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大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金

份額發(fā)售公告

大成基金管理有限公司

二零一五年七月

目 錄

重要提示........................................................................................................................ 2

一、本次募集基本情況................................................................................................ 4

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定.......................................................................................... 10

三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額.......................................................................................... 11

四、直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程.............................................................................. 11

五、代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程.............................................................................. 14

六、清算與交割.......................................................................................................... 18

七、退款事項(xiàng).............................................................................................................. 18

八、基金的驗(yàn)資與備案.............................................................................................. 19

九、發(fā)售費(fèi)用.............................................................................................................. 19

十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)...................................................................... 19

第1頁(yè)

重要提示

1.大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”)的募集申請(qǐng)已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許

可【2015】1308 號(hào)文注冊(cè)。

2.本基金是契約型貨幣市場(chǎng)基金。

3.本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司(下稱(chēng)“本公司”),基金托管人為恒豐

銀行股份有限公司,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本公司。

4.本基金將自 2015 年 7 月 27 日起到 2015 年 8 月 7 日,通過(guò)本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和恒豐

銀行股份有限公司等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

5.本基金銷(xiāo)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)

投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許

購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。

6.除法律法規(guī)另有規(guī)定外,每位投資者只能開(kāi)立一個(gè)本基金的基金賬戶,投資者可以

憑該基金賬戶在所有銷(xiāo)售本基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)。投資者在開(kāi)戶當(dāng)天即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu),但若開(kāi)

戶無(wú)效,認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。

7.投資者在申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶時(shí)應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶為其結(jié)算賬戶(下稱(chēng)“資金交收賬

戶”),用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。該賬戶的戶名應(yīng)與投資者開(kāi)立的

基金賬戶名稱(chēng)相同。

8.募集期內(nèi),投資者需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng),

單筆最低認(rèn)購(gòu)金額需滿足該類(lèi)基金份額的最低要求。投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份

額,認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理,不可撤銷(xiāo)。

9.有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份

額持有人所有,其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

10.對(duì)于 T 日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在 T+1 日就申請(qǐng)的有效性

進(jìn)行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功確

認(rèn)應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效

后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)

申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。

11.本公告僅對(duì)本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金詳細(xì)

情況,請(qǐng)閱讀《大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》。

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12.本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站

(www.dcfund.com.cn)。投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格或相關(guān)法律文件。

13.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)本基金的城市名稱(chēng)、銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng),

本基金份額發(fā)售公告未有說(shuō)明的,請(qǐng)查閱該代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告。

14.募集期內(nèi),本公司可能新增代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),請(qǐng)留意近期本公司及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的公告或通

知,或撥打本公司及各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。

15.本公司已開(kāi)通了網(wǎng)上開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)服務(wù),有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本

公司網(wǎng)站(www.dcfund.com.cn)查詢。

16.投資者如有任何問(wèn)題,可撥打本公司客戶服務(wù)電話 400-888-5558、恒豐銀行股份有

限公司客服電話 400-813-8888 或其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的客服電話進(jìn)行咨詢。

17.本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對(duì)本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整,并予以公告。

18.風(fēng)險(xiǎn)提示

證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)是一種長(zhǎng)期投資工具,其主要功能是分散投資,降低

投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金

融工具,投資者購(gòu)買(mǎi)基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基

金投資所帶來(lái)的損失。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型,投資者投資不同

類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō),基金的收益預(yù)期

越高,投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。

本基金是貨幣市場(chǎng)基金,其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金和普通債券型基

金,屬于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平較低的品種。本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因證券市場(chǎng)波

動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前,應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)及基金合同,

全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、

資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng),充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,

理性判斷市場(chǎng),對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策,獲得基金

投資收益,亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn),包括:因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證

券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管

理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金設(shè)有三類(lèi)基金份額,分

別是 A 類(lèi)份額、B 類(lèi)份額和 E 類(lèi)份額。三類(lèi)基金份額分設(shè)不同的基金代碼,按各自的費(fèi)率

收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)并分別公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。

