重要提示
（一）景順長城中小盤股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金管理人依照《中
華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦
法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《景順長城
中小盤股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“本基金合同”）及其他
有關規定募集，并經中國證監會2011年1月10日證監許可【2011】41號文核準募集。本
基金基金合同于2011年3月22日正式生效。
（二）基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招
募說明書編寫，并經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本
基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險；
（三）投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書；
（四）基金的過往業績并不預示其未來表現。
（五）基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即
表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、
承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
（六）基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保
證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（七）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投
資本基金前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，
充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數量
等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本
基金可能遇到的風險包括：證券市場整體環境引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性
風險，大量贖回或暴跌導致的流動性風險，基金投資過程中產生的操作風險，因交收違約和
投資債券引發的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險，等等。基金管理人提
醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈
值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
（八）本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2015年3月
22日，有關財務數據和凈值表現截止日為2014年12月31日。本招募說明書中的財務數據
未經審計。
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
第一部分、基金管理人
一、基金管理人概況
名
稱：景順長城基金管理有限公司
住
所：
深圳市
福田區
中心四路
1
號嘉里建設廣場第
1
座
21
層
設立日期：
2003
年
6
月
12
日
法定代表人：
趙如冰
批準設立文號：證監基金字［
2003
］
76
號
辦公地址：
深圳市
福田區
中心四路
1
號嘉里建設廣場第
1
座
21
層
電
話：
0755
-
82370388
客戶服務電話：
400
8888
606
傳
真：
0755
-
223813
39
聯系人：
楊皞陽
二、基金管理人基本情況
本基金管理人景順長城基金管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）是經中國
證監會證監基金字［
2003
］
76
號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責
任公司、景順資產管理有限公司、開灤（集團）有限責任公司、大連實德集團有限公司共同
發起設立，并于
2003
年
6
月
9
日獲得開業批文，注冊資本
1.3
億元人民幣，目前，各家出
資比例分別為
49%
、
49%
、
1%
、
1%
。
公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公
司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產的運作、確定基本的
投資策略和
投資組合的原則。
公司設置如下部門：股票投資部、固定收益部、國際投資部、量化及
ETF
投資部、專戶
投資部、研究部、渠道銷售部、機構客戶部、
ETF
銷售部、市場服務部、產品開發部、交易
管理部、基金事務部、信息技術部、人力資源部、財務行政部、法律監察稽核部、總經理辦
公室。各部門的職責如下：
1
、股票投資部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行國內股票選擇和組合的
投資管理。
2
、固定收益部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行國內債券選擇和組合的
投資管理并完成固定收益的研究。
3
、國際投資部：主要負責與
QDII
、
QFII
等國際業務相關的投資管理、國際合作和培訓
等業務。
4
、量化及
ETF
投資部：負責根據投資決策委員會制定的投資原則，以嚴謹的量化投資
流程為依托，負責各類主動和被動量化產品的投資管理。
5
、專戶投資部：負責完成一對一、一對多等特定客戶資產管理產品的投資管理。
6
、研究部：負責對宏觀經濟、行業公司及市場的研究。
7
、渠道銷售部：負責公司產品在各銀行、券商等渠道的銷售。
8
、機構客戶部：負責開發機構客戶，并使其認識并了解我公司在企業年金、社保等方
面所提供的基金產品及服務。
9
、
ETF
銷售部：負責公司
ETF
類產品的銷售及服務。
10
、市場服務部：負責公司市場營銷策略、計劃制定及推廣，電子商務和客戶服務管理
等工作。
11
、產品開發部：負責基金產品及其他投資產品的設計、開發、報批等工作。
12
、基金事務部：負責公司產品的注冊登記、清算和估值核算等工作。
13
、信息技術部：負責公司的計算機設備維護、系統開發及網絡運行和維護。
14
、交易管理部：負責完成投資部下達的交易指令，并進行事前的風險控制。
15
、人力資源部：負責公司各項人力資源管理工作，包括招聘、薪資福利、績效管理、
培訓、員工
關系、從業資格管理、高管及基金經理資格管理等。
16
、財務行政部：負責公司財務管理及日常行政事務管理。
17
、法律監察稽核部：負責對公司管理和基金運作合規性進行全方位的監察稽核，并向
公司管理層和監管機關提供獨立、客觀、公正的法律監察稽核報告。
18
、總經理辦公室：主要受總經理委托，協調各部門的工作，并負責公司日常辦公秩序
監督、工作項目管理跟進等，并負責基金風險的評估、控制及管理。
公司已經建立了健全的內部風險控制制度、內部稽核制度、財務管理制度、
人事管理制
度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
三、主要人員情況
1
、基金管理人董事會成員
趙如冰先生，董事長，
經濟學碩士。曾任葛洲壩水力發電廠主任、研究員級高級工程師，
葛洲壩至上海超高壓直流輸電葛洲壩站站長、書記，葛洲壩水力發電廠辦公室主任兼外辦主
任，華能南方開發公司黨組書記、總經理，華能房地產開發公司
黨組書記、
總經理，中住地
產開發公司總經理、黨組書記，長城證券有限責任公司董事、副董事長、黨委副書記等職。
2009
年加入
本
公司，現任公司董事長。
羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副
總裁、
Capital
House
亞洲分公司的董事總經理。
1992
至
1996
年間出任香港投資基金公會
管理委員會成員，并于
1996
至
1997
年間擔任公會主席。
1997
至
2000
年間，擔任香港聯交
所委員會成員，并在
1997
至
2001
年間擔任香港證監會顧問委員會成員。現任景順集團亞太
區首席執行官。
黃海洲先生，董事，工商管理碩士。
1992
年
9
月起，歷任招商銀行股份有限公司深圳
蛇口支行會計、工程管理部員工、人力資源部干部，新江南投資公司副總經理。
2005
年
5
月起擔任長城證券副總經理，現任長城證券副總經理、黨委委員。
許義明先生，董事，總經
理，
金融工程學碩士。曾先后就職于前美國大通銀行香港、臺
灣及倫敦分行財資部，匯豐銀行
中國區財資部
；
也
曾擔任臺灣景順證券投資信托股份有限公
司董事兼總經理、
香港
景順
資產管理有限公司
大中華區業務拓展總監等職務。
2009
年加入
本公司，現任公司董事兼總經理。
伍同明先生，獨立董事，文學學士（
1972
年畢業）。香港會計師公會會員（
HKICPA
）、
英國特許公認會計師（
ACCA
）、香港執業會計師（
CPA
）、加拿大公認管理會計師（
CMA
）。擁
有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識，
1972
-
1977
受訓于國際知
名
會計師樓“畢馬威會計師行”
[KPMG]
。現為“伍同明會計師行”所有者。
靳慶軍先生，獨立董事，法學碩士。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士
打律師行、英國律師行
C1yde
＆
Co.
