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華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)證券投資基金

之創(chuàng)業(yè)50A與創(chuàng)業(yè)50B上市交易公告書(shū)

基金管理人：華安基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上市地點(diǎn)：深圳證券交易所

上市日期：2015年7月15日

公告日期：2015年7月10日

目 錄

一、重要聲明與提示....................................................................................................................... 1

二、基金概覽................................................................................................................................... 1

三、基金的募集與上市交易 ........................................................................................................... 4

四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及場(chǎng)內(nèi)前十名持有人 ................................................................... 7

五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ............................................................................................................... 9

六、基金合同摘要......................................................................................................................... 17

七、基金財(cái)務(wù)狀況......................................................................................................................... 18

八、基金投資組合......................................................................................................................... 19

九、重大事件揭示......................................................................................................................... 23

十、基金管理人承諾..................................................................................................................... 23

十一、基金托管人承諾 ................................................................................................................. 23

十二、基金上市推薦人意見(jiàn) ......................................................................................................... 24

十三、備查文件目錄..................................................................................................................... 24

附件：基金合同摘要 .................................................................................................................... 25

一、重要聲明與提示

華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）之創(chuàng)業(yè)50A與創(chuàng)

業(yè)50B上市交易公告書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基

金法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)〈上市交易公告書(shū)的

內(nèi)容與格式〉》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華安

基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載

資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性

和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司保證本報(bào)告書(shū)中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資

料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和深圳證券交易所對(duì)本

基金之創(chuàng)業(yè)50A與創(chuàng)業(yè)50B上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)本基金的任

何保證。

凡本上市交易公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱2015年6月19日

刊登在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》及華安基金管理有限公

司網(wǎng)站(www.huaan.com.cn)上的《華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說(shuō)明

書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書(shū)”）。

二、基金概覽

1、基金名稱：華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)證券投資基金。

2、基金類型：股票型。

3、基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式。

4、本基金的基金份額包括華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)證券投資基金之基礎(chǔ)份額

（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“創(chuàng)業(yè)50”，基金代碼160420）、華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級(jí)證券投資

基金之A類份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“創(chuàng)業(yè)50A”，基金代碼150303）與華安創(chuàng)業(yè)板50

指數(shù)分級(jí)證券投資基金之B類份額（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱“創(chuàng)業(yè)50B”，基金代碼150304）。

其中，華安創(chuàng)業(yè)板50A份額和華安創(chuàng)業(yè)板50B份額的基金份額配比始終保持1∶1

的比例不變。

1

5、本基金的存續(xù)期限為不定期。

6、華安創(chuàng)業(yè)板50份額的申購(gòu)和贖回：投資者可通過(guò)場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)兩種方式對(duì)

華安創(chuàng)業(yè)板50份額進(jìn)行申購(gòu)與贖回。場(chǎng)外申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為基金管理人直

銷機(jī)構(gòu)和場(chǎng)外代銷機(jī)構(gòu)。場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的場(chǎng)所為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且

符合深圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位，具體銷售網(wǎng)點(diǎn)和

會(huì)員單位的名單由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他公告中列明。華安創(chuàng)業(yè)板50A

份額、華安創(chuàng)業(yè)板50B份額只上市交易，不接受申購(gòu)和贖回。

7、華安創(chuàng)業(yè)板50份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：通過(guò)場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外方式認(rèn)購(gòu)華安創(chuàng)業(yè)

板50份額的基金份額持有人可以通過(guò)認(rèn)購(gòu)華安創(chuàng)業(yè)板50份額的銷售機(jī)構(gòu)辦理跨

系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

8、份額配對(duì)轉(zhuǎn)換：份額配對(duì)轉(zhuǎn)換是指場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額與華安創(chuàng)業(yè)板

50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額之間的配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括以下兩種方式的配對(duì)轉(zhuǎn)

換：

（1）分拆

分拆指基金份額持有人將其持有的每 2 份場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換

成 1 份華安創(chuàng)業(yè)板 5050A 份額與 1 份華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的行為。

（2）合并

合并指基金份額持有人將其持有的每 1 份華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與 1 份華安

創(chuàng)業(yè)板 50B 份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成 2 份場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的行為。

本基金的場(chǎng)內(nèi)份額可以直接申請(qǐng)分拆與合并，場(chǎng)外份額通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至

場(chǎng)內(nèi)后方可申請(qǐng)分拆與合并。

9、定期份額折算

每個(gè)會(huì)計(jì)年度的 12 月 15 日為定期份額折算基準(zhǔn)日，本基金將對(duì)華安創(chuàng)業(yè)板

50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額進(jìn)行上一會(huì)計(jì)年度約定應(yīng)得收益的定期份額折算。

華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額每個(gè)期末的約定應(yīng)得收益，即華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額每個(gè)會(huì)

計(jì)年度最后一日份額參考凈值超出 1.000 元部分，將被折算為場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板

50 份額分配給華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額持有人。華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額持有人持有的每

2 份華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額將獲得按照 1 份華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額分配的新增華安創(chuàng)

業(yè)板 50 份額。持有場(chǎng)外華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額持有人將按前述折算方式

2

獲得新增場(chǎng)外華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額；持有場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額持有

人將按前述折算方式獲得新增場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額。經(jīng)過(guò)上述份額折算，華

安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額參考凈值和華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額凈值將相應(yīng)調(diào)整。

有關(guān)定期份額折算的具體規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)以及相關(guān)公告。

8、不定期份額折算

當(dāng)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額凈值大于或等于 1.5000 元時(shí)，本基金在根

據(jù)市場(chǎng)情況確定份額折算基準(zhǔn)日后將分別對(duì)華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額和華安創(chuàng)業(yè)板

50 份額進(jìn)行不定期份額折算，份額折算后本基金將確保華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和

華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的份額數(shù)比例為 1：1，份額折算后華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額和

華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額（參考）凈值均調(diào)整為華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額的參

考凈值。

當(dāng)華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的參考凈值小于或等于 0.2500 元后，本基金在根據(jù)

市場(chǎng)情況確定份額折算基準(zhǔn)日后將分別對(duì)華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B

份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額進(jìn)行份額折算，份額折算后本基金將確保華安創(chuàng)業(yè)板

50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的份額數(shù)比例為 1：1，份額折算后華安創(chuàng)業(yè)板

