期交易合同等交易工具進行不同期限、不同品種或不同市場之間的套利交易，為本基金的投資帶來增加價值。

九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為稅后6個月銀行定期儲蓄存款利率，即（1－利息稅率）×6個月銀行定期儲蓄存款利率。

如果今后證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業績比較基準適用于本基金時，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前3個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

十、基金的風險收益特征

本基金為貨幣市場基金，在所有證券投資基金中，是風險相對較低的基金產品。在一般情況下，其風險與預期收益均低于一般債券基金，也低于混合型基金與股票型基金。

十一、基金的投資組合報告

本報告期為2014年10月1日起至12月31日止。

1、報告期末基金資產組合情況

■

2、報告期債券回購融資情況

■

注：報告期內債券融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個交易日融資余額占資產余額比例的簡單平均值。

債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明

本報告期內本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過基金資產凈值的20%。

3、期末基金組合平均剩余期限

（1）投資組合平均剩余期限基本情況：

■

注：本報告期內無投資組合平均剩余期限超過180天情況。

（2）報告期末投資組合平均剩余期限分布比例：

■

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

■

注：上表中，債券的成本包括債券面值和折溢價。

5、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排名的前十名債券投資明細

■

注：上表中，債券的成本包括債券面值和折溢價。

6、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

■

注：上表中“偏離情況”根據報告期內各工作日數據計算。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資明細

本基金報告期末未持有資產支持證券。

8、投資組合報告附注

（1）基金計價方法說明

本基金采用固定份額凈值，基金賬面份額凈值始終保持為人民幣1.00元。 本基金估值采用攤余成本法，即估值對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內按實際利率法進行攤銷，每日計提收益或損失。

（2）本報告期內，本基金持有的剩余期限小于397天但剩余存續期超過397天的浮動利率債券的攤余成本總計在每個交易日均未超過日基金資產凈值20％。

（3）本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（4）其他資產的構成

■

十二、基金的業績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

1.本基金合同生效日為2006年3月20日，基金合同生效以來（截至2014年12月31日）的投資業績及同期基準的比較如下表所示：

■

2.自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

（2006年3月20日至2014年12月31日）

■

注：1、本基金基金合同于2006年3月20日生效。

2、按基金合同規定，本基金自基金合同生效起三個月內為建倉期。截至報告期末本基金的各項投資符合基金合同第十三條（三）投資范圍、（八）投資組合限制與禁止行為中規定的各項要求：本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天；本基金投資于同一公司發行的短期企業債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%；除發生巨額贖回的情形外，本基金的投資組合中，債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產凈值的20％；法律法規及本基金合同規定的其他投資比例限制。

十三、費用概覽

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、基金的證券交易費用；

5、基金合同生效以后的信息披露費用；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金合同生效以后的會計師費和律師費；

8、按照國家有關規定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的0.33%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的0.33%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.33%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.10%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：

H=E×0.10%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

3、銷售服務費

基金銷售人的銷售服務費按前一日的基金資產凈值的0.25％的年費率計提。計算方法如下：

H=E×0.25％÷當年天數

H為每日應計提的基金銷售費

E為前一日的基金資產凈值

銷售服務費每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給基金銷售機構。

銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。

4、本條第（一）款第4 至第7項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法律法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。

（四）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費、基金托管費和銷售服務費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人調整上述費用時，必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，對本基金招募說明書進行了更新，更新內容如下：

1、在“三、基金管理人”部分，根據相關公告，更新了基金管理人主要人員情況等信息；

2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相關信息；

3、在“五、相關服務機構”部分，更新了代銷機構的相關信息；

4、在“八、基金的投資”部分，更新了投資組合報告；

5、在“九、基金的業績”部分，更新了截至2014年12月31日的投資業績；

6、在“二十、對基金份額持有人的服務”部分，更新了關于對賬單服務和電子化交易的相關內容；

7、在“二十一、其他應披露的事項”部分，對本次更新內容期間的重要公告進行了更新。

上述內容僅為本更新招募說明書的摘要，投資人欲查詢本更新招募說明書正文，可登陸工銀瑞信基金管理有限公司網站www.icbccs.com.cn。

工銀瑞信基金管理有限公司

二○一五年四月三十日