從事律師工作，
1993
年發起設立信達律師事務所，擔
任執行合伙人。現任金杜律師事務所合伙人。
李曉西先生，獨立董事。曾任國務院研究室宏觀經濟研究司司長。現任北京師范大學校
學術委員會副主任，教授、博士生導師；中國社會科學院研究生院教授、博士生導師；教育
部社會科學委員會經濟學部召集人。
2
、基金管理人監事會成員
王天廣先生
，監事，金融學學士，注冊會計師、律師。
1996
年
7
月至
1997
年
8
月分別
在萬科財務顧問公司、中國證監會上市公司監管部工作；
1998
年起歷任中國證監會深圳監
管局任副處長、中國銀河證券股份有限公司深圳投行部總經理、西南證券股份有限公司總裁
助理兼投行總部總經理等職務。
2012
年
2
月進入長城證券擔任公司副總經理兼投資銀行事
業部總經理，現任長城證券副總經理、黨委委員。
郭慧娜女士，監事，管理理學碩士。曾任倫敦安永會計師事務所核數師，歷任景順投資
管理有限公司項目主管、業務發展部副經理、企業發展部經理、亞太區監察總監。現
任景順
投資管理有限公司亞太區首席行政官。
邵媛媛女士，監事，管理學碩士。曾任職于深圳市天健（信德）會計師事務所、福建興
業銀行深圳分行計財部。現任景順長城基金管理有限公司基金事務部總監。
3
、高級管理人員
趙如冰先生，董事長，簡歷同上。
許義明先生，總經理，簡歷同上。
周偉達先生，副總經理，工商管理碩士。曾擔任聯博香港有限公司分析員、中國研究總
監兼上海代表處首席代表、亞洲（除日本外）增長型股票投資負責人、高級副總裁，友邦保
險有限公司上海分公司資產管理中心副總裁。
2014
年加入本公司，現任公司副總經理。
Xie
Sheng
（謝生）先生，副總經理，工商管理碩士。曾擔任加拿大豐業銀行商業信貸
經理，加拿大道明資產管理公司亞洲市場部總經理，嘉實基金渠道總監，湘財荷銀基金首席
市場官，富國基金總經理助理，民生證券副總裁、執行委員會委員兼資產管理事業部總裁職
務。
2013
年加入本公司，現任公司副總經理。
康樂先生，副總經理，經濟學碩士。曾先后擔任中國人壽資產管理有限公司研究部研究
員、組合管理部投資經理、國際業務部投資經理，景順投資管理有限公司市場銷售部經理、
北京代表處首席代表，中國國際金融有限公司銷售交易部副總經理。
2011
年加
入本公司，
現任公司副總經理。
吳建軍先生，副總經理，經濟學碩士。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，
長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。
2003
年加入本公司，現任公司
副總經理。
劉煥喜先生，副總經理，投資與金融系博士。歷任武漢大學教師工作處副科長、武漢大
學成人教育學院講師，《證券時報》社編輯記者，長城證券研發中心研究員、總裁辦副主任、
行政部副總經理。
2003
年加入本公司，曾擔任公司督察長，現任公司副總經理。
黃衛明先生，督察長，法學碩士。歷任國家工商局市場司主任科員，國泰君安證券公司
總裁助理兼人力資源部總經理，中國證監會期貨部、非上市公眾公司
部等主任科員、副處長、
處長。
2010
年加入本公司，現任公司督察長。
4
、本基金基金經理簡歷
本公司采用團隊投資方
式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業
績。本基金聘任基金經理如下：
楊鵬先生，經濟學碩士。曾任職于融通基金研究策劃部，擔任宏觀研究員、債券研究員
和貨幣基金基金經理助理職務。
2008
年
3
月加入本公司，擔任研究員等職務；自
2010
年
8
月起擔任基金經理。具有
11
年證券、基金行業從業經驗。
5
、本基金現任基金經理曾管理的基金名稱及管理時間
無。
6
、本基金現任基金經理兼任其他基金基金經理的情況
本基金現任基金經理楊鵬先生同時兼任景順長城內需增長開放式證券投資基金、景順長
城新興成長股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、景順長城中
小板創業板精選股票型證券投資基金基金經理。
7
、本基金歷任基金經理姓名及管理時間
基金經理
管理時間
王鵬輝先生
2011
年
3
月
22
日
-
2013
年
9
月
16
日
楊鵬先生
2011
年
3
月
22
日
-
至今
8
、投資決策委員會委員名單
本公司的投資決策委員會由公司總經理、分管投資的副總經理、各投資總監、研究總
監、基金經理代表等組成。
公司的投資決策委員會成員姓名及職務如下：
許義明先生，總經理；
周偉達先生，副總經理；
余廣先生，股票投資部投資總監；
毛從容女士，固定收益部投資總監；
黎海威先生，量化及
ETF
投資部投資總監；
RU PING
（汝平）先生，國際投資部投資總監；
張繼榮先生，研究部總監；
楊鵬先生，股票投資部投資副總監兼基金經理。
9
、上述人員之間不存在近親屬關系。
第二部分、基金托管人
一、
基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街
55
號
成立時間：
1984
年
1
月
1
日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣
349,018,545,827
元
聯系電話：
010
-
66105799
聯系人：蔣松云
二、
主要人員情況
截至
2014
年
12
月末，中國工商銀行資產托管部共有員工
207
人，平均年齡
30
歲，
95%
以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
三、
基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自
1998
年在國內首家提供托管服務以
來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范
的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大
投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的托管服務，展現優異的市場
形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、
QFII
資產、
QDII
資
產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信
貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、
QDII
專戶資產、
ESCROW
等門類齊全的托管產
品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化
的托管服務。截至
201
4
年
12
月，中國工商銀行共托管證券投資基金
407
只。自
2003
年以
來，本行連續十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球
金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的
4
5
項最佳托管銀行
大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，
優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和
廣泛好評
。
四
、
基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來，各項業務飛速發展，始終保持在資產托管行業的
優勢地位。這些成績的取得，是與資產托管部“一手抓業務拓展，一手抓內控建設”的做法
是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作，在積極拓展各項托管業務
的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內控文化，完善風險控制機制，強化業務
項目全過程風險管理作為重要工作來做。繼
2005
、
2007
、
2009
、
2010
、
2011
、
2012
年六次
順利通過評估組織內部控制和安全措施是否充分的最權威的
SAS70
（審計標準第
70
號）審
閱后，
201
3
年中國工商銀行資產托管部第七次通過
ISAE3402
（原
SAS70
）審閱獲得無保留
意見的控制及有效性報告，表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面的健
全性和有效性的全面認可。也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托
管銀行接軌，達到國際先進水平。目前，
ISAE3402
審閱已經成為年度化、常規化的內控工
作手段。
1
、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，強化和建立守法經營、規范
運作的經營思想和經營風格，形成一
個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系；
防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障資產托管業務安
全、有效、穩健運行。
2
、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門（內控
合規部、內部審計局）、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總
行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策，對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處，配備專職稽核監察人員，在
總經理的直接領導下，
依照有關法律規章，對業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處
室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
3
、內部風險控制原則
（
1
）合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于
托管業務經營管理活動的始終。
（
2
）完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約；
監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節，覆蓋所有的部門、崗位和人員。
（
3
）及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄；按照“內控優
先”的原則，新設機構或新增業務品種時，必須做到已
建立相關的規章制度。
（
4
）審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產和其他
委托資產的安全與完整。
（
5
）有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，
并保證得到全面落實執行，不得有任何空間、時限及人員的例外。
（
6
）獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必
須相對獨立，適當分離；內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。
4
、內部風險控制措施實施
（
1
）嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離，建立了明確
的崗位職
責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度，并采取了
良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、
網絡獨立。
（
2
）高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者
和管理者，要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況，以檢查資產托管部在實現內部
控制目標方面的進展，并根據檢查情況提出內部控制措施，督促職能管理部門改進。
（
3
）人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監
控防線”三道控制防
線，健全績效考核和激勵機制，樹立“以人為本”的內控文化，增強員
工的責任心和榮譽感，培育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道
