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大成恒豐寶貨幣市場基金

份額發售公告

大成基金管理有限公司

二零一五年七月

目 錄

重要提示........................................................................................................................ 2

一、本次募集基本情況................................................................................................ 4

二、發售方式及相關規定.......................................................................................... 10

三、認購費用及認購份額.......................................................................................... 11

四、直銷網點的開戶與認購流程.............................................................................. 11

五、代銷網點的開戶與認購流程.............................................................................. 14

六、清算與交割.......................................................................................................... 18

七、退款事項.............................................................................................................. 18

八、基金的驗資與備案.............................................................................................. 19

九、發售費用.............................................................................................................. 19

十、本次發行有關當事人和中介機構...................................................................... 19

第1頁

重要提示

1.大成恒豐寶貨幣市場基金(以下簡稱“本基金”)的募集申請已獲中國證監會證監許

可【2015】1308 號文注冊。

2.本基金是契約型貨幣市場基金。

3.本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司(下稱“本公司”),基金托管人為恒豐

銀行股份有限公司,注冊登記機構為本公司。

4.本基金將自 2015 年 7 月 27 日起到 2015 年 8 月 7 日,通過本公司的直銷網點和恒豐

銀行股份有限公司等代銷機構的代銷網點公開發售。

5.本基金銷售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構

投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許

購買證券投資基金的其他投資人。

6.除法律法規另有規定外,每位投資者只能開立一個本基金的基金賬戶,投資者可以

憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網點辦理認購。投資者在開戶當天即可進行認購,但若開

戶無效,認購申請也同時無效。

7.投資者在申請開立基金賬戶時應指定一個銀行賬戶為其結算賬戶(下稱“資金交收賬

戶”),用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結算。該賬戶的戶名應與投資者開立的

基金賬戶名稱相同。

8.募集期內,投資者需按銷售機構規定的方式全額交付認購款項。認購以金額申請,

單筆最低認購金額需滿足該類基金份額的最低要求。投資者在認購期內可多次認購基金份

額,認購申請一經受理,不可撤銷。

9.有效認購款項在募集期間產生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份

額持有人所有,其中利息以注冊登記機構的記錄為準。

10.對于 T 日交易時間內受理的認購申請,注冊登記機構將在 T+1 日就申請的有效性

進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請,認購申請的成功確

認應以注冊登記機構在本基金募集結束后的登記確認結果為準。投資者可以在基金合同生效

后到各銷售網點或以其規定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應主動查詢認購

申請的確認結果。

11.本公告僅對本基金募集發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金詳細

情況,請閱讀《大成恒豐寶貨幣市場基金招募說明書》。

第2頁

12.本基金的招募說明書、基金合同及基金份額發售公告將發布在基金管理人的網站

(www.dcfund.com.cn)。投資者可以在相關網站下載業務申請表格或相關法律文件。

13.代銷機構代銷本基金的城市名稱、銷售網點、聯系方式以及開戶和認購等具體事項,

本基金份額發售公告未有說明的,請查閱該代銷機構的公告。

14.募集期內,本公司可能新增代銷機構,請留意近期本公司及各代銷機構的公告或通

知,或撥打本公司及各代銷機構的客戶服務電話咨詢。

15.本公司已開通了網上開戶和認購服務,有關基金網上交易的具體業務規則請登錄本

公司網站(www.dcfund.com.cn)查詢。

16.投資者如有任何問題,可撥打本公司客戶服務電話 400-888-5558、恒豐銀行股份有

限公司客服電話 400-813-8888 或其他代銷機構的客服電話進行咨詢。

17.本基金管理人可根據各種具體情況對本次募集安排做適當調整,并予以公告。

18.風險提示

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低

投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金

融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基

金投資所帶來的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同

類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期

越高,投資者承擔的風險也越大。

本基金是貨幣市場基金,其風險和預期收益率低于股票基金、混合基金和普通債券型基

金,屬于預期風險收益水平較低的品種。本基金投資于證券市場,基金凈值會因證券市場波

動等因素產生波動。投資者在投資本基金前,應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同,

全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、

資產狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,充分考慮自身的風險承受能力,

理性判斷市場,對申購基金的意愿、時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決策,獲得基金

投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證

券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管

理實施過程中產生的操作或技術風險、本基金的特有風險等。本基金設有三類基金份額,分

別是 A 類份額、B 類份額和 E 類份額。三類基金份額分設不同的基金代碼,按各自的費率

收取銷售服務費并分別公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。

第3頁

基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不

保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業

績表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人

提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化

引致的投資風險,由投資者自行負擔。

投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買本基金,基金代銷機構名單詳見本基金份

額發售公告。

19.本基金根據銷售方式或單個賬戶持有的基金份額數量等的不同,對投資人持有的基

金份額進行分類。本基金將設 A 類、B 類和 E 類三類基金份額,三類基金份額單獨設置基

金代碼,并單獨公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。本基金基金份額的分類詳見本基

金的招募說明書。

20.本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

一、本次募集基本情況

(一)基金名稱:大成恒豐寶貨幣市場資基金

(二)基金代碼:

大成恒豐寶貨幣市場基金 A 類基金份額的基金代碼為 001697;

大成恒豐寶貨幣市場基金 B 類基金份額的基金代碼為 001698;

大成恒豐寶貨幣市場基金 E 類基金份額的基金代碼為 001699

(三)基金類別:貨幣市場基金

(四)基金運作方式:契約型、開放式

(五)基金存續期限:不定期

(六)基金份額初始面值:人民幣 1.00 元

(七)募集對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構

投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的

其他投資人。

(八)銷售渠道與銷售地點

1、直銷機構

第4頁

大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83199588

聯系人:王為開

公司網址:www.dcfund.com.cn

大成基金客戶服務熱線: 400-888-5558(免長途固話費)

大成基金管理有限公司現分別在深圳、上海設有投資理財中心:

(1)大成基金深圳投資理財中心

地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

聯系人:王歡歡、白小雪

電話:0755-83195236/22223555/22223556

傳真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

(2)大成基金上海投資理財中心

地址:上海市浦東新區陸家嘴東路161號101室

聯系人:徐舲

電話:021-62185377/62185277/63513925/62173331

傳真:021-63513928/62185233

2.代銷機構

(1)恒豐銀行股份有限公司

注冊地址:山東省煙臺市芝罘區南大街 248 號

法定代表人:蔡國華

電話:021-38966235

傳真:012-38966204

聯系人:汪明

客戶服務電話:400 813 8888

網址: www.egbank.com

(2)光大證券股份有限公司

第5頁

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:徐浩明

客服電話:400-888-8788、95525

聯系人:劉晨、李芳芳

電話:021-22169081

傳真:021-22169134

網址:www.ebscn.com

(3)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路 98 號

法定代表人:王開國

客服電話:95553、400-888-8001

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-63602722

網址:www.htsec.com

(4)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號

法定代表人:萬建華

客服電話:95521

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

網址:www.gtja.com

(5)申銀宏源證券有限公司

通訊地址:上海市常熟路 171 號

法定代表人:丁國榮

客服電話:021-962505

聯系人:黃維琳、曹曄

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

第6頁

網址:www.sywg.com

(6)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座

法定代表人:陳有安

客服電話:4008-888-888

聯系人:田薇

聯系電話:010-66568430

傳真:010-66568990

網址:www.chinastock.com.cn

(7)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38-45 層

法定代表人:宮少林

客服電話: 95565

聯系人:林生迎

電話:0755-82960223

傳真:0755-82943636

網址:www.newone.com.cn

(8)財富證券有限責任公司

辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 層

法人代表:周暉

客戶服務熱線:0731-84403319

聯系人:胡智

電話:0731-84779521

傳真:0731-84403439

網址:www.cfzq.com

(9)天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈四樓

法定代表人:余磊

聯系人:翟璟

聯系電話:(027)87618882/(028) 86711410

第7頁

傳真:(027)87618863

公司網站:www.tfzq.com

(10)長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

客戶服務熱線:95579、4008-888-999

聯系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

網址:www.95579.com

(11)中航證券有限公司

注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

法人代表:杜航

客戶服務熱線:4008866567

聯系人:戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

網址:www.avicsec.com

(12)齊魯證券有限公司

辦公地址:山東省濟南市經十路 20518 號

法定代表人:李瑋

客戶服務電話:95538

聯系人:吳陽

電話:0531-81283938

傳真:0531-81283900

網址:www.qlzq.com.cn

(13) 南京證券有限責任公司

住所:南京市大鐘亭 8 號