50 份額的基金份額凈值以及華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的參考

凈值均調(diào)整為 1.000 元。

有關(guān)不定期份額折算的具體規(guī)定請(qǐng)見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)以及相關(guān)公告。

9、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的終止運(yùn)作：經(jīng)基金份額持

有人大會(huì)決議通過(guò)，華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額可申請(qǐng)終止運(yùn)

作。該基金份額持有人大會(huì)決議須經(jīng)本基金所有份額以特別決議的形式表決通

過(guò)，即須經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份

額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自的基金份額持有人或其代理人所持華安創(chuàng)業(yè)板 50

份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過(guò)方為有效。

10、基金份額總額：截至2015年7月8日，本基金的基金份額總額為

228,797,653.81份，其中，華安創(chuàng)業(yè)板50份額為48,876,644.81份，華安創(chuàng)業(yè)板50A

份額為89,960,504份，華安創(chuàng)業(yè)板50B份額為89,960,505份。

11、基金份額（參考）凈值：截至2015年7月8日，華安創(chuàng)業(yè)板50份額的基金

3

份額凈值為1.0000元, 華安創(chuàng)業(yè)板50A份額的基金份額參考凈值為1.0005元，華安

創(chuàng)業(yè)板50B份額的基金份額參考凈值為0.9995元。

12、本次上市交易的兩類基金份額總額：華安創(chuàng)業(yè)板50A份額89,960,504份，

華安創(chuàng)業(yè)板50B份額89,960,505份。

13、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所

14、上市交易日期：2015年7月15日

15、基金管理人：華安基金管理有限公司

16、基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

17、本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司

三、基金的募集與上市交易

（一）本基金上市前基金募集情況

1、基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]912號(hào)

文

2、基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式

3、基金合同期限：不定期

4、發(fā)售日期：2015年6月24日至2015年6月30日

5、發(fā)售價(jià)格：1.00 元人民幣

6、發(fā)售方式：本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開(kāi)發(fā)售

7、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)（排名不分先后）

（1）場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)

直銷機(jī)構(gòu)：華安基金管理有限公司

代銷銀行：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行

股份有限公司

第三方銷售：上海天天基金銷售有限公司

代銷券商：華安證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司

（2）場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)

具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位，包括：

4

愛(ài)建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)富證券、財(cái)富里昂、財(cái)通證

券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、誠(chéng)浩證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證

券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證

券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、廣州證券、國(guó)都證券、國(guó)海證

券、國(guó)金證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)盛證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、國(guó)元證

券、海通證券、恒泰長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏源證券、宏信證券、華安證

券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰聯(lián)

合、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、開(kāi)源證券、聯(lián)訊證

券、民生證券、民族證券、南京證券、平安證券、齊魯證券、日信證券、瑞銀證

券、山西證券、上海證券、申銀萬(wàn)國(guó)、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)

證券、天源證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、西部證券、西藏同信、西南證券、廈門

證券、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英

大證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金公司、中山證券、中投證券、中

天證券、中信建投、中信浙江、中信萬(wàn)通、中信證券、中銀證券、中郵證券、中

原證券（排名不分先后）。

如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

8、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

9、募集資金總額及入賬情況

本次募集的有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為2,199戶，凈認(rèn)購(gòu)金額（不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）為

228,787,366.73 元 人 民 幣 ， 有 效 認(rèn) 購(gòu) 款 項(xiàng) 在 基 金 合 同 生 效 前 產(chǎn) 生 的 利 息 為

10,287.08人民幣，共計(jì)228,797,653.81元。本次募集所有資金已于 2015年7月6日

全額劃入本基金在基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司開(kāi)立的基金托管賬戶。

本基金通過(guò)場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開(kāi)發(fā)售，按照每份基金份額1.00元計(jì)算，

本基金募集期間含本息共募集228,797,653.81份基金份額，其中場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金

份額為48,876,644.81份；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額為179,921,009.00份。

10、本基金募集備案情況：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公

開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定以及《華安創(chuàng)業(yè)板

50指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱基金合同）的有關(guān)約定，本

基金募集結(jié)果符合備案條件，本基金管理人已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完畢基金備案手

5

續(xù)，并于2015年7月6日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。基

金合同生效之日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。

11、基金合同生效日：2015年7月6日

12、基金合同生效日的基金份額總額：228,797,653.81份

（二）本基金的日常申購(gòu)、贖回情況

本基金管理人將于2015年7月15日起開(kāi)始辦理本基金的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，具

體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間等情況在開(kāi)放申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)公告中規(guī)定。

（三）基金上市交易的主要內(nèi)容

1、基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：深圳證券交易所深證上[2015]341

號(hào)。

2、上市交易日期：2015年7月15日。

3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。投資者在在具有基金代銷業(yè)

務(wù)資格的深圳證券交易所各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部均可參與基金交易。

4、本次上市交易的基金份額場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)50A、創(chuàng)業(yè)50B。

5、本次上市交易的基金份額交易代碼：創(chuàng)業(yè)50A為150303；創(chuàng)業(yè)50B為

150304。

6、本次上市交易的基金份額總額：創(chuàng)業(yè) 50A 為 89,960,504 份；創(chuàng)業(yè) 50B 為

89,960,505 份。

7、基金資產(chǎn)凈值的披露：基金管理人每個(gè)開(kāi)放日（T 日）對(duì)基金資產(chǎn)估值。

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額（參考）凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)

算，基金托管人復(fù)核。基金管理人在 T 日內(nèi)將經(jīng)過(guò)基金托管人復(fù)核的基金凈值

傳給深交所，由深交所于 T+1 日通過(guò)行情系統(tǒng)揭示 T 日基金份額（參考）凈值。

根據(jù)《基金法》，開(kāi)放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此基金管

理人對(duì)公布的基金份額（參考）凈值負(fù)責(zé)。

8、未上市交易份額的流通規(guī)定：對(duì)于場(chǎng)外的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額辦理跨系統(tǒng)

轉(zhuǎn)托管到場(chǎng)內(nèi)（證券登記結(jié)算系統(tǒng)）后,可以向具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深

圳證券交易所風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位，根據(jù)基金合同配對(duì)轉(zhuǎn)換

的規(guī)定申請(qǐng)將份額分拆成華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額，分拆后

的華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額可以在深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)上市

流通。對(duì)于托管在場(chǎng)內(nèi)的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額，基金份額持有人在符合相關(guān)辦理