德培訓、簽訂承諾書，使員工樹立風險防范與控制理念。
（
4
）經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、
處理各項事務，從而有效地控制和配置組織資源，達到資源利用和效益最大化目的。
（
5
）內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理，
定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控，指導業務部門進行風險識別、評估，制定
并實施風險
控制措施，排查風險隱患。
（
6
）數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。
（
7
）應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心，制定了基于數據、應
用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近
實戰，資產托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。
從演練結果看，資產托管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。
5
、資產托管部內部風險控制情況
（
1
）資產托管部內部設置專職稽核監察部門，配備專職稽核監察人員，在總經理的直
接領導下，依照有關法律規章，全面貫徹落實全程監控思想，確保資產托管業務健康、穩定
地發展。
（
2
）完善組織結構，實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管
理，將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風
險負責，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構，形成不同部門、不同崗位相
互制衡的組織結構。
（
3
）建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設，一貫堅持把風險防范
和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力，資產托管部已
經建立了一整套內部風險控制制度，包括：崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息
披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業務過程，形成各個業務環節之間的相互制約
機制。
（
4
）內部風險控制始終是托管部工作重點之一，保持與業務發展同等地位。資產托管
業務是商業銀行新興的中間業務，資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作，一直將建
立一個系統、高效的風險防范和控制體系
作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的
快速發展，新問題、新情況不斷出現，資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要
的位置，視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。
五、托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、《運作辦
法》、《證券投資基金會計核算辦法》、基金合同及其他有關規定，托管人對基金的投資對象
和范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報酬和基金托管人托管費的計提比例和支付
方法、基金會計核算、基金財產估值和基金
凈值的計算、收益分配以及其他有關基金投資運
作的事項，對基金管理人進行業務監督、核查。
基金托管人發現基金管理人的違規行為，以書面形式通知基金管理人限期糾正；對基金
管理人發出的違法違規投資指令，不予執行，并采取必要的補救措施；基金管理人收到通知
后應及時進行核對確認并回函；在限期內，基金托管人有權對通知事項進行復查，如基金管
理人未予糾正，基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有涉嫌重大違法違規行為時，應立即報告中國證監會，同時
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
六、基金托管人
的權利與義務
1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的權利包括但不限于：
（
1
）自《基金合同》生效之日起，依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產；
（
2
）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收
入；
（
3
）
監督基金管理人對本基金的投資運作，如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為，
對基金
財
產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形
，
應呈報中國證監
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（
4
）
以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限
公司上海分公司和深圳
分公司開設證券賬戶；
（
5
）
以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（
6
）
以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設
銀行間
債券托管賬戶
，
負責基金
投資
債券
的后臺匹配
及資金的清算；
（
7
）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（
8
）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（
9
）法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金托管人的義務包括但不限于：
（
1
）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（
2
）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（
3
）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財
產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（
4
）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外，不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三
人托管基金財產；
（
5
）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（
6
）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據基
金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（
7
）保守基金商業秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（
8
）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；
（
9
）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
（
10
）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行；如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；
（
11
）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以上；
（
12
）
建立并保存基金份額持有人名冊
；
（
13
）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（
14
）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（
15
）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持
有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（
16
）按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作；
（
17
）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
（
18
）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行監管
機構，并通知基金管理人；
（
19
）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（
20
）按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金利益向
基金管理人追償；
（
21
）
執行生效的基金份額持有人大會的決定
；
（
22
）
法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》
約
定的其他義務。
第三部分、相關服務機構
一、基金份額發售機構
1
、直銷機構
名
稱：景順長城基金管理有限公司
住
所
、辦公地址
：
深圳市福田區中心四路
1
號嘉里建設廣場第一座
21
層
法定代表人：
趙如冰
批準設立文號：證監基金字［
2003
］
76
號
電
話：
0755
-
82370388
-
1661
傳
真：
0755
-
22381325
聯系人：
嚴麗娟
（注：包括深圳直銷中心及本公司直銷網上交易系統、淘寶網景順長城基金
淘寶官方旗艦店）
2
、代銷機構
（
1
）中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街
69
號
辦公地址：北京西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座
F9
法定代表人：
劉士余
聯系人：劉一寧
電話：
010
-
85108227
傳真：
010
-
85109219
客戶服務電話：
95599
網址：
www.abchina.com
（
2
）中國銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街
1
號
法定代表人：
田國立
聯系人：宋亞平
客戶服務電話：
95566
（全國）
網址：
www.boc.cn
（
3
）中國工商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街
55
號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：
95588
（全國）
網址：
www.icbc.com.cn
（
4
）交通銀行股份有限公司
住所（辦公）地址：上海市浦東新區銀城中路
188
號
法定代表人：
牛錫明
聯系人：曹榕
電話：
021
-
58781234
傳真：
021
-
58408483
客戶服務電話：
95559
網址：
www.bankcomm.com
（
5
）招商銀行股份有限公司
注冊（
辦公）地址：深圳市福田區深南大道
7088
號
法定代表人：
李建紅
聯系人：鄧炯鵬
客戶服務電話：
95555
網址：
www.cmbchina.com
（
6
）廣發銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：廣州市越秀區東風東路
713
號
法定代表人：李若虹
服務熱線：
400 830 8003
網址：
www.gdb.com.cn
（
7
）上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路
500
號
辦公地址：上海市中山東一路
12
號