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基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不

保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)

績(jī)表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人

提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化

引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)擔(dān)。

投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)本基金,基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本基金份

額發(fā)售公告。

19.本基金根據(jù)銷(xiāo)售方式或單個(gè)賬戶持有的基金份額數(shù)量等的不同,對(duì)投資人持有的基

金份額進(jìn)行分類(lèi)。本基金將設(shè) A 類(lèi)、B 類(lèi)和 E 類(lèi)三類(lèi)基金份額,三類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基

金代碼,并單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。本基金基金份額的分類(lèi)詳見(jiàn)本基

金的招募說(shuō)明書(shū)。

20.本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

一、本次募集基本情況

(一)基金名稱(chēng):大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)資基金

(二)基金代碼:

大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金 A 類(lèi)基金份額的基金代碼為 001697;

大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金 B 類(lèi)基金份額的基金代碼為 001698;

大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金 E 類(lèi)基金份額的基金代碼為 001699

(三)基金類(lèi)別:貨幣市場(chǎng)基金

(四)基金運(yùn)作方式:契約型、開(kāi)放式

(五)基金存續(xù)期限:不定期

(六)基金份額初始面值:人民幣 1.00 元

(七)募集對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)

投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的

其他投資人。

(八)銷(xiāo)售渠道與銷(xiāo)售地點(diǎn)

1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

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大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83199588

聯(lián)系人:王為開(kāi)

公司網(wǎng)址:www.dcfund.com.cn

大成基金客戶服務(wù)熱線: 400-888-5558(免長(zhǎng)途固話費(fèi))

大成基金管理有限公司現(xiàn)分別在深圳、上海設(shè)有投資理財(cái)中心:

(1)大成基金深圳投資理財(cái)中心

地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

聯(lián)系人:王歡歡、白小雪

電話:0755-83195236/22223555/22223556

傳真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

(2)大成基金上海投資理財(cái)中心

地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路161號(hào)101室

聯(lián)系人:徐舲

電話:021-62185377/62185277/63513925/62173331

傳真:021-63513928/62185233

2.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

(1)恒豐銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:山東省煙臺(tái)市芝罘區(qū)南大街 248 號(hào)

法定代表人:蔡國(guó)華

電話:021-38966235

傳真:012-38966204

聯(lián)系人:汪明

客戶服務(wù)電話:400 813 8888

網(wǎng)址: www.egbank.com

(2)光大證券股份有限公司

第5頁(yè)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

法定代表人:徐浩明

客服電話:400-888-8788、95525

聯(lián)系人:劉晨、李芳芳

電話:021-22169081

傳真:021-22169134

網(wǎng)址:www.ebscn.com

(3)海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市淮海中路 98 號(hào)

法定代表人:王開(kāi)國(guó)

客服電話:95553、400-888-8001

聯(lián)系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-63602722

網(wǎng)址:www.htsec.com

(4)國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)

法定代表人:萬(wàn)建華

客服電話:95521

聯(lián)系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

網(wǎng)址:www.gtja.com

(5)申銀宏源證券有限公司

通訊地址:上海市常熟路 171 號(hào)

法定代表人:丁國(guó)榮

客服電話:021-962505

聯(lián)系人:黃維琳、曹曄

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

第6頁(yè)

網(wǎng)址:www.sywg.com

(6)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座

法定代表人:陳有安

客服電話:4008-888-888

聯(lián)系人:田薇

聯(lián)系電話:010-66568430

傳真:010-66568990

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

(7)招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38-45 層

法定代表人:宮少林

客服電話: 95565

聯(lián)系人:林生迎

電話:0755-82960223

傳真:0755-82943636

網(wǎng)址:www.newone.com.cn

(8)財(cái)富證券有限責(zé)任公司

辦公地址:湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段 80 號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心 26 層