6

條件的前提下，將其分拆為華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額即可上

市流通。

9、本基金開(kāi)通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)日期：2015 年 7 月 15 日，具體業(yè)務(wù)按照

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定辦理。

四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及場(chǎng)內(nèi)前十名持有人

（一）基金份額持有情況（截至2015年7月8日）

本基金持有人戶數(shù)為2,199戶，平均每戶持有的基金份額為104,046.23份；華

安創(chuàng)業(yè)板50A份額為60戶，平均每戶持有的基金份額為1,499,341.73份；華安創(chuàng)業(yè)

板50B份額為60戶，平均每戶持有的基金份額為1,499,341.75份。

（二）場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人結(jié)構(gòu)（截至2015年7月8日）

1、場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的本次上市交易的華安創(chuàng)業(yè)板50A份額81,001,778

份，占比90.04%；場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的本次上市交易的華安創(chuàng)業(yè)板50A份額

8,958,726份，占比9.96%；

2、場(chǎng)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者持有的本次上市交易的華安創(chuàng)業(yè)板50B份額81,001,780

份，占比90.04%；場(chǎng)內(nèi)個(gè)人投資者持有的本次上市交易的華安創(chuàng)業(yè)板50B份額

8,958,725份，占比9.96%；

（三）場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板50A份額前十名持有人情況（截至2015年7月8日）

序號(hào) 持有人名稱 持有份額（份） 占場(chǎng)內(nèi)份額比例

鵬華資產(chǎn)-工商銀行-以太十二號(hào)

1 25,000,475 27.79%

1 期資產(chǎn)管理計(jì)劃

華寶信托有限責(zé)任公司-寶鋼 1 號(hào)

2 10,000,291 11.12%

單一資金信托

融通資本財(cái)富-海通證券-融通資

3 5,000,145 5.56%

本東海恒信 12 期資產(chǎn)管理計(jì)劃

融通資本財(cái)富-海通證券-融通資

4 5,000,145 5.56%

本東海恒信 14 期資產(chǎn)管理計(jì)劃

5 李怡名 5,000,097 5.56%

6 上海裕極珠寶商貿(mào)有限公司 5,000,097 5.56%

7

7 中信建投證券股份有限公司 4,000,078 4.45%

8 中信證券股份有限公司 4,000,078 4.45%

9 中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司 4,000,078 4.45%

10 招商證券股份有限公司 4,000,077 4.45%

（四）場(chǎng)內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板50B份額前十名持有人情況（截至2015年7月8日）

序號(hào) 持有人名稱 持有份額（份） 占場(chǎng)內(nèi)份額比例

鵬華資產(chǎn)-工商銀行-以太十二號(hào)

1 25,000,475 27.79%

1 期資產(chǎn)管理計(jì)劃

華寶信托有限責(zé)任公司-寶鋼 1 號(hào)

2 10,000,292 11.12%

單一資金信托

融通資本財(cái)富-海通證券-融通資

3 5,000,146 5.56%

本東海恒信 12 期資產(chǎn)管理計(jì)劃

融通資本財(cái)富-海通證券-融通資

4 5,000,146 5.56%

本東海恒信 14 期資產(chǎn)管理計(jì)劃

5 李怡名 5,000,097 5.56%

6 上海裕極珠寶商貿(mào)有限公司 5,000,097 5.56%

7 招商證券股份有限公司 4,000,078 4.45%

8 中信建投證券股份有限公司 4,000,077 4.45%

9 中信證券股份有限公司 4,000,077 4.45%

10 中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司 4,000,077 4.45%

（五）截止到2015年7月8日，基金管理人的從業(yè)人員持有本基金份額的情況

本基金管理人的基金從業(yè)人員持有本基金份額總量為0份，占該基金總份額

的比例為0。其中，本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持

有該只基金份額總量為0.00份，該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量為0

份。

注：以上信息依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的持有人

信息編制。由于四舍五入的原因，占場(chǎng)內(nèi)總份額比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。

8

五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介

（一）基金管理人

1、名稱：華安基金管理有限公司

2、法定代表人：朱學(xué)華

3、總經(jīng)理：朱學(xué)華

4、注冊(cè)資本：1.5億元人民幣

5、住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)，上海國(guó)金中心二期31、32層

6、辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)，上海國(guó)金中心二期31、32層

7、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1998】20號(hào)

8、工商登記注冊(cè)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照文號(hào)：310000000062071

9、經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批

準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

10、股權(quán)結(jié)構(gòu)

持股單位 持股占總股本比例

上海國(guó)際信托有限公司 20%

上海電氣（集團(tuán)）總公司 20%

上海錦江國(guó)際投資管理有限公司 20%

上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司 20%

國(guó)泰君安投資管理股份有限公司 20%

11、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能

公司按照建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)的要求，設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

董事會(huì)決定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，強(qiáng)化各項(xiàng)審計(jì)稽核監(jiān)察職能，充分保障公司基

金持有人的利益，為公司的健康發(fā)展提供最佳的資源支持，并且為保護(hù)基金持有

人的利益提供最佳保障。董事會(huì)由九名董事組成，其中五家股東單位分別推薦一

名董事，公司管理層推薦一名，另三名為獨(dú)立董事。獨(dú)立董事人數(shù)占董事會(huì)總?cè)?/p>

數(shù)的1/3，超過(guò)單一股東派出的董事人數(shù)。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制、戰(zhàn)略規(guī)劃和人

事薪酬等三個(gè)專業(yè)委員會(huì)。

監(jiān)事會(huì)由八名監(jiān)事組成，其中三名監(jiān)事為公司職工代表，由公司職工民主選

舉和罷免。其余成員由股東會(huì)選舉和罷免。監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，并向股東會(huì)匯

9

報(bào)工作情況。

公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。

公司組織架構(gòu)以公司發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向而建立，主要采用管理扁平、分工明確

的職能制結(jié)構(gòu)，新增業(yè)務(wù)部分（如財(cái)富管理中心）采用靈活高效的事業(yè)部制，設(shè)

有投資研究、市場(chǎng)營(yíng)銷、運(yùn)營(yíng)及后臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)控制等四大板塊共25個(gè)部門以及1個(gè)

香港全資子公司。公司組織架構(gòu)如下圖所示：

股 東 會(huì)

戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 董 事 會(huì) 監(jiān)事會(huì)