法定代表人：吉曉輝
聯系人：
高天、于慧
電話：（
021
）
61618888
傳真：（
021
）
63604199
客戶服務熱線：
95528
公司網站：
www.spdb.com.cn
（
8
）中國民生銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區復興門內大街
2
號
法定代表人：董文標
聯系人：董云巍
聯系電話：
010
-
58560666
傳真：
010
-
57092611
客戶服務熱線：
95568
網址：
www.cmbc.com.cn
（
9
）
北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲
17
號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙
17
號
法定代表人：閆冰竹
傳真：
010
-
66226045
客戶服務電話：
010
-
95526
網址：
www.bankofbeijing.com.cn
（
10
）
中信銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
C
座
法定代表人：
常振明
電話：
010
-
65557053
傳真：
010
-
65550827
客戶服務電話：
95558
網址：
www.bank.ecitic.com
（
1
1
）平安銀行股份有限公司
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市深南東路
5047
號深圳發展銀行大廈
法定代表人：孫建一
聯系人：張莉
電話：
021
-
38637673
傳真：
021
-
50979507
客戶服務電話：
95511
－
3
網址：
www.bank.pingan.com
（
12
）渤海銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：天津市河西區馬場道
201
-
205
號
法定代表人：劉寶鳳
聯系人：
王宏
聯系電話：
022
-
58316666
傳真：
022
-
58316259
客戶服務熱線：
400
-
888
-
8811
網址：
www.cbhb.com.cn
（
13
）溫州銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：溫州市車站大道華海廣場
1
號樓
法定代表人：夏瑞洲
客戶服務電話：
0577
-
96699
網址：
www.wzbank.cn
（
1
4
）浙商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：中國杭州市慶春路
288
號
法定代表人：張達洋
電話：
0571
-
87659546
傳真：
0571
-
87659188
聯系人：毛真海
客戶服務熱線：
95527
銀行網址：
www.czbank.com
（
15
）華夏銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市東城區建國門內大街
22
號
法定代表人：吳建
聯系人：馬旭
聯系電話：
010
-
85238425
客戶服務電話：
95577
公司網址：
www.hxb.com.cn
（
16
）
金華銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：浙江省金華市光南路
668
號（郵編：
321015
）
法定代表人：徐雅清
聯系人：徐曉峰
電話：
0579
-
83207775
傳真：
0579
-
82178321
客戶服務電話：
400
-
711
-
6668
銀行網址：
www.jhccb.com.cn
（
17
）嘉興銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：嘉興市建國南路
409
號
法定代表人：許洪明
聯系人：陳兢
電話
：
0573
-
82082676
傳真：
0573
-
82062161
客戶服務電話：
057396528
銀行網址：
www.bojx.com
（
18
）包商銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：內蒙古包頭市鋼鐵大街
6
號
辦公地址：內蒙古包頭市鋼鐵大街
6
號
法定代表人：李鎮西
聯系人：劉芳
電話：
0472
-
5189051
傳真：
0472
-
5189057
客服電話：內蒙古、北京地區：
96016
寧波、深圳地區：
967210
成都地區：
028
-
65558555
網站：
www.bsb.com.cn
（
19
）蘇州銀行股份有限公司
注冊
（辦公）
地址：
蘇州工業園區鐘園路
728
號
法定代表人：
王蘭鳳
聯系人：
項喻楠
傳真：
0512
-
69868389
客戶服務電話：
0512
-
96067
網址：
www.suzhoubank.com
（
20
）
長城證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
14
、
16
、
17
層
法定代表人：黃耀華
聯系人：李春芳
電話：
0755
-
83516089
傳真：
0755
-
83515567
客戶服務熱線：
0755
-
33680000
、
400 6666 888
網址：
www.cgws.com
（
21
）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州天河區天河北路
183
-
187
號大都會廣場
43
樓（
4301
-
4316
房）
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
樓
法定代表人：孫樹明
聯系人：黃嵐
電話：
020
-
87555888
傳真：
020
-
87555305
客戶服務電話
: 95575
網址：
www.gf.com.cn
（
22
）中國銀河證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街
35
號國際企業大廈
C
座
法定代表人：陳有安
聯系人：
宋明
電話：
010
-
66568450
傳真：
010
-
66568990
客戶服務電話
: 4008
-
888
-
8888
網址：
www.chinastock.com.cn
（
23
）國泰君安證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東新
區商城路
618
號
法定代表人：萬建華
聯系人：芮敏祺
電話：
(021) 38676666
轉
6161
傳真：
(021) 38670161
客戶服務電話
:400 8888 666
網址：
www.gtja.com
（
24
）中信建投證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市朝陽區安立路
66
號
4
號樓
法定代表人：王常青
聯系人：
魏明
電話：（
010
）
85130588
傳真：（
010
）
65182261
客戶服務電話
: 4008888108
網址：
www.csc108.com
（
25
）
申萬宏源證券有限公司
注冊（辦公）地址：上海市徐匯區長樂路
989
號
45
層
法定代表人：李梅
聯系人：曹曄
電話：
021
-
33389888
傳真：
021
-
33388224
客戶服務電話：
95523
或
4008895523
網址：
www.swhysc.com
（
26
）
申萬宏源西部證券有限公司
注冊（辦公）地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路
358
號大成國際大廈
20
樓
2005
室
法定代表人：許建平
電話：
010
-
88085858
傳真：
010
-
88085
195
聯系人：李巍
客戶服務電話：
400
-
800
-
0562
網址：
www.hysec.com
（
27
）招商證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市益田路江蘇大廈
38
-
45
層
法定代表人：宮少林
聯系人：林生迎
電話：
0755
-
82943666
傳真：
0755
-
82943636
客戶服務電話
:400
-
8888
-
111
，
95565
網址：
www.newone.com.cn
（
28
）
國都證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：北京市東城區東直門南大街
3
號國華投資大廈
9
號
10
層
法定代表人：常喆
聯系人：黃靜
電話：
010
-
84183333
傳真：
010
-
84183311
-
3389
客服電話：
400
-
818
-
8118
網址：
www.guodu.com
（
29
）
興業證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：福州市湖東路
268
號
法定代表人：蘭榮
聯系人：雷宇欽
電話：
0591
-
38507679
傳真：
0591
-
38507538
客戶服務電話
:95562
網址：
www.xyzq.com.cn
（
30
）光大證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市靜安區新閘路
1508
號
法定代表人：
薛峰
聯系人：劉晨、李芳芳
電話：
021
-
22169999
傳真：
021
-
22169134
客戶服務電話：
95525
、
4008888788
、
10108998
網址：
www.ebscn.com
（
31
）海通證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市淮海中路
98
號
法定代表人：王開國
聯系人：李笑鳴
電話：
021
-
23219000
傳真：
021
-
23219100
客服電話：
95553
網址：
www.htsec.com
（
32
）中信證券（浙江）有限責任公司
注冊（辦公）地址：
浙江省杭州市解放東路
29
號迪凱銀座
22
層
法定代表人：沈強
聯系人：
李珊
電話：
0571
-
85783737
傳真：
0571
-
85106383
客戶服務電話
: 95548
網址：
www.bigsun.com.cn
（
33
）中銀國際證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東銀城中路
200
號中銀大廈
39
層
法定代表人：許剛
聯系人：龔正
電話：
021
-
68604866
-
8309
客戶服務電話
: 4006208888
網址：
www.bocichina.com
（
34
）安信證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28
層
A02
單元
法定代表人：牛冠興
聯系人：陳劍虹
電話：
0755
-
82825551
傳真：
0755
-
82558355
客戶服務電話
:4008001001
網址：
www.essence.com.cn
（
35
）國元證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：安徽省合肥市壽春路
179
號
法定代表人：
蔡詠
聯系人：
李飛
電話：
0551
-
62246298
傳真：
0551
—
6
227210
8
客服電話：全國統一熱線
95578
，
4008888777
，安徽省內熱線
96888
網址：
www.gyzq.com.cn
（
36
）平安證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：廣東省深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場
8
層
法人代表：楊宇翔
聯系人：
吳瓊
電話：
0755
-
22626391
傳真：
0755
-
82400862
客戶服務電話：
95511
-
8
網址：
www.pingan.com
（
37
）
中國國際金融有限公司
注冊（辦公）地址：北京市建國門外大街
1
號國貿大廈
2
座
28
層
法定代表人：
丁學東
聯系人：
楊涵宇
電話：
010
－
65051166
客戶服務電話：
400 910 1166
網址：
www.cicc.com.cn
（
38
）方正證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈
22
－
24
層
法定代表人：雷杰
聯系人：邵艷霞
電話：
0731
-
85832507
傳真：
0731
-
85832214
客服熱線：
95571
網址：
www.foundersc.com