法人代表:周暉

客戶服務(wù)熱線:0731-84403319

聯(lián)系人:胡智

電話:0731-84779521

傳真:0731-84403439

網(wǎng)址:www.cfzq.com

(9)天風(fēng)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路 2 號(hào)高科大廈四樓

法定代表人:余磊

聯(lián)系人:翟璟

聯(lián)系電話:(027)87618882/(028) 86711410

第7頁(yè)

傳真:(027)87618863

公司網(wǎng)站:www.tfzq.com

(10)長(zhǎng)江證券股份有限公司

注冊(cè)地址:武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

法定代表人:胡運(yùn)釗

客戶服務(wù)熱線:95579、4008-888-999

聯(lián)系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

網(wǎng)址:www.95579.com

(11)中航證券有限公司

注冊(cè)地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

法人代表:杜航

客戶服務(wù)熱線:4008866567

聯(lián)系人:戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

網(wǎng)址:www.avicsec.com

(12)齊魯證券有限公司

辦公地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)十路 20518 號(hào)

法定代表人:李瑋

客戶服務(wù)電話:95538

聯(lián)系人:吳陽(yáng)

電話:0531-81283938

傳真:0531-81283900

網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

(13) 南京證券有限責(zé)任公司

住所:南京市大鐘亭 8 號(hào)

法定代表人:張華東

第8頁(yè)

客服電話:025-83367888

聯(lián)系人:石健

電話:025-83367888

傳真:025-83364032

網(wǎng)址:www.njzq.com.cn

(14) 東吳證券股份有限公司

注冊(cè)地址:蘇州市石路愛(ài)河橋路 28 號(hào)

法定代表人:吳永敏

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯(lián)系人:方曉丹

客戶服務(wù)電話:0512-96288

網(wǎng)址: www.dwzq.com.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金,

并及時(shí)公告。

(九)募集期限與發(fā)售募集期

本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò) 3 個(gè)月。

本基金的發(fā)售募集期(或稱(chēng)募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等)為 2015 年 7 月 27

日至 2015 年 8 月 7 日。

基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況依照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短發(fā)售募集期。基金發(fā)

售募集期若經(jīng)延長(zhǎng),最長(zhǎng)不得超過(guò)前述募集期限。

部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在本基金發(fā)售募集期內(nèi)對(duì)于機(jī)構(gòu)或個(gè)人的發(fā)售日以及每日具體業(yè)務(wù)辦理

時(shí)間可能不同,具體安排詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公告或通知。

如遇突發(fā)事件及其他特殊情況,以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。

(十)基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集

金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)

及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售,并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)

告之日起 10 日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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書(shū)面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證

監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集

的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

《基金合同》生效時(shí),認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案的條件的,則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng):

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款

利息。

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、

基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

(一)本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和恒豐銀行股份有限公司等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)面向個(gè)人

和機(jī)構(gòu)投資者銷(xiāo)售本基金。

(二)認(rèn)購(gòu)受理:在基金份額發(fā)售期間,銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定的時(shí)間受理投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

(三)認(rèn)購(gòu)方式:本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資者可以通過(guò)柜面委托、網(wǎng)上委托等方

式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

(四)資金繳納:投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)指定的賬戶后,方可進(jìn)

行基金認(rèn)購(gòu)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理,不可撤銷(xiāo)。

(五)認(rèn)購(gòu)限額:A 類(lèi)基金份額和 E 類(lèi)基金份額的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為 0.01 元,B 類(lèi)

基金份額的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為 500 萬(wàn)元,可多次認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)

模沒(méi)有限制。

(六)份額確認(rèn):對(duì)于 T 日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在 T+1 日就

申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)

申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在

基金合同生效后到各銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)

主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。

第 10 頁(yè)

三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額

(一)基金收費(fèi)模式的分類(lèi)與基金份額的分類(lèi)

本基金目前不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用,將來(lái)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r和法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,可

能增加新的收費(fèi)模式,也可能相應(yīng)增加新的基金份額種類(lèi),并可能需計(jì)算新基金份額類(lèi)別的

基金份額凈值。增加新的收費(fèi)模式,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行適當(dāng)?shù)某绦?