人事薪酬委員會(huì)

總 裁 室 督察長(zhǎng)

合 華安

機(jī)

基 固 投 集 指 上 華 廣 成 北 沈 西 客戶 基 信 行 人 企 規(guī) 風(fēng) 財(cái) 全

構(gòu) 富 資產(chǎn)

金 定 資 中 數(shù) 市 產(chǎn) 海 東 州 都 京 陽(yáng) 安 服務(wù) 金 息 政 力 業(yè) 監(jiān) 險(xiǎn) 球

業(yè) 管 管理

投 收 研 交 投 場(chǎng) 品 業(yè) 業(yè) 分 分 分 分 分 與電 運(yùn) 技 管 資 發(fā) 察 管 投

務(wù) 理 (香港)

資 益 究 易 資 部 部 務(wù) 務(wù) 公 公 公 公 公 子商 營(yíng) 術(shù) 理 源 展 稽 理 中 資

總 有限

部 部 部 部 部 部 部 司 司 司 司 司 務(wù)部 部 部 部 部 部 核 部 心 部

部 公司

部

12、人員情況：

截至2015年6月30日，公司目前共有員工291人（含香港公司），其中55.5%

具有碩士及以上學(xué)位，87%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有豐

富的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部

門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資與研究、營(yíng)銷、后臺(tái)支持等三個(gè)業(yè)務(wù)板塊組成。

13、信息披露負(fù)責(zé)人：錢鯤

電話：（021）38969722

14、本基金基金經(jīng)理

許之彥先生,理學(xué)博士，11 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，CQF(國(guó)際數(shù)量金融工程

10

師)。曾在廣發(fā)證券和中山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后流動(dòng)站從事金融工程工作，

2005 年加入華安基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部數(shù)量策略分析師，2008 年

4 月至 2012 年 12 月?lián)稳A安 MSCI 中國(guó) A 股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基

金經(jīng)理，2009 年 9 月起同時(shí)擔(dān)任上證 180ETF 及其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2010

年 11 月至 2012 年 12 月?lián)紊献C龍頭企業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金及

其聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2011 年 9 月起同時(shí)擔(dān)任華安深證 300 指數(shù)證券投資基

金（LOF）的基金經(jīng)理。2013 年 6 月起擔(dān)任指數(shù)投資部高級(jí)總監(jiān)。2013 年 7 月

起同時(shí)擔(dān)任華安易富黃金交易型開(kāi)放式證券投資基金的基金經(jīng)理。2013 年 8 月

起同時(shí)擔(dān)任華安易富黃金交易型開(kāi)放式證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2014

年 11 月起擔(dān)任華安中證高分紅指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。2015 年 6

月起擔(dān)任華安中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金、華安中證銀行指數(shù)分級(jí)

證券投資基金的基金經(jīng)理。

錢晶先生，金融工程碩士，F(xiàn)RM(金融風(fēng)險(xiǎn)管理師），紐約大學(xué)金融工程碩

士，上海交通大學(xué)工學(xué)學(xué)士，4 年證券、基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。自 2011 年 7 月至 2014

年 11 月在國(guó)信證券經(jīng)濟(jì)研究所金融工程部，從事量化研究、分級(jí)基金研究工作。

2014 年 12 月加入華安基金管理有限公司，任量化分析師。2015 年 5 月起擔(dān)任

華安滬深 300 指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基金經(jīng)理。2015 年 6 月起擔(dān)任華安中證

全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金、華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基

金經(jīng)理。

（二）基金托管人

1、名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

2、法定代表人：劉士余

3、注冊(cè)資本：32,479,411.7萬(wàn)元人民幣

4、住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)

5、成立時(shí)間：2009年1月15日

6、基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】23號(hào)

7、托管部門信息披露聯(lián)系人：李芳菲

8、客服電話：010-68121510

11

9、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行基本情況

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北

京。經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于

2009年1月15日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部

資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)

內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全

的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良

好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)

際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營(yíng)

理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化

競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造伴你成長(zhǎng)服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的

電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大

客戶共創(chuàng)價(jià)值、共同成長(zhǎng)。

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)

優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)最佳托管銀行。2007

年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的SAS70審

計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、

內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)

進(jìn)一步提升，在2010年首屆‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典中成績(jī)突出，獲最

佳托管銀行獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)。

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀

行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處、

營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)

托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系

統(tǒng)。

10、主要人員情況

中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工140余名，其中高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、

高級(jí)工程師、律師等專家10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)

能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證

12

券市場(chǎng)的運(yùn)作。

11、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

截止2014年9月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證

券投資基金共227只，包括富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混

合型證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成景陽(yáng)領(lǐng)先股票型證

券投資基金、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)盛同德主題增長(zhǎng)股票型證券

投資基金、博時(shí)內(nèi)需增長(zhǎng)靈活配臵混合型證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕

隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽(yáng)證券投資基金、豐和價(jià)值證券投資基

金、久嘉證券投資基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基

金、大成價(jià)值增長(zhǎng)證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、

銀河收益證券投資基金、長(zhǎng)盛中信全債指數(shù)增強(qiáng)型債券投資基金、長(zhǎng)信利息收益

開(kāi)放式證券投資基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開(kāi)放式證

券投資基金、萬(wàn)家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金、大成精選增值混合型證券投資

基金、長(zhǎng)信銀利精選開(kāi)放式證券投資基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)地區(qū)精選混合型證券投

資基金、鵬華貨幣市場(chǎng)證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國(guó)泰

貨幣市場(chǎng)證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股

票證券投資基金、泰達(dá)宏利貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金、

景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、信誠(chéng)

四季紅混合型證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、富蘭克林國(guó)海彈性市值股

票型證券投資基金、益民貨幣市場(chǎng)基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中

郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)貳號(hào)股票型證券投資基金、

交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金、長(zhǎng)盛中證100指數(shù)證券投資基金、泰達(dá)宏利

首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金、鵬華

動(dòng)力增長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金、國(guó)泰金牛創(chuàng)

新成長(zhǎng)股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金、中郵核心成長(zhǎng)

股票型證券投資基金、華夏復(fù)興股票型證券投資基金、富國(guó)天成紅利靈活配臵混

合型證券投資基金、長(zhǎng)信雙利優(yōu)選靈活配臵混合型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海

深化價(jià)值股票型證券投資基金、申萬(wàn)巴黎競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金、新華優(yōu)