（
39
）天相投資顧問有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街
19
號富凱大廈
B
座
701
辦公地址：
北京市西城區新街口外大街
28
號
C
座
5
層
法定代表人：林義相
聯系人：
尹伶
電話：
010
-
6604
5529
傳真：
010
-
66045518
客服熱線：
010
-
66045678
網址：
www.txsec.com
（
40
）西部證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：西安市東新街
232
號陜西信托大廈
16
－
17
層
法定代表人：劉建武
聯系人：
梁承華
電話：
029
-
8740
6168
傳真：
029
-
87406710
客服熱線：
95582
網址：
www.westsecu.com.cn
（
41
）華寶證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東新區世紀大道
100
號上海環球金融中心
57
層
法定代表人：陳林
聯系人：宋歌
電話：
021
-
68778808
傳真：
021
-
68778108
客戶服務電話
:4008209898
網址：
www.cnhbstock.com
（
42
）愛建證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市南京西路
758
號
24
樓
法定代表人：
宮龍云
聯系人：陳敏
電話：
021
-
32229888
傳真：
021
-
68728703
客服熱線：
021
-
63340678
網址：
www.ajzq.com
（
43
）華福證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：福州市五四路
157
號新天地大廈
7
、
8
層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：
0591
-
87383623
傳真：
0591
-
87383610
客戶服務電話：
96326
（福建省外請加撥
0591
）
網址：
www.hfzq.com.cn
（
44
）信達證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓
法定代表人：高冠江
聯系人：唐靜
電話：
010
-
63081000
傳真：
010
-
63080978
客服熱線：
400
-
800
-
8899
網址：
www.cin
dasc.com
（
45
）英大證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：趙文安
聯系人：王睿
電話：
0755
-
83007069
傳真：
0755
-
83007167
客服熱線：
0755
-
26982993
網址：
www.ydsc.com.cn
（
46
）
華泰證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：江蘇省南京市中山東路
90
號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
聯系人：龐曉蕓
電話：
0755
-
82492193
客戶服務電話：
95597
網址：
www.htsc.com.cn
（
47
）華龍證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：
蘭州市城關區東崗西路
638
號蘭州財富中心
法定代表人：
李曉安
聯系人：
李昕田
電話：
0931
-
4890208
客戶服務電話：
0931
-
96668
，
400689888
8
網址：
www.hlzqgs.com
（
48
）
國金證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：成都市東城根上街
95
號
法定代表人：冉云
聯系人：劉婧漪
電話：
028
-
86690057
傳真：
028
-
86690126
客戶服務電話：
4006600109
網址：
www.gjzq.com.cn
（
49
）浙商證券
股份
有限公司
注冊（辦公）地址：浙江杭州市杭大路
1
號黃龍世紀廣場
A
-
6/7
樓
法定代表人：吳承根
聯系人：許嘉行
客服電話：
0571
-
967777
網址：
www.stocke.com.cn
（
50
）
中航證券有限公司
注冊（辦公）地址：南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619
號國際金融大廈
A
座
41
樓
法定代表人：杜航
聯系人：戴蕾
聯系電話：
0791
-
86768681
客戶服務電話：
400
-
8866
-
567
公司網址：
www.avicsec.com
（
51
）中信證券股份有限公司
注冊地址：
廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路
48
號中信證券大廈
法定代表人：王東明
聯系人：
顧凌
電話：
010
－
60838888
傳真：
010
－
60833739
客服電話：
95548
網址：
www.cs.ecitic.com
（
52
）中國中投證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區益田
路與福中路交界處榮超商務中心
A
棟第
18
層
-
21
層及第
04
層
01
、
02
、
03
、
05
、
11
、
12
、
13
、
15
、
16
、
18
、
19
、
20
、
21
、
22
、
23
單元
法定代表人：龍增來
聯系人：劉毅
聯系電話：
0755
-
82023442
傳真：
0755
-
82026539
客服電話：
400 600 8008
網址：
www.china
-
invs.cn
（
53
）長江證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：武漢市新華路特
8
號長江證券大廈
法定代表人：
楊澤柱
聯系人：
奚博宇
電話：
027
-
65799999
傳真：
027
-
85481900
客戶服務電話：
95579
或
4008
-
888
-
999
網址：
www.95579.com
（
54
）國盛證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：南昌市北京西路
88
號（江信國際金融大廈）
法定代表人：曾小普
聯系人：陳明
電話：
0791
-
86281305
傳真：
0791
-
86285337
客戶服務電話
: 400 8222 111
網址：
www.gsstock.com
（
55
）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路
13
號
辦公地址：深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈
3
樓
法定代表
人：張雅鋒
聯系人：牛孟宇
聯系電話：
0755
-
83709350
傳真：
0755
-
83700205
客戶服務電話：
95563
公司網址：
www.ghzq.com.cn
（
56
）
中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區深圳路
222
號青島國際金融廣場
1
號樓第
20
層（
266061
）
辦公地址：青島市嶗山區深圳路
222
號青島國際金融廣場
1
號樓第
20
層（
266061
）
法定代表人：楊寶林
聯系人：吳忠超
聯系電話：
0532
-
85022326
傳真：
0532
-
85022605
客戶服務電話：
95548
網址：
www.citicssd.com
（
57
）西南證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：重慶市江北區橋北苑
8
號
法定代表人：余維佳
聯系人：張煜
電話：
023
-
63786141
傳真：
023
-
63786212
客服電話：
400 809 6096
公司網站：
www.swsc.com.cn
（
58
）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州延陵西路
23
號投資廣場
18
層
辦公地址：上海市浦東新區東方路
1928
號東海證券大廈
法定代表人：劉化軍
電話：
021
-
20333333
傳真：
021
-
50498825
聯系人：王一彥
客服電話：
95531
；
400
-
8888
-
588
網址：
www.longone.com.cn
（
59
）第一創業股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區福華一路
115
號投行大廈
18
樓
法定代表人：劉學民
電話：
0755
-
23
838750
傳真：
0755
-
23838750
聯系人：毛詩莉
客服電話：
400
-
888
-
1888
網址：
http://www.fcsc.cn/cgi
-
bin/first/FirstAction
（
60
）深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區深南東路
5047
號發展銀行大廈
25
樓
I
、
J
單元
法定代表人：薛峰
聯系人：童彩平
電話：
0755
-
33227950
傳真：
0755
-
82080798
客戶服務電話：
4006
-
788
-
887
網址：眾祿基金網
www.zlfund.cn
基金買賣網
www.jjmmw.com
（
61
）杭州數米基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東
2
號
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道
3588
號恒生大廈
12
樓
法定代表人：陳柏青
聯系人：周嬿旻
電話：
0571
-
28829790
，
021
-
60897869
傳真：
0571
-
26698533
客戶服務電話：
4000
-
766
-
123
網址：
www.fund123.cn
（
62
）諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市虹口區飛虹路
360
弄
9
號
3724
室
辦公地址：上海市楊浦區秦皇島路
32
號東碼頭園區
C
棟
法定代表人：汪靜波
聯系人：方成
電話：
021
-
38602377
傳真：
021
-
38509777
客戶服務電話：
400
－
821
－
5399
網址：
www.noah
-
fund.com
（
63
）
上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址：上海市浦東新區高翔路
526
號
2
幢
220
室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道
555
號裕景國際
B
座
16
層
法定代表人：張躍偉
聯系人：單丙燁
電話：
021
-
20691832
傳真：
021
-
20691861
客服電話：
400
-
089
-
1289
公司網站：
www.erichfund.com
（
64
）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區場中路
685
弄
37
號
4
號樓
4494
辦公地址：上海市浦東南路
1118
號鄂爾多斯國際大廈
9
樓
法定代表人：楊文斌
聯系人：張茹
電話：
021
-
58870011
傳真：
021
-
68596916
客戶服務電話：
400 700 9665
網址：
www.ehowbuy.com
（
65
）北京展恒基金銷售
有限公司
注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街
6
號
辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里
2
號民建大廈
6
層
法定代表人：閆振杰
聯系人：宋麗冉
電話：
010
-
62020088
傳真：
010
-
62020355
客戶服務電話：
400
－
888
－
6661
網址：
www.myfund.com
（
66
）和訊信息科技有限公司
注冊（辦公）地址：北京市朝外大街
22
號泛利大廈
10
層
法定代表人：王莉
聯系人：習甜
聯系電話：
010
-
85650920
傳真號碼：
010
-
85657357
全國統一客服熱線：
400
-
920
-
0022/ 021
-
