從1995年我國首家基金公司成立,二十年間公募基金業(yè)經(jīng)歷了成長期、黃金發(fā)展期,每家基金公司都有自己的發(fā)展故事。2015年,其中8家基金公司踏入“十歲”年齡,雖然它們?cè)?jīng)站在同一“起跑線”上,然而10年之后,各家基金卻境況迥異。各家基金卻境況迥異。中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)從資產(chǎn)管理規(guī)模、基金業(yè)績(jī)、人事變動(dòng)等多個(gè)角度解讀基金公司的十年發(fā)展,推出《基金十年沉浮錄》欄目,本篇我們關(guān)注的是——匯豐晉信基金。
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)6月3日訊 匯豐晉信基金有限公司(以下簡(jiǎn)稱“匯豐晉信”)成立至今已近十年,十年內(nèi)匯豐晉信資產(chǎn)管理規(guī)模增速緩慢,一直掙扎在百億元線附近。與此同時(shí),匯豐晉信業(yè)績(jī)不突出、新產(chǎn)品發(fā)行遲緩,在去年監(jiān)管層的“鐵網(wǎng)”搜查下還曾曝出兩例“老鼠倉”事件。
十年內(nèi)資產(chǎn)管理規(guī)模增長緩慢
匯豐晉信成立于2005年11月,至今已近十年。同花順iFinD最新數(shù)據(jù)顯示,其現(xiàn)有資產(chǎn)管理規(guī)模為116.72億元,十年內(nèi)第二次突破百億元,在93家基金公司中排名第59位。
值得注意的是,匯豐晉信十年間規(guī)模增長緩慢。2006年年底,匯豐晉信規(guī)模為47.44億元,2007年借“牛市”順風(fēng)增長至96.58億元,而2008年規(guī)模遭腰斬縮水至43.07億元,此后在2010年,其規(guī)模一度達(dá)112.43億元,隨后4年內(nèi)規(guī)模一直掙扎在“百億元”線下。
值得注意的是,93家基金公司中,成立已有十年且資產(chǎn)管理規(guī)模仍掙扎在“百億元”線的公司并不多見,匯豐晉信的“同班同學(xué)”工銀瑞信、建信基金等公司資產(chǎn)管理規(guī)模早已突破千億元。
業(yè)績(jī)不突出且新產(chǎn)品發(fā)行遲緩
匯豐晉信資產(chǎn)管理規(guī)模增長緩慢,與其旗下基金業(yè)績(jī)不突出以及新產(chǎn)品發(fā)行遲緩不無關(guān)系。
十年間匯豐晉信業(yè)績(jī)位于同業(yè)中下游,數(shù)據(jù)顯示,2006年匯豐晉信盈利14.5億元,在同年可統(tǒng)計(jì)業(yè)績(jī)的52家基金公司中排名第33位,2007年“牛市”來臨之際,匯豐晉信全年盈利49.19億元,在57家基金公司中排名第40位。2014年匯豐晉信盈利14.38億元,在89基金公司中排名第51位。
此外,值得注意的是,匯豐晉信新產(chǎn)品發(fā)行遲緩,十年內(nèi)平均每年發(fā)行1.4只新基金。2006年匯豐晉信旗下有2只基金,同花順iFinD最新數(shù)據(jù)顯示,匯豐晉信旗下現(xiàn)有14只基金,其中超七成為股票型基金。相較于其他成立于2005年之前的“老”基金公司而言,匯豐晉信的產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量墊底。
十年曝出兩例“老鼠倉”
十年內(nèi),匯豐晉信曝出兩例“老鼠倉”事件,其中一例涉鼠基金經(jīng)理鐘小婧最引人注目。
據(jù)上海監(jiān)管局行政處罰決定書披露,鐘小婧于2009年7月至2012年1月在匯豐晉信任職,在此期間,鐘利用職務(wù)之便違規(guī)操作,同步或晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票,共交易股票12只,累計(jì)買入成交金額達(dá)310.48萬元,虧損6.38萬元,鐘小婧也是基金業(yè)唯一一位虧損的“老鼠倉”基金經(jīng)理。
匯豐晉信另一例涉鼠基金經(jīng)理林彤彤是公募行業(yè)的“老將,2014年1月11日,林彤彤因個(gè)人健康原因從匯豐晉信離任。2014年12月,上海第一中級(jí)人民法院受審林彤彤涉嫌利用公開信息交易事件,據(jù)公開信息顯示,林彤彤于2009年2月至2013年11月期間,先于或同期于匯豐晉信龍騰股票基金,買入招商銀行、中國平安等108只股票,交易金額達(dá)2.5億元,非法獲利185萬元。
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