選成長(zhǎng)股票型證券投資基金、金元惠理成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配臵混合型證券投資基金、

13

天治穩(wěn)健雙盈債券型證券投資基金、中海藍(lán)籌靈活配臵混合型證券投資基金、長(zhǎng)

信利豐債券型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先

鋒股票證券投資基金、東吳進(jìn)取策略靈活配臵混合型開(kāi)放式證券投資基金、建信

收益增強(qiáng)債券型證券投資基金、銀華內(nèi)需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成

行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開(kāi)放式指數(shù)

證券投資基金聯(lián)接基金、上證180公司治理交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、富

蘭克林國(guó)海滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證

券投資基金聯(lián)接基金(LOF)、景順長(zhǎng)城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心

優(yōu)勢(shì)靈活配臵混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金、

東吳貨幣市場(chǎng)證券投資基金、博時(shí)創(chuàng)業(yè)成長(zhǎng)股票型證券投資基金、招商信用添利

債券型證券投資基金、易方達(dá)消費(fèi)行業(yè)股票型證券投資基金、富國(guó)匯利分級(jí)債券

型證券投資基金、大成景豐分級(jí)債券型證券投資基金、興全滬深300指數(shù)增強(qiáng)型

證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、工銀

瑞信深證紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國(guó)可轉(zhuǎn)換債券證券投

資基金、大成深證成長(zhǎng)40交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長(zhǎng)40交易

型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達(dá)宏利領(lǐng)先中小盤(pán)股票型證券投資基

金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金(LOF)、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券

投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)妥C券投資基金、招商安瑞進(jìn)取債券型證券投

資基金、匯添富社會(huì)責(zé)任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費(fèi)服務(wù)行業(yè)股票型證

券投資基金、易方達(dá)黃金主題證券投資基金（LOF）、中郵中小盤(pán)靈活配臵混合

型證券投資基金、浙商聚潮產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)股票型證券投資基金、嘉實(shí)領(lǐng)先成長(zhǎng)股票型

證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)中小板300

交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀

施羅德先進(jìn)制造股票證券投資基金、上投摩根新興動(dòng)力股票型證券投資基金、富

蘭克林國(guó)海策略回報(bào)靈活配臵混合型證券投資基金、金元惠理保本混合型證券投

資基金、招商安達(dá)保本混合型證券投資基金、深證300價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證

券投資基金、南方中國(guó)中小盤(pán)股票指數(shù)證券投資基金（LOF）、交銀施羅德深證

300價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國(guó)中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券

投資基金（LOF）、長(zhǎng)信內(nèi)需成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成中證內(nèi)地消費(fèi)主題

14

指數(shù)證券投資基金、中海消費(fèi)主題精選股票型證券投資基金、長(zhǎng)盛同瑞中證200

指數(shù)分級(jí)證券投資基金、景順長(zhǎng)城核心競(jìng)爭(zhēng)力股票型證券投資基金、匯添富信用

債債券型證券投資基金、光大保德信行業(yè)輪動(dòng)股票型證券投資基金、富蘭克林國(guó)

海亞洲（除日本）機(jī)會(huì)股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基

金、大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、申萬(wàn)菱信中小板指數(shù)分級(jí)證券投資基金、

廣發(fā)消費(fèi)品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本混合型證券投資基金、匯添

富理財(cái)14天債券型證券投資基金、嘉實(shí)全球房地產(chǎn)證券投資基金、金元惠理新經(jīng)

濟(jì)主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會(huì)責(zé)任股票

型證券投資基金、嘉實(shí)理財(cái)寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海恒久信用

債券型證券投資基金、大成月添利理財(cái)債券型證券投資基金、安信目標(biāo)收益?zhèn)?/p>

型證券投資基金、富國(guó)7天理財(cái)寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財(cái)21天債

券型證券投資基金、易方達(dá)中債新綜合指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（LOF）、工銀

瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現(xiàn)金增利貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城支柱

產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、易方達(dá)月月利理財(cái)債券型證券投資基金、摩根士丹利

華鑫量化配臵股票型證券投資基金、東方央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、

交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金、鵬華理財(cái)21天債券型證券投資基

金、國(guó)泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金、萬(wàn)家14天理財(cái)債券型證券投資基

金、華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金、金元惠理惠利保本混合型證券投資基

金、南方中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、招商雙債增強(qiáng)分級(jí)債券型證

券投資基金、景順長(zhǎng)城品質(zhì)投資股票型證券投資基金、中海可轉(zhuǎn)換債券債券型證

券投資基金、融通標(biāo)普中國(guó)可轉(zhuǎn)債指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、大成現(xiàn)金寶場(chǎng)內(nèi)實(shí)

時(shí)申贖貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國(guó)泰中國(guó)企業(yè)

境外高收益?zhèn)妥C券投資基金、富蘭克林國(guó)海焦點(diǎn)驅(qū)動(dòng)靈活配臵混合型證券投

資基金、景順長(zhǎng)城滬深300等權(quán)重交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)聚源定

期開(kāi)放債券型證券投資基金、大成景安短融債券型證券投資基金、嘉實(shí)研究阿爾

法股票型證券投資基金、新華行業(yè)輪換靈活配臵混合型證券投資基金、富國(guó)目標(biāo)

收益一年期純債債券型證券投資基金、匯添富高息債債券型證券投資基金、東方

利群混合型發(fā)起式證券投資基金、南方穩(wěn)利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、

景順長(zhǎng)城四季金利純債債券型證券投資基金、華夏永福養(yǎng)老理財(cái)混合型證券投資

15

基金、嘉實(shí)豐益信用定期開(kāi)放債券型證券投資基金、國(guó)泰國(guó)證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)

分級(jí)證券投資基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型證券投資基金、光大保

德信現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金、易方達(dá)投資級(jí)信用債債券型證券投資基金、廣發(fā)趨勢(shì)

優(yōu)選靈活配臵混合型證券投資基金、華潤(rùn)元大保本混合型證券投資基金、長(zhǎng)盛雙

月紅一年期定期開(kāi)放債券型證券投資基金、富國(guó)國(guó)有企業(yè)債債券型證券投資基

金、富安達(dá)信用主題輪動(dòng)純債債券型發(fā)起式證券投資基金、景順長(zhǎng)城滬深300指

數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、中郵定期開(kāi)放債券型證券投資基金、安信永利信用定期