法定代表人:張華東

第8頁

客服電話:025-83367888

聯系人:石健

電話:025-83367888

傳真:025-83364032

網址:www.njzq.com.cn

(14) 東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州市石路愛河橋路 28 號

法定代表人:吳永敏

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯系人:方曉丹

客戶服務電話:0512-96288

網址: www.dwzq.com.cn

基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,

并及時公告。

(九)募集期限與發售募集期

本基金的募集期限自本基金發售之日起最長不超過 3 個月。

本基金的發售募集期(或稱募集期、首次募集期、首次發行期等)為 2015 年 7 月 27

日至 2015 年 8 月 7 日。

基金管理人有權根據基金募集的實際情況依照相關程序延長或縮短發售募集期。基金發

售募集期若經延長,最長不得超過前述募集期限。

部分銷售機構在本基金發售募集期內對于機構或個人的發售日以及每日具體業務辦理

時間可能不同,具體安排詳見各銷售機構公告或通知。

如遇突發事件及其他特殊情況,以上基金募集期的安排可以適當調整。

(十)基金合同生效

本基金自基金份額發售之日起 3 個月內,在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集

金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件下,基金管理人依據法律法規

及招募說明書可以決定停止基金發售,并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報

告之日起 10 日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會

第9頁

書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證

監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集

的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

《基金合同》生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案的條件的,則基金募集失敗。基金管理人應當:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款

利息。

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、

基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

二、發售方式及相關規定

(一)本公司的直銷網點和恒豐銀行股份有限公司等代銷機構的代銷網點同時面向個人

和機構投資者銷售本基金。

(二)認購受理:在基金份額發售期間,銷售網點按規定的時間受理投資者的認購申請。

(三)認購方式:本基金采用金額認購方式。投資者可以通過柜面委托、網上委托等方

式進行認購。

(四)資金繳納:投資者須在募集期內將足額資金存入銷售網點指定的賬戶后,方可進

行基金認購。認購申請一經受理,不可撤銷。

(五)認購限額:A 類基金份額和 E 類基金份額的單筆最低認購金額為 0.01 元,B 類

基金份額的單筆最低認購金額為 500 萬元,可多次認購,認購期間單個投資者的累計認購規

模沒有限制。

(六)份額確認:對于 T 日交易時間內受理的認購申請,注冊登記機構將在 T+1 日就

申請的有效性進行確認。但對申請有效性的確認僅代表確實接受了投資者的認購申請,認購

申請的成功確認應以注冊登記機構在本基金募集結束后的登記確認結果為準。投資者可以在

基金合同生效后到各銷售網點或以其規定的其他合法方式查詢最終確認情況。投資者本人應

主動查詢認購申請的確認結果。

第 10 頁

三、認購費用及認購份額

(一)基金收費模式的分類與基金份額的分類

本基金目前不收取認購費用,將來根據市場發展狀況和法律法規、監管機構的規定,可

能增加新的收費模式,也可能相應增加新的基金份額種類,并可能需計算新基金份額類別的

基金份額凈值。增加新的收費模式,應當按照法律法規、監管機構的規定,履行適當的程序,

并及時公告。新的收費模式的具體業務規則,請見有關公告、通知。

(二)認購費率

本基金認購費率為 0。

(三)基金認購費用和認購份額的計算

1.認購費用和認購份額的計算

凈認購金額=認購金額

認購費用=0

認購份額=(凈認購金額+利息)/ 基金份額初始面值

舉例:假設某基金投資者投資 10 萬元認購本基金 A 類份額,認購期利息為 100 元,則

該投資者認購可得到的基金份額為:

凈認購金額=100,000 元

認購份額=(100,000+100)/ 1.000=100,100.00 份

2.基金份額、余額的處理

認購份額計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基

金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

(四)募集期間認購資金利息的處理方式

本基金的認購款項在基金募集期間產生的利息在基金合同生效后,折算為基金份額計入

基金投資者的賬戶。利息的具體金額,以注冊登記機構的記錄為準。

四、直銷網點的開戶與認購流程

(一)注意事項

1.投資者應按《大成恒豐寶貨幣市場基金招募說明書》規定的程序辦理相關事項。

2.投資者可以使用轉賬、電匯等主動付款方式進行認購繳款。

第 11 頁

3.首次在直銷網點開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應指定一個銀行賬戶作為其

資金交收賬戶,以便進行贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算。資金交收賬

戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無

需再次開立,但辦理業務時需提供基金賬戶號和身份證件。

4.業務辦理時間:基金份額發售日的 9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金認購業

務)。

5.請有意在直銷網點認購基金的個人和機構投資者盡早向直銷網點索取開戶和認購申

請表及相關資料,投資者也可從本公司的網站(www.dcfund.com.cn)上下載有關表格,但

必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。有意在本公司網上交易

系統認購基金的個人投資者請依照網上交易規則自助完成交易,不詳之處請致電本公司客戶

服務熱線(400-888-555-8)。

6.直銷網點與代理銷售網點的申請表不同,投資者請勿混用。

(二)開戶及認購程序

1.開戶

(1)投資者可以到直銷網點辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由

此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任,由投資者自己承擔。

(2)選擇在直銷網點認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡

由直銷網點交給投資者,以便其進行認購。

(3)個人投資者:

填寫《開放式基金賬戶類業務申請表》,同時提交下列材料:

1)最新辦理的有效身份證明文件及復印件;

2)預留印鑒(簽名或私章);

3)預留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復印件;

4)委托他人代辦開戶,則需要提供:

① 代辦人最新辦理的身份證件原件及復印件;

② 授權委托書(授受雙方親臨投資理財中心簽立或經過公證);

③ 注冊登記機構要求的其他相關資料。

(4)機構投資者:

填寫《開放式基金賬戶類業務申請表》,加蓋單位公章及法定代表人私章,由代理人簽

名并提供以下材料:

第 12 頁

1)現今有效并有最新年檢記錄的企業法人營業執照或注冊登記證書等法人有效身份證

明文件正、副本原件(或經發證機關蓋章確認與原件相一致的復印件)及復印件;

2)現今有效并有最新年檢記錄的國稅、地稅稅務登記證原件及復印件;

3)現今有效并有最新年檢記錄的組織機構代碼證原件及復印件;

4)加蓋公章的法定代表人證明書原件(境內法人提供);

5)法定代表人身份證等有效身份證明文件復印件(境內法人提供);

6)QFII 資格證書(QFII 提供);

7)法定代表人授權委托書(境內法人提供);

8)境外法人董事會、董事或主要股東授權委托書、能夠證明授權人有權授權的文件,

以及授權人的有效身份證明文件復印件(QFII 提供);

9)經辦人身份證等有效身份證明文件及復印件;

10)預留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復印

件或指定銀行出具的開戶證明文件(如保險或理財產品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立

的銀行賬戶戶名不一致,需由托管行出具托管賬戶證明書,證明該銀行賬戶為該產品的托管

專用賬戶);

11)理財產品應提供相關監管機構對該理財產品的設立批復、備案證明或產品的成立公

告;

12)依法成立的理財產品申請開立基金賬戶,應提供證明開戶辦理機構具有代表理財產

品申請開立基金賬戶的資格的法定證明文件(包括但不限于托管協議、資產管理協議、理財

產品說明書等)之首、末頁及相關條款復印件;

13)資產委托人如依據相關協議內容授權資產保管人(托管銀行)和資產受托人(資產

管理人)分別辦理賬戶類業務和交易類業務還需出具授權委托書原件;

14)注冊登記機構要求提供的其他相關資料;

15)在填寫完整的本申請表左下方空白處加蓋公章;

16)上述資料復印件均需加蓋公章。

(5)選擇在本公司網上直銷交易系統認購基金的個人投資者無需提供任何紙質材料,

但需保證所填寫的電子文檔資料的真實性、準確性及完整性。

(6)開戶申請得到受理的投資者,可在自申請日(T 日)起第 2 個工作日到直銷網點

進行確認查詢。

2.繳款

第 13 頁

(1)投資者申請認購本基金,應事先將足額認購資金以銀行認可的付款方式,劃入本

公司投資理財中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。

(2)大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。

戶 名 開戶行 賬 號 開戶地

大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳

中國建設銀行深圳市分

大成基金管理有限公司 44201507300052506349 深圳

行營業部

大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳

(3)投資者在辦理匯款時必須注意以下事項:

1)投資者應在“匯款人”欄中填寫其在直銷網點開立基金賬戶時登記的姓名或單位名稱。

2)投資者應在“匯款備注欄”或“用途欄”中準確填寫其在直銷網點的交易賬號,因未填

寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉錯誤由投資者承擔。

3.認購匯款已經到賬并完成開戶的投資者,可以辦理認購手續并應當提交以下材料:

(1)已填好的《開放式基金交易類業務申請表》,并加蓋預留印鑒;

(2)投資者或代理人身份證明文件原件;

(3)加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。

4.匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網點資金專戶后,才能進行認購。

五、代銷網點的開戶與認購流程

(一)在恒豐銀行辦理開戶與認購的流程

1.恒豐銀行受理個人投資者的開戶與認(申)購程序

(1)業務辦理時間:

認購業務:9:00-16:00

申購業務:9:30-15:00(周六、周日及法定節假日不受理業務)

(2)開戶及認(申)購程序:

1)事先辦妥恒豐銀行借記卡并存入足額申購資金。

2)個人投資者辦理開戶時,需本人親自到網點并提交以下材料:

① 恒豐銀行借記卡;

② 本人有效身份證件原件及復印件;

第 14 頁

③ 填妥的開戶申請表。

3)提供恒豐銀行借記卡直接提交認(申)購業務申請。

(3)若有其他方面的要求,以恒豐銀行的說明為準。

2.恒豐銀行受理機構投資者的開戶與認(申)購程序如下:

(1)業務辦理時間:

認購業務:9:00-16:00

申購業務:9:30-15:00(周六、周日及法定節假日不受理業務)

(2)開戶及認購程序:

1)事先辦妥恒豐銀行單位借記卡并存入足額申購資金;

2)機構投資者到網點辦理開戶手續,并提交以下資料:

① 加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他

組織提供的民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;

② 法定代表人授權委托書(加蓋公章并經法定代表人親筆簽字);

③ 業務經辦人有效身份證件原件及復印件;

④ 填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人人名章。

3)提供業務經辦人有效身份證件原件、法定代表人授權委托書和恒豐銀行單位借

記卡直接提交認(申)購業務申請。

(3)若有其他方面的要求,以恒豐銀行的說明為準。

(二)在其他代銷銀行辦理開戶與認購的流程

以下程序原則上適用于代銷本基金的其他商業銀行,此程序原則僅供投資者參考,具體

程序以各代銷銀行的規定和說明為準。

1.業務辦理時間

各代銷銀行營業日的受理時間,以代銷銀行的具體規定為準。

2.個人投資者開戶與認購的程序

(1)開立銀行交易賬戶

個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列資料:

1)本人有效身份證明原件(身份證、戶口本、軍人證等);

2)代銷銀行借記卡;

3)填妥的開戶申請表;

4)代銷銀行要求的其他資料。

第 15 頁

(2)提出認購申請:

個人投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請,應提供以下資料:

1)代銷銀行借記卡;

2)填妥的認購申請表;

3)基金交易卡;

4)代銷銀行要求的其他資料。

(3)注意事項:

1)沒有銀行借記卡的投資者可當場辦理,但建議有意認購的投資者提前辦理;

2)個人投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷銀

行有其他方面的要求,以各代銷銀行的規定和說明為準。

3.機構投資者開戶與認購的程序

(1)開立銀行交易賬戶

機構投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理銀行交易賬戶的開戶手續,并提交以下

資料:

1)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他

組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;

2)基金業務授權委托書;

3)業務經辦人有效身份證件原件;

4)機構活期存款賬戶的印鑒卡;

5)填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。

(2)提出認購申請:

機構投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請,應提供以下資料:

1)業務經辦人有效身份證件原件;

2)加蓋預留印鑒的認購申請表。

(3)注意事項:

1)同一機構投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶,并只能指定一個人民幣活

期結算賬戶作為與之關聯的資金賬戶;