20835588
公司網址：
licaike.hexun.com
（
67
）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區龍田路
190
號東方財富大廈
2
樓
辦公地址：上海市徐匯區龍田路
195
號
3C
座
10
樓
法定代表人：其實
聯系人：
潘世友
電話：
021
-
54509998
傳真：
021
-
64385308
客服電話：
400
-
1818
-
188
網址：
http://www.1234567.com.cn
（
68
）浙江同花順基金銷售
有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈
903
室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路
7
號杭州電子商務產業園
2
樓
法定代表人：凌順平
聯系人：楊翼
聯系電話：
0571
-
88911818
-
8565
傳真：
0571
-
86800423
客服電話：
4008
-
773
-
77
2
0571
-
88920897
網址：
www.5ifund.com
（
69
）萬銀財富（北京）基金銷售有限公司
注冊（辦公）地址：北京市朝陽區北四環中路
27
號盤古大觀
3201
法定代表人：李招弟
聯系人：高曉芳
電話：
010
-
59393923
傳真：
010
-
59393074
客戶服務電話：
400
-
808
-
0069
網址：
www.wy
-
fund.com
（
70
）宜信普澤投資顧問（北京）有限公司
注冊地址：北京市朝陽區建國路
88
號
9
號樓
15
層
1809
辦公地址：北京市朝陽區建國路
88
號
SOHO
現代城
C
座
1809
室
法定代表人：沈偉樺
聯系人：程剛
電話：
010
-
85892781
傳真：
010
-
57951601
客戶服務電話：
400
-
609
-
9500
網址：
www.yixinfund.com
（
71
）北京增財基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區南禮士路
66
號建威大廈
1208
室
辦公地址：北京市西城區南禮士路
66
號建威大廈
1208
-
1209
室
法定代表人：羅細安
聯系人：孫晉峰
電話：
010
-
67000988
傳真：
010
-
67000988
-
6000
客戶服務電話：
400
－
001
－
8811
網址：
www.zcvc.com.cn
（
72
）廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊（辦公）地址：廈門市思明區鷺江道
2
號廈門第一廣場
15
樓
法定代表人：林松
聯系人：袁艷艷
電話：
0592
-
3122703
傳真：
0592
-
8060771
客戶服務電話：
400
-
6980
-
777
網址：
www.dkhs.com.cn
（
73
）北京晟視天下投資管理有限公司
注冊地址：北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村
735
號
03
室
辦公地址：北京市朝陽區朝外大街甲
6
號萬通中心
D
座
28
層
法定代表人：蔣煜
聯系人：徐長征、林凌
電話：
010
-
58170943
，
010
-
58170918
傳真：
010
-
58170800
客戶服務電話
：
400
-
818
-
8866
網址：
www.shengshiview.com
（
74
）嘉實財富管理有限公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東新區世紀大道
8
號國金中心二期
4606
-
10
單元
法定代表人：趙學軍
聯系人：景琪
電話：
021
-
20289890
傳真：
010
-
85097308
客戶服務電話：
400
-
021
-
8850
網址：
www.harvestwm.cn
（
75
）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園
4
棟
10
層
1006#
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街
10
號莊勝廣場中央辦公樓東翼
7
層
法定代表人：楊懿
聯系人：劉寶文
電話：
010
-
63130889#8369
傳真：
010
-
58325282
客戶服務電話：
400
-
166
-
1188
網址：
8.jrj.com.cn
（
76
）
一路財富（北京）信息科技有限公司
注冊地址：北京市西城區車公莊大街
9
號五棟大樓
C
座
702
辦公地址：北京市西城區阜成門大街
2
號萬通新世界廣場
A
座
2208
法定代表人：
吳雪秀
聯系人：段京璐
電話：
010
-
88312877
傳真：
010
-
88312885
客戶服務電話：
400
-
001
-
1566
網址：
www.yilucaifu.com
（
77
）北京恒天明澤基金銷售有限公司
注冊地址：北京市經濟技術開發區宏達北路
10
號五層
5122
室
辦公地址：北京市朝陽區東三環中路
20
號樂成中心
A
座
23
層
法定代表人：梁越
聯系人：
陳攀
電話：
010
-
57756019
傳真：
010
-
57756199
客戶服務電話：
400
-
786
-
8868
-
5
網址
:www.chtfund.com
（
78
）北京錢景財富投資管理有限公司
注冊（辦公）地址：北京市海淀區丹棱街
6
號
1
幢
9
層
1008
-
1012
法定代表人：趙榮春
聯系人：魏爭
電話：
010
-
57418829
傳真：
010
-
57569671
客戶服務電話：
400
-
678
-
5095
網址：
www.niuji.net
（
79
）深圳騰元基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區金田路
2028
號卓越世紀中心
1
號樓
1806
單元
辦公地址：深圳市福田區金田路
2028
號卓越世紀中心
1
號樓
1806
單元
法定代表人：曾革
聯系人：鄢萌莎
電話：
0755
-
33376853
傳真：
0755
-
33065516
客戶服務電話：
4006
-
877
-
899
網址：
www.tenyuanfund.com
（
80
）北京創金啟富投資管理有限公司
注冊地址：
北京市西城區民豐
胡同
31
號
5
號樓
215A
辦公地址：
北京市西城區民豐胡同
31
號
5
號樓
215A
法定代表人：
梁蓉
聯系人：
張晶晶
電話：
010
-
66154828
傳真：
010
-
88067526
客戶服務電話：
010
-
88067525
網址：
www.5irich.com
（
81
）北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司
注冊地址：北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10
號
2
棟
236
室
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路甲
40
號二十一世紀大廈
A303
法定代表人：王巖
聯系人：胡明會
電話：
010
-
59200855
傳真：
010
-
59200800
客戶服務電話：
400
-
819
-
9868
網址：
www.tdyhfund.com
基金管理人可根據《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇其他符合要求的機構代理銷
售本基金，并及時履行公告義務。
二、注冊登記
機構
名
稱：景順長城基金管理有限公司
住
所
、辦公地址
：
深圳市福田區中心四路
1
號嘉里建設廣場第一座
21
層
法定代表人：
趙如冰
電
話：
0755
-
82370388
-
1668
傳
真：
0755
-
22381325
聯系人：
楊波
三、律師事務所及經辦律師
名稱：
上海市通力律師事務所
住所：
上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19
樓
辦公地址：上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19
樓
負責人：
俞衛鋒
電話：
021
-
31358666
傳真
：
021
-
31358600
經辦律師：
呂紅、黎明
四、會計師事務所及經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊及辦公地址：北京市東城區東長安街
1
號東方廣場安永大樓
17
層
01
-
12
室
執行事務合伙人：
Ng Albert Kong Ping
吳港平
電話：
010
-
58153000
傳真：
010
-
85188298
經辦注冊會計師：昌華、陳
立群
聯系人：李妍明
第四部分、基金的名稱
景順長城中小盤股票型證券投資基金
第五部分、基金的類型
契約型開放式
第六部分、基金的投資目標
本基金通過投資于具有高成長潛力的中小型優勢企業，充分把握其高成長特性和市值高
速擴張所帶來的投資機會，追求基金資產的長期資本增值，以超過業績比較基準的投資回報。
第七部分、基金的投資方向
本基金主要投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票
（包括在中小板、創業板上市的股票）
、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券
、股指
期貨及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規或監管機構以后允
許基金投資的其它品種，本基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金將基金資產的
60
％
-
95
％投資于股票等權益類資產（其中，權證投資比例不超過
基金資產凈值的
3
％），將基金資產的
5
％
-
40
％投資于債券和現金等固定收益類品種（其中，
現金或到期日在一年以內的政府債券不低
于基金資產凈值的
5
％）。
本基金投資于中小盤股票的資產不低于基金股票資產的
80%
。
本基金參與股指期貨交易，應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制并遵守相關
期貨交易所的業務規則。
第八部分、基金的投資策略
一
、
資產配置
基金經理依據定期公布的宏觀和金融數據以及投資部門對于宏觀經濟、股市政策、市場
趨勢的綜合分析，運用宏觀經濟模型（
MEM
）做出對于宏觀經濟的評價，結合基金合同、投
資制度的要求提出資產配置建議，經投資決策委員會審核后形成資產配置方案。
二
、
股票投資策略
1
、中小股票主題庫構建
在當前中國證券市場環境中，本基金對中小股票主題庫的界定方式為：基金管理人每季
度末將對
A
股市場中的股票按市值從小到大排序并相加，累計市值達到總市值
2/3
的股票歸
入中小股票主題庫；期間對于未納入最近一次排序范圍內的股票（如新股、恢復上市股票等），
若其市值按最近一次排序的標準符合中小盤股標準，則可決定是否將其納入中小股票主題
庫；本基金對于中小盤股的界定方式將隨中國證券市場未來的發展與變革情況作出相應的調
整。中小盤股投資將占本基金股票投資的
80%
以上。
2
、中小盤股票投資策略
本基金股票投資遵循“自下而上”的個股選
擇策略，制定相應的投資策略。
本基金在對投資標的進行研究篩選時，將從定性及定量兩個方面加以考察分析，在定性
分析方面重點關注：
（
1
）成長性（
growth
）。重點關注企業生存和發展的外部環境，企業享有國家相關的優
惠政策的變化，企業關鍵技術模仿難易程度、和產品定位等。
（
2
）業務價值（
Franchise Value
）
重點關注擁有高進入壁壘的上市公司，其一般具有以下一種或多種特征：產品定價能力、
創新技術、資金密集、優勢品牌、健全的銷售網絡及售后服務、規模經濟等。在經濟增長時
它們能創造持續性的成長，經濟衰退時亦能
度過難關，享有高于市場平均水平的盈利能力，
進而創造高業務價值，達致長期資本增值。
（
3
）競爭優勢（
competitive advantage
）。重點關注企業的市占率概況、技術優勢、
創新體制和開發能力、專利權和法規限制、和渠道關系等
（
4
）
管理能力（
Management
）
重點關注公司治理、企業的質量管理、公司的銷售網絡、管理層的穩定性以及管理班子
的構成、學歷、經驗等，通過實地考察了解其管理能力以及是否誠信。以及企業的戰略實施
等。
（
5
）自由現金流量與分紅政策（
Cash Generation Capabili
ty
）
重點關注企業創造現金流量的能力以及穩定透明的分紅派息政策。衡量企業績效的最終