開(kāi)放債券型證券投資基金、工銀瑞信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、大成景祥分

級(jí)債券型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海歲歲恒豐定期開(kāi)放債券型證券投資基金、

景順長(zhǎng)城景益貨幣市場(chǎng)基金、萬(wàn)家市政純債定期開(kāi)放債券型證券投資基金、建信

穩(wěn)定添利債券型證券投資基金、上投摩根雙債增利債券型證券投資基金、嘉實(shí)活

期寶貨幣市場(chǎng)基金、融通通源一年目標(biāo)觸發(fā)式靈活配臵混合型證券投資基金、大

成信用增利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、鵬華品牌傳承靈活配臵混合型證

券投資基金、國(guó)泰濃益靈活配臵混合型證券投資基金、匯添富恒生指數(shù)分級(jí)證券

投資基金、長(zhǎng)盛航天海工裝備靈活配臵混合型證券投資基金、廣發(fā)新動(dòng)力股票型

證券投資基金、東吳阿爾法靈活配臵混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場(chǎng)

基金、前海開(kāi)源可轉(zhuǎn)債債券型發(fā)起式證券投資基金、新華鑫利靈活配臵混合型證

券投資基金、富國(guó)天盛靈活配臵混合型證券投資基金、景順長(zhǎng)城中小板創(chuàng)業(yè)板精

選股票型證券投資基金、中郵雙動(dòng)力混合型證券投資基金、建信改革紅利股票型

證券投資基金、交銀施羅德周期回報(bào)靈活配臵混合型證券投資基金、中海積極收

益靈活配臵混合型證券投資基金、申萬(wàn)菱信中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基

金、博時(shí)裕隆靈活配臵混合型證券投資基金、國(guó)壽安保滬深300指數(shù)型證券投資

基金、前海開(kāi)源滬深300指數(shù)型證券投資基金、天弘季加利理財(cái)債券型證券投資

基金、新華鑫安保本一號(hào)混合型證券投資基金、諾安永鑫收益一年定期開(kāi)放債券

型證券投資基金、大成景益平穩(wěn)收益混合型證券投資基金、南方穩(wěn)利1年定期開(kāi)

放債券型證券投資基金、申萬(wàn)菱信中證軍工指數(shù)分級(jí)證券投資基金、招商可轉(zhuǎn)債

分級(jí)債券型證券投資基金、泰達(dá)宏利貨幣市場(chǎng)基金、寶盈科技30靈活配臵混合型

證券投資基金、華潤(rùn)元大醫(yī)療保健量化股票型證券投資基金、融通月月添利定期

開(kāi)放債券型證券投資基金、中海惠祥分級(jí)債券型證券投資基金、建信穩(wěn)定添利債

16

券型證券投資基金、東方新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金、銀華雙月定期理財(cái)債券

型證券投資基金、嘉實(shí)新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場(chǎng)基金、

招商招利1個(gè)月期理財(cái)債券型證券投資基金。

（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京西城區(qū)太平橋大街17 號(hào)

辦公地址：北京西城區(qū)太平橋大街17 號(hào)

法定代表人：周明

電話：（010）59378839

傳真：（010）59378907

聯(lián)系人：朱立元

（四）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1 號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓（東三辦公

樓）16 層

辦公地址：上海市世紀(jì)大道100 號(hào)環(huán)球金融中心50 樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：吳港平

電話：（021）22288888

傳真：（021）22280000

聯(lián)系人：邊卓群

經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：邊卓群、蔣燕華

六、基金合同摘要

詳見(jiàn)本公告書(shū)附件。

17

七、基金財(cái)務(wù)狀況

深圳證券交易所在本基金認(rèn)購(gòu)期間未收取任何費(fèi)用,其他各基金銷售機(jī)構(gòu)根

據(jù)本基金招募說(shuō)明書(shū)設(shè)定的費(fèi)率或傭金比率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

本基金發(fā)售后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。

本基金截至2015年7月8日資產(chǎn)負(fù)債表如下：

單位：人民幣元

項(xiàng)目

資 產(chǎn) :

銀行存款 228,787,366.73

結(jié)算備付金 -

存出保證金 -

交易性金融資產(chǎn) -

其中：股票投資 -

債券投資 -

資產(chǎn)支持證券投資 -

基金投資 -

衍生金融資產(chǎn) -

買入返售金融資產(chǎn) -

應(yīng)收證券清算款 -

應(yīng)收利息 22,878.74

應(yīng)收股利 -

應(yīng)收申購(gòu)款 -

其他資產(chǎn) 10,287.08

資產(chǎn)合計(jì): 228,820,532.55

負(fù)債和所有者權(quán)益

負(fù)債:

短期借款 -

交易性金融負(fù)債 -

18

衍生金融負(fù)債 -

賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款 -

應(yīng)付證券清算款 -

應(yīng)付贖回款 -

應(yīng)付管理人報(bào)酬 12,537.42

應(yīng)付托管費(fèi) 2,758.23

應(yīng)付銷售服務(wù)費(fèi) -

應(yīng)付交易費(fèi)用 -

應(yīng)付稅費(fèi) -

應(yīng)付利息 -

應(yīng)付利潤(rùn) -

其他負(fù)債 4,105.51

負(fù)債合計(jì) 19,401.16

所有者權(quán)益：

實(shí)收基金 228,797,653.81

未分配利潤(rùn) 3,477.58

所有者權(quán)益合計(jì) 228,801,131.39

負(fù)債與所有者權(quán)益合計(jì)： 228,820,532.55

八、基金投資組合

截至 2015 年 7 月 8 日，本基金的投資組合情況如下：

1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

占基金總資產(chǎn)

序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元）

的比例（%）

1 權(quán)益投資 - -

其中：股票 - -

2 固定收益投資 - -

其中：債券 - -

資產(chǎn)支持證券 - -

19

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產(chǎn) - -

其中：買斷式回購(gòu)的買入返

- -

售金融資產(chǎn)

6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 228,787,366.73 99.99

7 其他資產(chǎn) 33,165.82 0.01

8 合計(jì) 228,820,532.55 100.00

2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1 積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有積極投資股票。