2)機構投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷銀

行有其他方面的要求,以各代銷銀行的規定和說明為準。

(三)在代銷證券公司辦理開戶與認購的流程

第 16 頁

以下開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考,具

體程序以各證券公司的規定和說明為準。

1.業務辦理時間

基金發售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定節假日不辦理業務。

2.個人投資者開戶與認購的程序

(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,并存入足額認購資金。

(2)如果沒有開立資金賬戶,需攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理

基金賬戶開戶:

1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;

2)本人有效身份證明原件及復印件;

3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

(3)如果已有資金賬戶,到營業網點提交以下材料辦理開戶手續:

1)本人有效身份證件原件及復印件;

2)本人資金賬戶卡;

3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》。

(4)開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

3.機構投資者開戶和認購的程序

(1)事先在證券公司營業部開立資金賬戶,并存入足額認購資金。

(2)如果沒有開立資金賬戶,需攜帶如下材料到營業部辦理資金賬戶開戶,同時辦理

基金賬戶開戶:

1)機構證件原件和加蓋公章的復印件:營業執照副本原件和加蓋公章的復印件或民政

部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件和加蓋公章的復印件;

2)經辦人證件原件和復印件;

3)填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請表》;

4)法定代表人身份證件及其復印件,法定代表人簽發的授權委托書(法定代表人簽字

并加蓋公章);

5)法定代表人身份證明書(加蓋公章)。

(3)如果已有資金賬戶,到網點提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續:

1)填妥的開戶申請表;

2)有效法人營業執照(副本)或其他主管部門頒發的注冊登記證書,上述文件需同時

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提供復印件(加蓋公章);

3)機構經辦人身份證件及復印件;

4)開戶授權委托書(加蓋公章和法定代表人章);

5)法定代表人身份證明文件(加蓋公章);

6)證券公司資金賬戶卡。

(4)開戶同時可辦理認購手續,需填妥并提交基金認購申請表。

4.注意事項

(1)個人投資者需本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續,機構投資者

需由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續。

(2)若有其他方面的要求,以各證券公司的說明為準。

六、清算與交割

(一)本基金募集期間,投資者的認購資金將歸集在本公司于商業銀行開立的清算總賬

戶中。在基金募集結束前,任何人不得動用。投資者的認購資金在基金募集期間產生的利息,

將折算成基金份額,歸投資者所有,具體份額以注冊登記機構的記錄為準。

(二)本基金權益登記由本基金注冊登記機構在募集結束后完成。

七、退款事項

(一)基金募集結束后,以下情況將被視為無效認購:

1.投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功;

2.已開戶投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續;

3.投資者劃來的認購資金小于其認購申請金額;

4.投資者認購資金到賬晚于本公司規定的最遲到賬時間;

5.本公司確認的其他無效資金。

(二)投資者的無效認購資金,將于本基金合同生效之日起 2 個工作日內劃往投資者指

定的銀行賬戶,該退回款項產生的利息等損失由投資者自行承擔。

(三)募集失敗的處理

基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案的條件的,則基金募集失敗。基金管理人應當:

1.以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

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2.在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資者已繳納的認購款項,并加計銀行同期存款

利息;

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、

基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

八、基金的驗資與備案

本基金自基金份額發售之日起 3 個月內,在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集

金額不少于 2 億元人民幣且基金認購戶數不少于 200 戶的條件下,基金管理人依據法律法規

及招募說明書可以決定停止基金發售,并在 10 日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報

告之日起 10 日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會

書面確認之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基

金合同》生效事宜予以公告。

九、發售費用

本次基金發售中所發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發行費用

由基金管理人承擔,不從基金財產中支付。若基金募集失敗,基金管理人應以其固有財產承

擔因募集行為而產生的債務和費用。

十、本次發行有關當事人和中介機構

(一)基金有關當事人及銷售機構

1.基金管理人

名稱:大成基金管理有限公司

辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83199588

聯系人:肖劍

第 19 頁

2.基金托管人

名稱:恒豐銀行股份有限公司

住所:山東省煙臺市芝罘區南大街 248 號

法定代表人:蔡國華

成立時間:2003 年 2 月 27 日

聯系電話:021-38966332

聯系人:吳琪君

3.直銷機構:

名稱:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83199588

聯系人:王為開

公司網址:www.dcfund.com.cn

大成基金客戶服務熱線: 400-888-5558(免長途固話費)

(1)大成基金深圳投資理財中心

地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

聯系人:王歡歡、白小雪

電話:0755-83195236/22223555/22223556

傳真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

(2)大成基金上海投資理財中心

地址:上海市浦東新區陸家嘴東路 161 號 101 室

聯系人:徐舲

電話:021-62185377/62185277/63513925/62173331

傳真:021-63513928/62185233

4.代銷機構

(1)恒豐銀行股份有限公司

注冊地址:山東省煙臺市芝罘區南大街 248 號

第 20 頁

法定代表人:蔡國華

電話:021-38966235

傳真:012-38966204

聯系人:汪明

客戶服務電話:400 813 8888

網址: www.egbank.com

(2)光大證券股份有限公司

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:徐浩明

客服電話:400-888-8788、95525

聯系人:劉晨、李芳芳

電話:021-22169081

傳真:021-22169134

網址:www.ebscn.com

(3)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市淮海中路 98 號

法定代表人:王開國

客服電話:95553、400-888-8001

聯系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-63602722

網址:www.htsec.com

(4)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號

法定代表人:萬建華

客服電話:95521

聯系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

網址:www.gtja.com

第 21 頁

(5)申銀宏源證券有限公司

通訊地址:上海市常熟路 171 號

法定代表人:丁國榮

客服電話:021-962505

聯系人:黃維琳、曹曄

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

網址:www.sywg.com

(6)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座

法定代表人:陳有安

客服電話:4008-888-888

聯系人:田薇

聯系電話:010-66568430

傳真:010-66568990

網址:www.chinastock.com.cn

(7)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38-45 層

法定代表人:宮少林

客服電話: 95565

聯系人:林生迎

電話:0755-82960223

傳真:0755-82943636

網址:www.newone.com.cn

(8)財富證券有限責任公司

辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段 80 號順天國際財富中心 26 層

法人代表:周暉

客戶服務熱線:0731-84403319

聯系人:胡智

電話:0731-84779521

第 22 頁

傳真:0731-84403439

網址:www.cfzq.com

(9)天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈四樓

法定代表人:余磊

聯系人:翟璟

聯系電話:(027)87618882/(028) 86711410

傳真:(027)87618863

公司網站:www.tfzq.com

(10)長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

客戶服務熱線:95579、4008-888-999

聯系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

網址:www.95579.com

(11)中航證券有限公司

注冊地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區紅谷中大道 1619 號國際金融大廈 A 座 41 樓

法人代表:杜航

客戶服務熱線:4008866567

聯系人:戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

網址:www.avicsec.com

(12)齊魯證券有限公司

辦公地址:山東省濟南市經十路 20518 號

法定代表人:李瑋

客戶服務電話:95538

第 23 頁

聯系人:吳陽

電話:0531-81283938

傳真:0531-81283900

網址:www.qlzq.com.cn

(13) 南京證券有限責任公司

住所:南京市大鐘亭 8 號

法定代表人:張華東

客服電話:025-83367888

聯系人:石健

電話:025-83367888

傳真:025-83364032

網址:www.njzq.com.cn

(14) 東吳證券股份有限公司

注冊地址:蘇州市石路愛河橋路 28 號

法定代表人:吳永敏

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯系人:方曉丹

客戶服務電話:0512-96288

網址: www.dwzq.com.cn

基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,

并及時公告。

(二)注冊登記機構

名稱:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83195239

聯系人:范瑛

第 24 頁

(三)律師事務所和經辦律師

名稱:北京市金杜律師事務所

注冊地址:北京市朝陽區東三環中路 7 號財富中心寫字樓 A 座 40 層

辦公地址:北京市朝陽區東三環中路 7 號財富中心寫字樓 A 座 40 層

負責人:王玲

電話:0755-22163333

傳真:0755-22163390

經辦律師:靳慶軍、馮艾

聯系人:馮艾

(四)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 3 樓

法定代表人:楊紹信

經辦注冊會計師:薛競、俞偉敏

電話:021-23238888

傳真:021-23238800

聯系人:俞偉敏

大成基金管理有限公司

2015年7月24日

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