并及時(shí)公告。新的收費(fèi)模式的具體業(yè)務(wù)規(guī)則,請(qǐng)見(jiàn)有關(guān)公告、通知。

(二)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 0。

(三)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

1.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算

凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=0

認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+利息)/ 基金份額初始面值

舉例:假設(shè)某基金投資者投資 10 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金 A 類(lèi)份額,認(rèn)購(gòu)期利息為 100 元,則

該投資者認(rèn)購(gòu)可得到的基金份額為:

凈認(rèn)購(gòu)金額=100,000 元

認(rèn)購(gòu)份額=(100,000+100)/ 1.000=100,100.00 份

2.基金份額、余額的處理

認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基

金財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

(四)募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式

本基金的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后,折算為基金份額計(jì)入

基金投資者的賬戶。利息的具體金額,以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

四、直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程

(一)注意事項(xiàng)

1.投資者應(yīng)按《大成恒豐寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》規(guī)定的程序辦理相關(guān)事項(xiàng)。

2.投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款。

第 11 頁(yè)

3.首次在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其

資金交收賬戶,以便進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)(申)購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬

戶的賬戶名稱(chēng)必須與投資者的名稱(chēng)一致。已開(kāi)立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無(wú)

需再次開(kāi)立,但辦理業(yè)務(wù)時(shí)需提供基金賬戶號(hào)和身份證件。

4.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:基金份額發(fā)售日的 9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)

務(wù))。

5.請(qǐng)有意在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)索取開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)申

請(qǐng)表及相關(guān)資料,投資者也可從本公司的網(wǎng)站(www.dcfund.com.cn)上下載有關(guān)表格,但

必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。有意在本公司網(wǎng)上交易

系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者請(qǐng)依照網(wǎng)上交易規(guī)則自助完成交易,不詳之處請(qǐng)致電本公司客戶

服務(wù)熱線(400-888-555-8)。

6.直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)與代理銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表不同,投資者請(qǐng)勿混用。

(二)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序

1.開(kāi)戶

(1)投資者可以到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶手續(xù)。開(kāi)戶資料的填寫(xiě)必須真實(shí)、準(zhǔn)確,否則由

此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任,由投資者自己承擔(dān)。

(2)選擇在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡

由直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)交給投資者,以便其進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

(3)個(gè)人投資者:

填寫(xiě)《開(kāi)放式基金賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,同時(shí)提交下列材料:

1)最新辦理的有效身份證明文件及復(fù)印件;

2)預(yù)留印鑒(簽名或私章);

3)預(yù)留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復(fù)印件;

4)委托他人代辦開(kāi)戶,則需要提供:

① 代辦人最新辦理的身份證件原件及復(fù)印件;

② 授權(quán)委托書(shū)(授受雙方親臨投資理財(cái)中心簽立或經(jīng)過(guò)公證);

③ 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他相關(guān)資料。

(4)機(jī)構(gòu)投資者:

填寫(xiě)《開(kāi)放式基金賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,加蓋單位公章及法定代表人私章,由代理人簽

名并提供以下材料:

第 12 頁(yè)

1)現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)等法人有效身份證

明文件正、副本原件(或經(jīng)發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章確認(rèn)與原件相一致的復(fù)印件)及復(fù)印件;

2)現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件;

3)現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件;

4)加蓋公章的法定代表人證明書(shū)原件(境內(nèi)法人提供);

5)法定代表人身份證等有效身份證明文件復(fù)印件(境內(nèi)法人提供);

6)QFII 資格證書(shū)(QFII 提供);

7)法定代表人授權(quán)委托書(shū)(境內(nèi)法人提供);

8)境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書(shū)、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件,

以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件(QFII 提供);