2.2 指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有指數(shù)投資股票。

3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

3.1 期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資

明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有指數(shù)投資股票。

3.2 期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資

明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有積極投資股票。

4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有債券。

20

6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投

資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

9.1 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期未投資股指期貨。

9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

為有效控制指數(shù)的跟蹤誤差，本基金在注重風(fēng)險(xiǎn)管理的前提下，將適度運(yùn)用股指

期貨。本基金利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低和杠桿操作等特點(diǎn)，通過(guò)股指

期貨對(duì)本基金投資組合的跟蹤效果進(jìn)行及時(shí)、有效地調(diào)整和優(yōu)化，并提高投資組

合的運(yùn)作效率等。例如在本基金的建倉(cāng)期或發(fā)生大額凈申購(gòu)時(shí)，可運(yùn)用股指期貨

有效減少基金組合資產(chǎn)配臵與跟蹤標(biāo)的之間的差距；在本基金發(fā)生大額凈贖回

時(shí)，可運(yùn)用股指期貨控制基金較大幅度減倉(cāng)時(shí)可能存在的沖擊成本，從而確保投

資組合對(duì)指數(shù)跟蹤的效果。

10 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

10.1 本基金投資國(guó)債期貨的投資政策

無(wú)。

10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。

10.3 本基金投資國(guó)債期貨的投資評(píng)價(jià)

無(wú)。

21

11 投資組合報(bào)告附注

11.1 本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案

調(diào)查的，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。

11.2 本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之

外的股票。

11.3 其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額（元）

1 存出保證金 -

2 應(yīng)收證券清算款 -

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 22,878.74

5 應(yīng)收申購(gòu)款 -

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費(fèi)用 -

8 其他 10,287.08

9 合計(jì) 33,165.82

11.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

11.5.1 期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票不存在流通受限的情況。

11.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末積極投資前五名股票不存在流通受限的情況。

22

九、重大事件揭示

本基金自合同生效至上市交易公告書(shū)公告前未發(fā)生對(duì)基金份額持有人有較

大影響的重大事件。

十、基金管理人承諾

基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出以下承諾：

（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、

勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露

所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所

的監(jiān)督管理。

（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳

播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。

十一、基金托管人承諾

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出如下承諾：

（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)

信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，

對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值

的計(jì)算、基金申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)的復(fù)核、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人

報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購(gòu)與贖回過(guò)程中的組合證券交割、

現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、

合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和

有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，將及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管

理人收到通知后將及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期

內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理

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人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證

監(jiān)會(huì)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)

通知基金管理人限期糾正。

十二、基金上市推薦人意見(jiàn)

本基金無(wú)上市推薦人。

十三、備查文件目錄

（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)華安創(chuàng)業(yè)板 50 指數(shù)分級(jí)證券投資基金募集的文件

（二）《華安創(chuàng)業(yè)板 50 指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》

（三）《華安創(chuàng)業(yè)板 50 指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議》

（四）《華安創(chuàng)業(yè)板 50 指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》

（五）法律意見(jiàn)書(shū)

（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

備查文件存放地點(diǎn)為本基金管理人的住所。

投資者可在基金管理人營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件，或

通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站（www.huaan.com.cn）查閱。

投資者對(duì)本報(bào)告書(shū)如有疑問(wèn)，可咨詢本基金管理人華安基金管理有限公司，

本公司已開(kāi)通客戶服務(wù)系統(tǒng)，咨詢電話：4008850099。

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附件：基金合同摘要

第一部分 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

一、基金份額持有人

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額，依法轉(zhuǎn)讓其持有的華安創(chuàng)

業(yè)板 50A 份額或華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額；

（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

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（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金管理人

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)

登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申

請(qǐng)；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提

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供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、

贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、配對(duì)轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、定期定額投資等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，

在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高管理費(fèi)率和托

管費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；

（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回價(jià)格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定

華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額凈值和申購(gòu)贖回價(jià)格、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華

安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份額參考凈值；

（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及

報(bào)告義務(wù)；

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（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大

會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相

關(guān)資料 15 年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的

公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?/p>

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；

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（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金托管人

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投

資所需賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的

基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)臵賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)臵、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬

戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交

割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、華安創(chuàng)

業(yè)板 50 份額的基金份額凈值和申購(gòu)贖回價(jià)格、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)

板 50B 份額的基金份額參考凈值；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基

金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了

適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 15 年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人

大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第二部分 基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表

組成。基金份額持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)應(yīng)分別由華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)

板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份額持有人獨(dú)立進(jìn)行表決。基金份額

持有人持有的每一基金份額在其對(duì)應(yīng)的份額級(jí)別內(nèi)擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

一、召開(kāi)事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

（1）終止《基金合同》，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

另有規(guī)定的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定和基金

合同另有約定的除外；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定

和基金合同另有約定的除外；

（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的

除外；

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（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)

業(yè)板 50B 份額各自份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以基

金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份

額持有人大會(huì)；

（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額

持有人大會(huì)：

（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的申

購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；

（4）在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定、且對(duì)基金份額持有人利

益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，增加、減少或調(diào)整基金份額類別及定義，變更收

費(fèi)方式；

（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；

（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（7）在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定、且對(duì)基金份額持有人利

益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定、且對(duì)基金份額持有人利

益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整

有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、基金交易、配對(duì)轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、

定期定額投資等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（9）未來(lái)?xiàng)l件成熟時(shí)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)申請(qǐng)華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的上

市交易，并可以根據(jù)屆時(shí)有效的上市交易規(guī)則修改《基金合同》的相關(guān)內(nèi)容；

（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其

32

他情形。

二、會(huì)議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基

金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，

并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，

應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金

管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、單獨(dú)或合計(jì)持有華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)

板 50B 份額各自份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要

求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)

自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起

60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，單獨(dú)或合計(jì)持有華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、

華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自份額 10%以上（含 10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定

之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)。

5、單獨(dú)或合計(jì)持有華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)

板 50B 份額各自份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召

開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)持

有華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自份額

10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、

基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

33

6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在指定媒介公

告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知

中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表

決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人

到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)

的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)、通訊開(kāi)會(huì)及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允

許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)

34

會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基

金份額占權(quán)益登記日各自基金總份額的二分之一以上（含二分之一）。若到會(huì)者

在權(quán)益登記日代表的有效的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)

業(yè)板 50B 份額各自基金份額少于本基金在權(quán)益登記日華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安

創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金總份額的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定

審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者

在權(quán)益登記日代表的有效的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)

