富國中證工業 4.0 指數分級證券投資基金可能發生
不定期份額折算的風險提示公告
根據《富國中證工業 4.0 指數分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
金合同”)中關于不定期份額折算的相關規定,當富國工業 4.0B 份額的基金份額
參考凈值低至 0.250 元或以下時,富國工業 4.0 份額(場內簡稱:工業 4,基礎
份額)、富國工業 4.0A 份額(場內簡稱:工業 4A)、富國工業 4.0B 份額(場內
簡稱:工業 4B)將進行不定期份額折算。
由于近期 A 股市場波動較大,截至 2015 年 7 月 31 日,工業 4B 的基金份額
參考凈值接近基金合同規定的不定期份額折算條件,因此本基金管理人敬請投資
者密切關注工業 4B 近期的參考凈值波動情況,并警惕可能出現的風險。
針對不定期折算所帶來的風險,本基金管理人特別提示如下:
一、由于工業 4A、工業 4B 折算前可能存在折溢價交易情形,不定期份額
折算后,工業 4A、工業 4B 的折溢價率可能發生較大變化。特提請參與二級市
場交易的投資者注意高溢價所帶來的風險。
二、工業 4B 表現為高風險、高收益的特征,不定期份額折算后其杠桿將恢
復至初始杠桿水平。
三、由于觸發折算閥值當日,工業 4B 的份額參考凈值可能已低于閥值,而
折算基準日在觸發閥值日后才能確定,此折算基準日工業 4B 的份額參考凈值可
能與折算閥值 0.250 元有一定差異。
四、工業 4A 表現為低風險、收益相對穩定的特征,但在不定期份額折算后
工業 4A 份額持有人的風險收益特征將發生較大變化,由持有單一的較低風險收
益特征的工業 4A 變為同時持有較低風險收益特征的工業 4A 與較高風險收益特
征的工業 4 的情況,因此工業 4A 份額持有人預期收益實現的不確定性將會增加。
本基金管理人的其他重要提示:
一、根據深圳證券交易所的相關業務規則,場內份額數將取整計算(最小單
位為 1 份),舍去部分計入基金資產,持有極小數量工業 4、工業 4A、工業 4B
的持有人存在折算后份額因為不足 1 份而被強制歸入基金資產的風險。
二、為保證折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據深圳證券交易所、
中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停工業 4A 與工業 4B 的上市
交易和工業 4 的申購及贖回等相關業務。屆時本基金管理人將會對相關事項進行
公告,敬請投資者予以關注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業務詳情,請參閱本基金的基金合同
及《富國中證工業 4.0 指數分級證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說
明書”)或者撥打本公司客服電話:400-888-0688(免長途話費)。
三、本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資有風險,
選擇須謹慎。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相
關法律文件。
特此公告。
富國基金管理有限公司
2015 年 8 月 3 日
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