標準在于投資人的長期現金報酬，企業除了需要擁有良好的利潤增長以外，也需要能創造足
夠現金流以供派息和再投資之用。在會計準則彈性太大，盈利容易被操縱的時候，此標準尤
顯重要，因為創造現金與分紅能力永遠是一家企業素質的最好體現。
在定量分析方面重點關注：
（
1
）盈利能力。主要指標有
資產收益率
（
ROA
）、
凈資產收益率
（
ROE
）等。
（
2
）成長潛力。主要指標有銷售收入增長率、凈利潤增長率等。
（
3
）償債能力。關注目標公司的資產負債結構以及資產流動性狀況，重點分析的指標
有資產負債率、流動比率、貨幣資金
/
總資產、利息保障倍數等。
（
4
）估值。主要指標有
市盈率
（
PE
）、
市盈增長比率
（
PEG
）、
市凈率
（
PB
）、
市現率
（
PCF
）、
市銷率
（
PS
）、
企業價值倍數
（
EV/EBITDA
）等。
對成長、價值、收益三類股票設定不同的估值指標。
成長型股票（
G
）：用來衡量成長型上市公司估值水平的主要指標為
PEG
，即市盈率除以
盈利增長率。為了使投資人能夠達到長期獲利目標，我們在選股時將會謹慎地買進價格與其
預期增長速度相匹
配的股票。
價值型股票（
V
）：分析股票內在價值的基礎是將公司的凈資產收益率與其資本成本進行
比較。我們在挑選價值型股票時，會根據公司的凈資產收益率與資本成本的相對水平判斷公
司的合理價值，然后選出股價相對于合理價值存在折扣的股票。
收益型股票（
I
）：是依靠分紅取得較好收益的股票。我們挑選收益型股票，要求其保持
持續派息的政策，以及較高的股息率水平。
（
5
）流動性分析。主要指標有市場流通量、股東分散性等。
以上個股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司業績及對公司前景做出
預測時，都會對有關公司的業績和盈利
能力做出詳細的合理性研究。其中包括把公司的盈利
能力與國內同行業的公司作比較、追蹤公司的主要生意對手，如供應商、客戶、競爭對手等
的表現、參考國外同業公司的表現與贏利能力等，務求從多方位評估公司本身的業績合理性
與業務價值。
3
、買入名單確定
我們運用景順長城“股票研究數據庫（
SRD
）”當中的標準分析模板
對上市公司的品質和
估值水平進行鑒別，
再綜合當前的市場狀況等多種市場因素，擇機將相應的股票納入
股票
買
入
名單。
三
、
債券投資策略
債券投資在保證資產流動性的基礎上，采取利率預期策略、信用策略和時機策略相結合
的積極性投資方法，力求在控制各類風險的基礎上獲取穩定的收益。
1
、自上而下確定組合久期及類屬資產配置
通過對宏觀經濟、貨幣和財政政策、市場結構變化、資金流動情況的研究，結合宏觀經
濟模型（
MEM
）判斷收益率曲線變動的趨勢及幅度，確定組合久期。進而根據各類屬資產的
預期收益率，結合類屬配置模型確定類別資產配置。
2
、自下而上個券選擇
通過預測收益率曲線變動的幅度和形狀，對比不同信用等級、在不同市場交易債券的到
期收益率，結合考慮流動性、票息
、稅收、可否回購等其它決定債券價值的因素，發現市場
中個券的相對失衡狀況。
重點選擇的債券品種包括：
a
、在類似信用質量和期限的債券中到期收益率較高的債券；
b
、有較好流動性的債券；
c
、存在信用溢價的債券；
d
、較高債性或期權價值的可轉債；
e
、
收益率水平合理的新券或者市場尚未正確定價的創新品種。
（
1
）利率預期策略
基金管理人密切跟蹤最新發布的宏觀經濟數據和金融運行數據，分析宏觀經濟運行的可
能情景，預測財政政策、貨幣政策等政府宏觀經濟政策取向，分析金融市場資金供求狀況變
化趨勢，在此基礎上預測市場利率水平變動趨勢，以
及收益率曲線變化趨勢。在預期市場利
率水平將上升時，降低組合的久期；預期市場利率將下降時，提高組合的久期。并根據收益
率曲線變化情況制定相應的債券組合期限結構策略如子彈型組合、啞鈴型組合或者階梯型組
合等。
（
2
）信用策略
基金管理人密切跟蹤國債、金融債、企業（公司）債等不同債券種類的利差水平，結合
各類券種稅收狀況、流動性狀況以及發行人信用質量狀況的分析，評定不同債券類屬的相對
投資價值，確定組合資產在不同債券類屬之間的配置比例。
個券選擇層面，基金管理人自建“企業信用資料庫（
CBD
）”，對所有投資的信用品種進
行詳
細的財務分析和非財務分析。財務分析方面，以企業財務報表為依據，對企業規模、資
產負債結構、償債能力和盈利能力四方面進行評分，非財務分析方面（包括管理能力、市場
地位和發展前景等指標）則主要采取實地調研和電話會議的形式實施。通過打分來評判該企
業是低風險、高風險還是絕對風險的企業，重點投資于低風險的企業債券；對于高風險企業，
有相應的投資限制；不投資于絕對風險的債券。
（
3
）時機策略
①
騎乘策略。當收益率曲線比較陡峭時，也即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位
于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平處于相對高位的債券
，隨著持有期限的延長，
債券的剩余期限將會縮短，從而此時債券的收益率水平將會較投資期初有所下降，通過債券
的收益率的下滑，進而獲得資本利得收益。
②
息差策略。利用回購利率低于債券收益率的情形，通過正回購將所獲得資金投資于
債券以獲取超額收益。
③
利差策略。對兩個期限相近的債券的利差進行分析，從而對利差水平的未來走勢做
出判斷，從而進行相應的債券置換。當預期利差水平縮小時，可以買入收益率高的債券同時
賣出收益率低的債券，通過兩債券利差的縮小獲得投資收益；當預期利差水平擴大時，可以
買入收益率低的債券同時賣出收益率高的債券，通過兩債券利差的擴大獲得投資收益。
四
、
股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨交易，以套期保值為目的，制定相應的投資策略。
1
、時點選擇：基金管理人在交易股指期貨時，重點關注當前經濟狀況、政策傾向、資
金流向、和技術指標等因素。
2
、套保比
例：基金管理人根據對指數點位區間判斷，在符合法律法規的前提下，決定
套保比例。再根據基金股票投資組合的貝塔值，具體得出參與股指期貨交易的買賣張數。
3
、合約選擇：基金管理人根據股指期貨當時的成交金額、持倉量和基差等數據，選擇
和基金組合相關性高的股指期貨合約為交易標的。
第九部分、基金的業績比較基準
本基金業績比較基準：
中證
700
指數×
80%
＋中證全債指數×
20%
使用上述業績比較基準的主要理由為：
一
、
市場代表
中證
700
指數是由中證指數有限公司推出的中小盤股票指數，中證
700
指數的成份股由
中證
200
指數（中證中盤指數）和中證
500
指數（中證小盤指數）成份股一起構成；中證全
債指數是中證指數公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債
券指數，兩者均具有良好的市場代表性。
二
、
風格的一致性
中證
700
指數是由中證指數公司推出的表征
A
股市場中、小市值股票的風格指數，與本
基金的投資風格定位具有一致性。
三
、
復合基準構建的公允性
本基金是一只股票型基金，股票投資比例范圍為基金資產的
60
-
95%
，其中市場中性
時
的股票倉位為
80%
。本基金股票和債券投資的比較基準分別使用具有充分市場認同度的中證
700
指數和中證全債指數，股票和債券投資的比較基準在基金整體業績比較基準的占比按照
市場中性時兩類資產的投資比例確定，可以比較公允地反映基金管理人的投資管理能力。
四
、
易于觀測性
本基金的比較基準易于觀察，任何投資人都可以使用公開的數據經過簡單的算術運算獲
得比較基準，保證了基金業績評價的透明性。
如果今后法律法規發生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
出，或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準
的股票指數時，本基金的基金管理人
可以在與托管人協商一致并報中國證監會備案后，變更業績比較基準并及時公告。
第十部分、基金的風險收益特征
本基金是股票型基金，屬于風險程度較高的投資品種，其預期風險收益水平高于債券型
基金與混合型基金。本基金主要投資于中小盤股票，在股票型基金中屬于風險水平相對較高
的投資產品。
第十一部分、基金投資組合報告（未經審計）
景順長城基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行根據基金合同規定，已經復核了本投資組合報告，保證復核內
容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
財務數據截至
201
4
年
12
月
31
日，本報告
中所列財務數據
未
經審計。
1. 報告期末基金資產組合情況
序號
項目
金額（元）
占基金總資產的比例（
%
）
1
權益投資
265,384,598.66
90.84
其中：股票
265,384,598.66
90.84
2
固定收益投資
10,005,000.00
3.42
其中：債券
10,005,000.00
3.42
資產支持證券
-
-
3
貴金屬投資
-
-
4
金融衍生品投資
-
-
5
買入返售金融資產
-
-
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產
-
-
6
銀行存款和結算備付金合計
15,916,681.83
5.45
7
其他資產
854,554.80
0.29
8
合計
292,160,835.29
100.00
2. 報告期末按行業分類的股票投資組合
代碼
行業類別
公允價值（元）
占基金資產凈值比例
(%)
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采
礦
業
-
-
C
制造業
187,864,911.38
66.25
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應
業
3,118,285.00
1.10
E
建筑業
-
-
F
批發和零售業
13,023,113.64
4.59
G
交通運輸、倉儲和郵政業
-
-
H
住宿和餐飲業
-
-
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
-
-
J
金融業
18,093,460.54
6.38
K
房地產業
15,630,087.08
5.51
L
租賃和商務服務業
17,495,051.42
6.17
M
科學研究和技術服務業
5,995.00
0.00
N
水利、環境和公共設施管理業
3,996,682.85
1.41
O
居民服務、修理和其他服務業
-
-
P
教育
-
-
Q
衛生和社會工作
6,157,011.75
2.17
R
文化、體育和娛樂業
-
-
S
綜合
-
-
合計
265,384,598.66
93.59
3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序
號
股票代碼
股票名稱
數量（股）
公允價值（元）
占基金資產凈值
比例（％）
1
002174
游族網絡
322,164
15,563,742.84
5.49
2
002292
奧飛動漫
494,920
14,600,140.00
5.15
3
600511
國藥股份
420,236
13,023,113.64
4.59
4
300058
藍色光標
609,766
12,878,257.92
4.54
5
002709
天賜材料
385,297
12,213,914.90
4.31
6
300011
鼎漢技術
579,529
11,735,462.25
4.14
7
300124
匯川技術
383,870
11,205,165.30
3.95
8
002508
老板電器
332,122
10,827,177.20
3.82
9
002475
立訊精密
339,754
9,404,390.72
3.32
10
600525
長園集團
688,542
7,911,347.58
2.79
4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號
債券品種
公允價值（元）
占基金資產凈值比例（％）
1
國家債券
-
-
2
央行票據
-
-
3
金融債券
10,005,000.00
3.53
其中：政策性金融債
10,005,000.00
3.53
4
企業債券
-
-
5
企業短期融資券
-
-
6
中期票據
-
-
7
可轉債
-
-
8
其他
-
-
9
合計
10,005,000.00
3.53
5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序
號
債券代碼
債券名稱
數量（張）
公允價值（元）
占基金資產凈值
比例（％）
1
140410
14
農發
10
100,000
10,005,000.00
3.53
6. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
本基金參與股指期貨交易，以套期保值為目的，制定相應的投資策略
:
時點選擇：基金管理人在交易股指期貨時，重點關注當前經濟狀況、政策傾向、資金流向、
和技術指標等因素。
套保比例：基金管理人根據對指數點位區間判斷，在符合法律法規的前提下，決定套保比例。
再根據基金股票投資組合的貝塔值，具體得出參與股指期貨交易的買賣張數。
合約選擇：基金管理人根據股指期貨當時的成交金額、持倉量和基差等數據，選擇和基金組
合相關性高的股指期貨合約為交易標的。
10. 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1 本期國債期貨投資政策
根據本基金基金
合同約定，本基金投資范圍不包括國債期貨。
10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3 本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11. 投資組合報告附注
11.1
本報告期內未出現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或者在報告
編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
11.2
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。
11.3 其他資產構成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
129,039.26
2
應收證券清算款
-
3
應收股利
-
4
應收利息
406,439.49
5
應收申購款
319,076.05
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
854,554.80
11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序
號
股票代碼
股票名稱
流通受限部分的
公允價值
(
元
)
占基金資產
凈值比例
（
%
）
流通受限情況說
明
1
300011
鼎漢技術
11,735,462.25
4.14
重大事項停牌
第十二部分、基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定
盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細
閱讀本基金的招募說明書。基金業績數據截至
201
4
年
12
月
3
1
日。
1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段
凈值增
長率①
凈值增長率
標準差②
業績比較基
準收益率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
2011
年
3
月
22
日
-
2011
年
12
月
31
日
-
20.40%
1.03%
-
27.69%
1.15%
7.29%
-
0.12%
2012
年
0.75%
1.17%
1.86%
1.19%
-
1.11%
-
0.02%
201
3
年
39.40%
1.30%
8.17%
1.13%
31.23%
0.17%
201
4
年
1.34%
1.15%
32.79%
0.95%
-
31.45%
0.20%
2011
年
3
月
22
日
-
201
4
年
12
月
3
1
日
13.30%
1.17%
5.79%
1.11%
7.51%
0.06%
2、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動
的比較
注：本基金的資產配置比例為：基金資產的
60%
-
95%
投資于股票等權益類資產（其中，權證
投資比例不超過基金資產凈值的
3%
），基金資產的
5%
-
40%
投資于債券和現金等固定收益類品
種（其中，現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
）。本基金投資于
中小盤股票的資產不低于基金股票資產的
80%
。本基金的建倉期為自
2011
年
3
月
22
日基金
合同生效日起
6
個月。建倉期結束時，本基金投資組合達到上述投資組合比例的要求。
第十三部分、基金費用概覽
一、
與基金運作有關的費用
（一）
基金費用的種類
1
、基金管理人的管理費；
2
、基金托管人的托管費；
3
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
4
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師
費、
律師費
和訴訟費
；
5
、基金份額持有人大會費用；
6
、基金的證券交易費用；
7
、基金的銀行匯劃費用；
8
、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
（
二
）
基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1
、基金管理人的管理費
本基金
的管理費
按前一日
基金資產凈值的
1.5
%
年費率計提。
管理費的
計算方法如下：
H
＝
E×
1.5
%
÷
當年天數
H
為每日應
計提
的基金管理費
E
為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算
，逐日累計至每月月末，
按月支付
，由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令，
基金托管人
復核后
于次月前
2
個工作日內從基金
財產
中一次性支付
給基金管理人
。
若遇法定節假日、
公休假
等
，
支付日期順延。
2
、基金托管人的托管費
本
基金的托管費按
前一日
基金資產凈值的
0.25%
的年費率計提。
托管費的
計算方法如
下：
H
＝
E×
0.25%
÷
當年天數
H
為每日應
計提
的基金托管費
E
為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算
，逐日累計至每月月末，
按月支付
，
由
基
金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令，
基金托管人
復核后
于次月前
2
個工作日內從基金財產中一次性支
取
。
若遇法定節假日、
公休日
等
，
支付日期順延。
上述一
、
基金費用
的種類
中第
3
－
7
項費用
，
根據有關法規及相應協議規定
，
按費用實
際支出金額列入當期費用
，
由基金托管人從基金財產中支付。
二、與基金銷售有關的費用
1
、認購費
（
1
）認購費率
投資者認購需繳納認購費用，認購費率以有效認購申請確認金額為基數采用比例費率。
費率表如下：
認購金額（M）
認購費率
M＜100萬
1.2%
100萬≤M＜500萬
0.8%
M≥500萬
按筆收取，1000元/筆
（
2
）計算公式
本基金認購份額的計算如下：
凈認購金額
=
認購金額
/
（
1
＋認購費率）
認購費用
=
認購金額
-
凈認購金額；
認購份額
=
（凈認購金額＋認購利息）
/
基金份額
發售
面值。
基
金
認購份額計算結果
保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入
，
由
此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
2
、申購費
（
1
）申購費率
投資者申購需繳納申購費用，申購費率以申購金額為基數采用比例費率。費率表如下：
申購金額（M）
申購費率
M＜100萬
1.5%
100萬≤M＜500萬
1.0%
M≥500萬
按筆收取，1000元/筆
（
2
）計算公式
本基金申購份額的計算如下：
凈申購金額
=
申購金額
/
（
1
＋申購費率）
申購費用
=
申購金額
-
凈申購金額
申購份額
=
凈申購金額
/
申購當日基金
份額
凈值
基金
申購份額計算結果
保留到小數點后兩位，小數點后兩位以后的部分四舍五入
，由此
誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。
3
、贖回費
（
1
）贖回費率
本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和
其他手續費后的余額歸基金財產。本基金贖回費的
25%
歸入基金財產所有。
本基金的贖回費率不高于
0.5%
，隨持有期限的增加而遞減。
持有期
贖回費率
1年以內
0.5％
1年以上（含）－
2
年
0.25%
2年以上（含）
0
注：就贖回費而言，
1
年指
365
天，
2
年指
730
天。
（
2
）計算公式
本基金
采用“份額贖回”方式，贖回價格以
T
日的基金份額凈值為基準進行計算，
本基
金贖回金額的計算如下：
贖回總金額
=
贖回份額
.
T
日基金
份額
凈值
贖回費
用
=
贖回總金額
.
贖回費率
凈贖回金額
=
贖回總金額
.
贖回費
用
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，
贖回金額計算結果
保留到小數點后
2
位，
小數點后兩位以后的部分四舍五入，由此產生的誤
差計入基金財產
。
4、基金轉換費用
（
1
）
本基金的轉換費用由贖回費和申購補差費組成，轉出時收取贖回費，轉入時收取
申購補差費。其中贖回費的收取標準遵循本招募說明書的約定，申購補差費的收取標準為：
申購補差費
= MAX
【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基金中對應的
申購費用，
0
】。
（
2
）
計算公式
①基金轉出時贖回費的計算：
由股票基金轉出時：
轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值
由貨幣基金轉出時：
轉出總額＝轉出份額×轉出基金當日基金份額凈值
+
待結轉收益（全額轉出時）
贖回費用＝轉出總額×轉出基金贖回費率
轉出凈額＝轉出總額－贖回費用
②基金轉入時申購補差費的計算：
凈轉入金額＝轉出凈額－申購補差費
其中，申購補差費
= MAX
【轉出凈額在轉入基金中對應的申購費用－轉出凈額在轉出基
金中對應的申購費用，
0
】
轉入份額＝凈轉入金額
/
轉入基金當日基金份額凈值
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3
、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露
費用等費用；
4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四
、費
用
調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托
管費率、基金銷售費率等相關費率。
調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份額持有人大會
審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人
大會。
基金管理人必須于新的費率實施日前
按照《信息披露辦法》的有關規定
,
在至少一種指
定
報刊
和基金管理人網站上公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十四部分、對招募說明書更新部分的說明
1
、
在“
第
三
部分
、基金管理人”
部分
，更新了
基金管理人高級管理人員、基金經理、
投資決策委員會委員
的相關信息；
2
、在“
第
四
部分
、基金托管人”
部分
，更新了托管人相關情況信息；
3
、在“
第
五
部分
、相關服務機構”
部分
，更新了
基金份額銷售機構
的相關信息；
4
、在“
第
八
部分
、
基金份額的申購、贖回與轉換
”
部分
，
更新
了
基金
首次申購及賬戶
最低持有份額限額以及
定期定額投資計劃
的
相關信息；
5
、在“
第
九
部分
、基金的投資”，更新了基金的投資組合報告，數據截至
2014
年
12
月
31
日
；
6
、更新了“
第
十
部分
、基金的業績”，數據截至
2014
年
12
月
31
日
；
7
、
在
“第二十一部分、對基金份額持有人的服務”
部分，更新了
對基金份額持有人服
務的
相關信息。
8
、
在“
第
二十
二
部分
、其
它
應披露事項”，更新了近期發布的與本基金有關的公告目錄，
目錄更新至
201
5
年
3
月
22
日。
景順長城基金管理有限公司
二
○
一
五
年
五
月
六
日
版權聲明：
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