揚(yáng)子晚報(bào)訊（記者 李沖）針對近期廣受社會關(guān)注的存款詐騙、“飛單”等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險事件，6月5日，銀監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理 有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的通知》（下稱《通知》）。
《通知》要求銀行嚴(yán)守業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險合規(guī)及審計(jì)監(jiān)督“三道防線”，加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，落實(shí)主體責(zé)任。首次專門為“柜面業(yè)務(wù)”立下20條新規(guī)，規(guī)范加固銀行內(nèi)控，對開戶、對賬、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)5個關(guān)鍵環(huán)節(jié)“打補(bǔ)丁”。同時，強(qiáng)化銀行的“雙線問責(zé)”機(jī)制。
同時，針對容易發(fā)生欺詐的“飛單”產(chǎn)品，銀監(jiān)會也特別要求銀行加強(qiáng)代銷業(yè)務(wù)管理。要求總行應(yīng)集中上收代銷業(yè)務(wù)審批權(quán)限，對代銷機(jī)構(gòu)實(shí)行名單制管理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)超授權(quán)代銷。
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