9)經(jīng)辦人身份證等有效身份證明文件及復(fù)印件;

10)預(yù)留的同名收款賬戶的銀行《開(kāi)戶許可證》或《開(kāi)立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印

件或指定銀行出具的開(kāi)戶證明文件(如保險(xiǎn)或理財(cái)產(chǎn)品開(kāi)立的基金賬戶戶名與托管銀行開(kāi)立

的銀行賬戶戶名不一致,需由托管行出具托管賬戶證明書(shū),證明該銀行賬戶為該產(chǎn)品的托管

專(zhuān)用賬戶);

11)理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)立批復(fù)、備案證明或產(chǎn)品的成立公

告;

12)依法成立的理財(cái)產(chǎn)品申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶,應(yīng)提供證明開(kāi)戶辦理機(jī)構(gòu)具有代表理財(cái)產(chǎn)

品申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶的資格的法定證明文件(包括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理財(cái)

產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等)之首、末頁(yè)及相關(guān)條款復(fù)印件;

13)資產(chǎn)委托人如依據(jù)相關(guān)協(xié)議內(nèi)容授權(quán)資產(chǎn)保管人(托管銀行)和資產(chǎn)受托人(資產(chǎn)

管理人)分別辦理賬戶類(lèi)業(yè)務(wù)和交易類(lèi)業(yè)務(wù)還需出具授權(quán)委托書(shū)原件;

14)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料;

15)在填寫(xiě)完整的本申請(qǐng)表左下方空白處加蓋公章;

16)上述資料復(fù)印件均需加蓋公章。

(5)選擇在本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者無(wú)需提供任何紙質(zhì)材料,

但需保證所填寫(xiě)的電子文檔資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。

(6)開(kāi)戶申請(qǐng)得到受理的投資者,可在自申請(qǐng)日(T 日)起第 2 個(gè)工作日到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)

進(jìn)行確認(rèn)查詢。

2.繳款

第 13 頁(yè)

(1)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金,應(yīng)事先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式,劃入本

公司投資理財(cái)中心在銀行開(kāi)立的大成基金管理有限公司直銷(xiāo)資金收款專(zhuān)用賬戶。

(2)大成基金管理有限公司直銷(xiāo)資金收款專(zhuān)用賬戶。

戶 名 開(kāi)戶行 賬 號(hào) 開(kāi)戶地

大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳

中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分

大成基金管理有限公司 44201507300052506349 深圳

行營(yíng)業(yè)部

大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳

(3)投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng):

1)投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立基金賬戶時(shí)登記的姓名或單位名稱(chēng)。

2)投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫(xiě)其在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的交易賬號(hào),因未填

寫(xiě)或填寫(xiě)錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由投資者承擔(dān)。

3.認(rèn)購(gòu)匯款已經(jīng)到賬并完成開(kāi)戶的投資者,可以辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

(1)已填好的《開(kāi)放式基金交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋預(yù)留印鑒;

(2)投資者或代理人身份證明文件原件;

(3)加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。

4.匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)資金專(zhuān)戶后,才能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

五、代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)流程

(一)在恒豐銀行辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的流程

1.恒豐銀行受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)(申)購(gòu)程序

(1)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:

認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù):9:00-16:00

申購(gòu)業(yè)務(wù):9:30-15:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理業(yè)務(wù))

(2)開(kāi)戶及認(rèn)(申)購(gòu)程序:

1)事先辦妥恒豐銀行借記卡并存入足額申購(gòu)資金。

2)個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料:

① 恒豐銀行借記卡;

② 本人有效身份證件原件及復(fù)印件;

第 14 頁(yè)

③ 填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表。

3)提供恒豐銀行借記卡直接提交認(rèn)(申)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

(3)若有其他方面的要求,以恒豐銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。

2.恒豐銀行受理機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)(申)購(gòu)程序如下:

(1)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:

認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù):9:00-16:00

申購(gòu)業(yè)務(wù):9:30-15:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理業(yè)務(wù))

(2)開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序:

1)事先辦妥恒豐銀行單位借記卡并存入足額申購(gòu)資金;

2)機(jī)構(gòu)投資者到網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶手續(xù),并提交以下資料:

① 加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件;事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他

組織提供的民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件;

② 法定代表人授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章并經(jīng)法定代表人親筆簽字);

③ 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件;

④ 填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人人名章。

3)提供業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)和恒豐銀行單位借

記卡直接提交認(rèn)(申)購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

(3)若有其他方面的要求,以恒豐銀行的說(shuō)明為準(zhǔn)。

(二)在其他代銷(xiāo)銀行辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的流程

以下程序原則上適用于代銷(xiāo)本基金的其他商業(yè)銀行,此程序原則僅供投資者參考,具體

程序以各代銷(xiāo)銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

各代銷(xiāo)銀行營(yíng)業(yè)日的受理時(shí)間,以代銷(xiāo)銀行的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

2.個(gè)人投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序

(1)開(kāi)立銀行交易賬戶

個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列資料:

1)本人有效身份證明原件(身份證、戶口本、軍人證等);

2)代銷(xiāo)銀行借記卡;

3)填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表;

4)代銷(xiāo)銀行要求的其他資料。

第 15 頁(yè)

(2)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng):

個(gè)人投資者在開(kāi)立銀行交易賬戶后,可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),應(yīng)提供以下資料:

1)代銷(xiāo)銀行借記卡;

2)填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表;

3)基金交易卡;

4)代銷(xiāo)銀行要求的其他資料。

(3)注意事項(xiàng):

1)沒(méi)有銀行借記卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理,但建議有意認(rèn)購(gòu)的投資者提前辦理;

2)個(gè)人投資者在代銷(xiāo)銀行開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同,或若代銷(xiāo)銀

行有其他方面的要求,以各代銷(xiāo)銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

3.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序

(1)開(kāi)立銀行交易賬戶

機(jī)構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理銀行交易賬戶的開(kāi)戶手續(xù),并提交以下

資料:

1)加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件;事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他

組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件;

2)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū);

3)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件;

4)機(jī)構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡;

5)填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人名章。

(2)提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng):

機(jī)構(gòu)投資者在開(kāi)立銀行交易賬戶后,可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),應(yīng)提供以下資料:

1)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件;

2)加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

(3)注意事項(xiàng):

1)同一機(jī)構(gòu)投資者只能在代銷(xiāo)銀行開(kāi)立一個(gè)基金交易賬戶,并只能指定一個(gè)人民幣活

期結(jié)算賬戶作為與之關(guān)聯(lián)的資金賬戶;

2)機(jī)構(gòu)投資者在代銷(xiāo)銀行開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同,或若代銷(xiāo)銀

行有其他方面的要求,以各代銷(xiāo)銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

(三)在代銷(xiāo)證券公司辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的流程

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以下開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷(xiāo)本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考,具

體程序以各證券公司的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。

1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金發(fā)售日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務(wù)。

2.個(gè)人投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序

(1)事先在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。

(2)如果沒(méi)有開(kāi)立資金賬戶,需攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開(kāi)戶,同時(shí)辦理

基金賬戶開(kāi)戶:

1)填妥的《資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》;

2)本人有效身份證明原件及復(fù)印件;

3)營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折(儲(chǔ)蓄卡)。

(3)如果已有資金賬戶,到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開(kāi)戶手續(xù):

1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件;

2)本人資金賬戶卡;

3)填妥的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》。

(4)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

3.機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)的程序

(1)事先在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶,并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。

(2)如果沒(méi)有開(kāi)立資金賬戶,需攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開(kāi)戶,同時(shí)辦理

基金賬戶開(kāi)戶:

1)機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件:營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政

部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章的復(fù)印件;

2)經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件;