業(yè)板 50B 份額各自基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、

華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金總份額的三分之一（含三

分之一）。

2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面

形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通

訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持

35

有人所持有的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額

各自基金份額占權(quán)益登記日各自基金總份額的二分之一以上（含二分之一）；若

本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)基金份額持有人所持有的

華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金份額

小于在權(quán)益登記日華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B

份額各自基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召

開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大

會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）華

安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金份額的

持有人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人

出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的

方式進(jìn)行表決，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行；或者采用網(wǎng)絡(luò)、

電話等其他非書(shū)面方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

36

在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。

大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份

額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金份額的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。

會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決

截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份

額持有人所持每一基金份額在其對(duì)應(yīng)份額級(jí)別內(nèi)享有平等的表決權(quán)。

基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板

50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決

議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板

50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換

基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基

金合并以特別決議通過(guò)方為有效。

37

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾

的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)

審議、逐項(xiàng)表決。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持

人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基

金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清

點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開(kāi)會(huì)

在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

38

表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日

起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如

果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全

文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)

本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

第三部分 基金收益分配原則、執(zhí)行方式

在存續(xù)期內(nèi)，本基金（包括華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額、華

安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額）不進(jìn)行收益分配。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消有關(guān)限制，則基金管理人本著維護(hù)基金份額持

有人利益的原則，在履行適當(dāng)程序后，可以對(duì)上述收益分配原則進(jìn)行修改。

經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，如果終止華安創(chuàng)

業(yè)板 50A 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的運(yùn)作，本基金將根據(jù)基金份額持有人大

會(huì)決議調(diào)整基金的收益分配原則。具體見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。

第四部分 基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

一、基金費(fèi)用的種類

39

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、基金的指數(shù)使用許可費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；

6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、基金的上市費(fèi)用；

11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他

費(fèi)用。

上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.00%年費(fèi)率計(jì)提。基金管理費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

H＝E×1.00%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初 5 個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬

戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、

休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.22%的年費(fèi)率計(jì)提。基金托管費(fèi)

的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.22%÷當(dāng)年天數(shù)

40

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)

與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一

次性支取，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不

可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。

3、基金的指數(shù)使用許可費(fèi)

本基金作為指數(shù)基金，需根據(jù)與深圳證券信息有限公司簽署的指數(shù)使用許可

協(xié)議的約定向深圳證券信息有限公司支付指數(shù)使用許可費(fèi)。指數(shù)許可使用費(fèi)按前

一日的基金資產(chǎn)凈值的 0.02%的年費(fèi)率計(jì)提。指數(shù)使用許可費(fèi)每日計(jì)算，逐日累

計(jì)，按季支付。計(jì)算方法如下：

H＝E×0.02%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的指數(shù)使用許可費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

指數(shù)使用許可費(fèi)收取下限為每季度 5 萬(wàn)元。指數(shù)使用許可費(fèi)的支付由基金管

理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于每個(gè)季度結(jié)束后的 10

個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給深圳證券信息有限公司。若遇法定節(jié)假

日、公休日等，支付日期順延。

如上述指數(shù)許可使用協(xié)議約定的指數(shù)使用許可費(fèi)的費(fèi)率、計(jì)算方法及其他相

關(guān)條款發(fā)生變更，本條款將相應(yīng)變更，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管

理人應(yīng)及時(shí)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介進(jìn)行公告。

4、除管理費(fèi)、托管費(fèi)、指數(shù)使用費(fèi)之外的基金費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

41

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降

低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必

須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定于新的費(fèi)率實(shí)施前在指定媒介上刊登公告。

第五部分 基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

一、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括創(chuàng)業(yè)板 50 指數(shù)的成

分股及其備選成分股、其他股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上

市的股票）、權(quán)證、股指期貨、固定收益資產(chǎn)（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)

債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)

債）、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等）以及法律法規(guī)或中

國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 90%，投

資于創(chuàng)業(yè)板 50 指數(shù)成分股及其備選成分股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的

80%，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨保證金以后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日

在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5％。權(quán)證、股指期貨及

其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如果法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資

范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。

二、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

42

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 90%，投資于創(chuàng)業(yè)板

50 指數(shù)成分股及其備選成分股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；

（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨保證金以后，本基金保留的現(xiàn)金或到

期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 5％；

（3）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的

10％；

（5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的 0.5％；

（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)

基金資產(chǎn)凈值的 10％；

（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10％；

（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)

在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（12）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資

產(chǎn)凈值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之

和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日

在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押

式回購(gòu)）等；在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的

股票總市值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交

金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20%；

43

（13）本基金基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的 140%；

（14）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券或期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分臵改革中

支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形

除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開(kāi)始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

如果法律法規(guī)對(duì)上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律

法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人

利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公

平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以

披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立

董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

44

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投資

不再受相關(guān)限制。

第六部分 基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

一、計(jì)算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。華安創(chuàng)業(yè)板 50 份

額的基金份額凈值以及華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份額

參考凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后 4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入。

二、公告方式

《基金合同》生效后，在華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額開(kāi)始

上市交易或開(kāi)始辦理華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額申購(gòu)贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周

公告一次基金資產(chǎn)凈值和華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額凈值、華安創(chuàng)業(yè)板 50A

份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份額參考凈值。

在華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額和華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額開(kāi)始上市交易或開(kāi)始辦理華

安創(chuàng)業(yè)板 50 份額申購(gòu)贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)網(wǎng)站、

基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額

凈值和基金份額累計(jì)凈值、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金

份額參考凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和華

安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與

華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份額參考凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)

交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額的基金份額凈值和基金份

額累計(jì)凈值、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額的基金份額參考凈值

登載在指定媒介上。

45

第七部分 基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

一、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。

二、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人

員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算

報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月。

三、清算費(fèi)用

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清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)

用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

四、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，分別計(jì)算華安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、

華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自的應(yīng)計(jì)分配比例，并據(jù)此由華

安創(chuàng)業(yè)板 50 份額、華安創(chuàng)業(yè)板 50A 份額與華安創(chuàng)業(yè)板 50B 份額各自的基金份額

持有人根據(jù)其持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算

公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小

組進(jìn)行公告。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存 15 年以上。

第八部分 爭(zhēng)議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)

當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各

方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國(guó)法律管轄。

第九部分 基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

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基金合同將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投

資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。

投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將

在指定媒介上公告。

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