3)填妥的《開(kāi)放式基金基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》;

4)法定代表人身份證件及其復(fù)印件,法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書(shū)(法定代表人簽字

并加蓋公章);

5)法定代表人身份證明書(shū)(加蓋公章)。

(3)如果已有資金賬戶,到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理基金賬戶開(kāi)戶手續(xù):

1)填妥的開(kāi)戶申請(qǐng)表;

2)有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)或其他主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū),上述文件需同時(shí)

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提供復(fù)印件(加蓋公章);

3)機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件;

4)開(kāi)戶授權(quán)委托書(shū)(加蓋公章和法定代表人章);

5)法定代表人身份證明文件(加蓋公章);

6)證券公司資金賬戶卡。

(4)開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù),需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。

4.注意事項(xiàng)

(1)個(gè)人投資者需本人到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù),機(jī)構(gòu)投資者

需由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)指定的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。

(2)若有其他方面的要求,以各證券公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。

六、清算與交割

(一)本基金募集期間,投資者的認(rèn)購(gòu)資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開(kāi)立的清算總賬

戶中。在基金募集結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。投資者的認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息,

將折算成基金份額,歸投資者所有,具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

(二)本基金權(quán)益登記由本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。

七、退款事項(xiàng)

(一)基金募集結(jié)束后,以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu):

1.投資者劃來(lái)資金,但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功;

2.已開(kāi)戶投資者劃來(lái)資金,但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù);

3.投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額;

4.投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間;

5.本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金。

(二)投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金,將于本基金合同生效之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指

定的銀行賬戶,該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。

(三)募集失敗的處理

基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案的條件的,則基金募集失敗。基金管理人應(yīng)當(dāng):

1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

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2.在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款

利息;

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、

基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。

八、基金的驗(yàn)資與備案

本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于 2 億份,基金募集

金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)戶數(shù)不少于 200 戶的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)

及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售,并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)

告之日起 10 日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)

書(shū)面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基

金合同》生效事宜予以公告。

九、發(fā)售費(fèi)用

本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用

由基金管理人承擔(dān),不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。若基金募集失敗,基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承

擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)

(一)基金有關(guān)當(dāng)事人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1.基金管理人

名稱(chēng):大成基金管理有限公司

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83199588

聯(lián)系人:肖劍

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2.基金托管人

名稱(chēng):恒豐銀行股份有限公司

住所:山東省煙臺(tái)市芝罘區(qū)南大街 248 號(hào)

法定代表人:蔡國(guó)華

成立時(shí)間:2003 年 2 月 27 日

聯(lián)系電話:021-38966332

聯(lián)系人:吳琪君

3.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu):

名稱(chēng):大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83199588

聯(lián)系人:王為開(kāi)

公司網(wǎng)址:www.dcfund.com.cn

大成基金客戶服務(wù)熱線: 400-888-5558(免長(zhǎng)途固話費(fèi))

(1)大成基金深圳投資理財(cái)中心

地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

聯(lián)系人:王歡歡、白小雪

電話:0755-83195236/22223555/22223556

傳真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232

(2)大成基金上海投資理財(cái)中心

地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路 161 號(hào) 101 室

聯(lián)系人:徐舲

電話:021-62185377/62185277/63513925/62173331

傳真:021-63513928/62185233

4.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

(1)恒豐銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:山東省煙臺(tái)市芝罘區(qū)南大街 248 號(hào)

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法定代表人:蔡國(guó)華

電話:021-38966235

傳真:012-38966204

聯(lián)系人:汪明

客戶服務(wù)電話:400 813 8888

網(wǎng)址: www.egbank.com

(2)光大證券股份有限公司

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

法定代表人:徐浩明

客服電話:400-888-8788、95525

聯(lián)系人:劉晨、李芳芳

電話:021-22169081

傳真:021-22169134

網(wǎng)址:www.ebscn.com

(3)海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市淮海中路 98 號(hào)

法定代表人:王開(kāi)國(guó)

客服電話:95553、400-888-8001

聯(lián)系人:金蕓、李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-63602722

網(wǎng)址:www.htsec.com

(4)國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)

法定代表人:萬(wàn)建華

客服電話:95521

聯(lián)系人:芮敏祺

電話:021-38676666

傳真:021-38670161

網(wǎng)址:www.gtja.com

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(5)申銀宏源證券有限公司

通訊地址:上海市常熟路 171 號(hào)

法定代表人:丁國(guó)榮

客服電話:021-962505

聯(lián)系人:黃維琳、曹曄

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

網(wǎng)址:www.sywg.com

(6)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座

法定代表人:陳有安

客服電話:4008-888-888

聯(lián)系人:田薇

聯(lián)系電話:010-66568430

傳真:010-66568990

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

(7)招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38-45 層

法定代表人:宮少林

客服電話: 95565

聯(lián)系人:林生迎

電話:0755-82960223

傳真:0755-82943636

網(wǎng)址:www.newone.com.cn

(8)財(cái)富證券有限責(zé)任公司

辦公地址:湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段 80 號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心 26 層

法人代表:周暉

客戶服務(wù)熱線:0731-84403319

聯(lián)系人:胡智

電話:0731-84779521

第 22 頁(yè)

傳真:0731-84403439

網(wǎng)址:www.cfzq.com

(9)天風(fēng)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路 2 號(hào)高科大廈四樓

法定代表人:余磊

聯(lián)系人:翟璟

聯(lián)系電話:(027)87618882/(028) 86711410

傳真:(027)87618863

公司網(wǎng)站:www.tfzq.com

(10)長(zhǎng)江證券股份有限公司

注冊(cè)地址:武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

法定代表人:胡運(yùn)釗

客戶服務(wù)熱線:95579、4008-888-999

聯(lián)系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

網(wǎng)址:www.95579.com

(11)中航證券有限公司

注冊(cè)地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

法人代表:杜航

客戶服務(wù)熱線:4008866567

聯(lián)系人:戴蕾

電話:0791-86768681

傳真:0791-86770178

網(wǎng)址:www.avicsec.com

(12)齊魯證券有限公司

辦公地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)十路 20518 號(hào)

法定代表人:李瑋

客戶服務(wù)電話:95538

第 23 頁(yè)

聯(lián)系人:吳陽(yáng)

電話:0531-81283938

傳真:0531-81283900

網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

(13) 南京證券有限責(zé)任公司

住所:南京市大鐘亭 8 號(hào)

法定代表人:張華東

客服電話:025-83367888

聯(lián)系人:石健

電話:025-83367888

傳真:025-83364032

網(wǎng)址:www.njzq.com.cn

(14) 東吳證券股份有限公司

注冊(cè)地址:蘇州市石路愛(ài)河橋路 28 號(hào)

法定代表人:吳永敏

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

聯(lián)系人:方曉丹

客戶服務(wù)電話:0512-96288

網(wǎng)址: www.dwzq.com.cn

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金,

并及時(shí)公告。

(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

名稱(chēng):大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 32 層

法定代表人:劉卓

電話:0755-83183388

傳真:0755-83195239

聯(lián)系人:范瑛

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(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱(chēng):北京市金杜律師事務(wù)所

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路 7 號(hào)財(cái)富中心寫(xiě)字樓 A 座 40 層

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路 7 號(hào)財(cái)富中心寫(xiě)字樓 A 座 40 層

負(fù)責(zé)人:王玲

電話:0755-22163333

傳真:0755-22163390

經(jīng)辦律師:靳慶軍、馮艾

聯(lián)系人:馮艾

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

名稱(chēng):普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 3 樓

法定代表人:楊紹信

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:薛競(jìng)、俞偉敏

電話:021-23238888

傳真:021-23238800

聯(lián)系人:俞偉敏

大成基金管理有限公司

2015年7月24日

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