91免费精品视频,国产精品成人一区二区,国产精品视频白浆免费视频

上投摩根健康品質(zhì)生活混合：更新招募說明書(2015年9月)

正有 0 人評(píng)論 我來說兩句

2015年09月15日 22:39 來源：

上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金

招募說明書(更新)

基金合同生效日期:2012 年 2 月 1 日

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

重要提示:

1. 基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

2. 本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本

基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn);

3. 投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書;

4. 基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn);

5. 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證

基金一定盈利,也不保證最低收益。

6. 本基金的基金名稱自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資基金

變更為上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金。該變更不涉及基金份額持有人權(quán)利義務(wù)

關(guān)系的變化,亦不涉及投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略的變更,對(duì)本基金的投資及基金份額

持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響。

7. 本招募說明書所載內(nèi)容截止日為 2015 年 7 月 31 日,基金投資組合及基金業(yè)績(jī)的數(shù)據(jù)截

止日為 2015 年 6 月 30 日。

二零一五年九月

上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金招募說明書(更新)

一、緒言........................................................................................................................................... 1

二、釋義........................................................................................................................................... 1

三、基金管理人............................................................................................................................... 4

四、基金托管人............................................................................................................................. 13

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................................................... 15

六、基金的募集及基金合同的生效 ............................................................................................. 26

七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換 ............................................................................................. 27

八、基金的投資............................................................................................................................. 34

九、基金的業(yè)績(jī)............................................................................................................................. 44

十、基金的財(cái)產(chǎn)............................................................................................................................. 45

十一、基金資產(chǎn)的估值................................................................................................................. 45

十二、基金的收益與分配............................................................................................................. 49

十三、基金的費(fèi)用與稅收............................................................................................................. 50

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................................................................................. 51

十五、基金的信息披露................................................................................................................. 52

十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示............................................................................................................................. 56

十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ..................................................................... 58

十八、基金合同的內(nèi)容摘要 ......................................................................................................... 60

十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 ................................................................................................. 79

二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù) ................................................................................................. 87

二十一、招募說明書的存放及查閱方式 ..................................................................................... 87

二十二、其它應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................................................. 88

二十三、備查文件......................................................................................................................... 88

一、緒言

招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,以及

《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“合同”或“基金合同”)

編寫。

招募說明書闡述了上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”或

“基金”)的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng),投資

者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其真

實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。

本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心?/p>

說明書作任何解釋或者說明。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定

盈利,也不保證最低收益。基金根據(jù)招募說明書所載明資料發(fā)行。

本招募說明書依據(jù)基金合同編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之

間權(quán)利義務(wù)的法律文件。招募說明書主要向投資者披露與本基金相關(guān)事項(xiàng)的信息,是投資者

據(jù)以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請(qǐng)文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份

額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明對(duì)基金

合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù)。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

二、釋義

在本基金招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:

基金或本基金: 指上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金;

基金合同或本基金合同: 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金合同》

及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

招募說明書: 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金招募說明書》

及其定期更新;

基金份額發(fā)售公告: 指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金份額發(fā)

售公告》

托管協(xié)議指《上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金托管協(xié)議》

及其任何有效修訂和補(bǔ)充;

中國(guó)證監(jiān)會(huì): 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);

中國(guó)銀監(jiān)會(huì): 指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

《基金法》: 指 2012 年 12 月 28 日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第三十次會(huì)議修訂,自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施的《中華人

民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂;

《銷售辦法》: 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實(shí)施的

《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的

修訂;

《運(yùn)作辦法》: 指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其

不時(shí)做出的修訂;

《信息披露辦法》: 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2004 年 6 月 8 日頒布并于 2004 年 7 月 1 日實(shí)

施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時(shí)作出的修訂;

元: 指人民幣元;

基金管理人: 指上投摩根基金管理有限公司;

基金托管人: 指中國(guó)銀行股份有限公司;

注冊(cè)登記業(yè)務(wù): 指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資

者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、

發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu): 指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

為上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限

公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

投資者: 指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法

規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者;

個(gè)人投資者: 指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基

金的自然人;

機(jī)構(gòu)投資者: 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有

效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法

人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織;

合格境外機(jī)構(gòu)投資者: 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相

關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資

基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者;

基金合同當(dāng)事人: 指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法

律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金份額持有人大會(huì): 指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額

持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議;

基金募集期: 指基金合同和招募說明書中載明,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基

金份額募集期限,自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過 3 個(gè)月;

基金合同生效日: 指募集結(jié)束,基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份

額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的,基金管

理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后,中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的書面確認(rèn)之日;

存續(xù)期: 指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

工作日: 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

認(rèn)購(gòu): 指在基金募集期內(nèi),投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買

本基金基金份額的行為;

申購(gòu): 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金

基金份額的行為;

贖回: 指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,基金份額持有人按基金

合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行

為;

基金轉(zhuǎn)換: 指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件,申請(qǐng)將其持有

的基金管理人管理的某一開放式基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他

開放式其他基金的基金份額的行為;

定期定額投資: 指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),約定每期扣款日、扣

款金額及扣款方式,由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者

指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方

式;

轉(zhuǎn)托管: 指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從

一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為;

指令: 指基金管理人在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí),向基金托管人發(fā)出的資金

劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

代銷機(jī)構(gòu): 指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,取得基

金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托,代為辦理基金認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

銷售機(jī)構(gòu): 指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu);

基金銷售網(wǎng)點(diǎn): 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn);

指定媒體: 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

或其它媒體;

基金賬戶: 指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬

戶;

交易賬戶: 指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理

認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額

的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶;

開放日: 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

T 日: 指投資者向銷售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放

日;

T+n 日: 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 個(gè)工作日,n 指自然數(shù);

基金利潤(rùn): 基金利息收入、投資收益、其他收入以及公允價(jià)值變動(dòng)收益

扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。;

基金資產(chǎn)總值: 指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)以及

以其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和;

基金資產(chǎn)凈值: 指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

基金份額凈值指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單

位基金份額的價(jià)值;

基金財(cái)產(chǎn)估值: 指計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程;

法律法規(guī): 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、

地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于

該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充;

不可抗力: 指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件和因素。

三、基金管理人

(一)基金管理人概況

本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:

注冊(cè)地址:上海市浦東富城路 99 號(hào)震旦國(guó)際大樓 20 層

辦公地址:上海市浦東富城路 99 號(hào)震旦國(guó)際大樓 20 層

法定代表人:陳開元

總經(jīng)理:章碩麟

成立日期:2004 年 5 月 12 日

實(shí)繳注冊(cè)資本:貳億伍仟萬元人民幣

股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例:

上海國(guó)際信托有限公司 51%

JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49%

上投摩根基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]56 號(hào)文批準(zhǔn),于 2004 年 5

月 12 日成立的合資基金管理公司。2005 年 8 月 12 日,基金管理人完成了股東之間的股權(quán)

變更事項(xiàng)。公司注冊(cè)資本保持不變,股東及出資比例分別由上海國(guó)際信托有限公司 67%和

摩根資產(chǎn)管理(英國(guó))有限公司 33%變更為目前的 51%和 49%。

2006 年 6 月 6 日,基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為

“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請(qǐng)于 2006 年 4 月 29 日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn),

并于 2006 年 6 月 2 日在國(guó)家工商總局完成所有變更相關(guān)手續(xù)。

2009 年 3 月 31 日,基金管理人的注冊(cè)資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬

元人民幣,公司股東的出資比例不變。該變更事項(xiàng)于 2009 年 3 月 31 日在國(guó)家工商總局完成

所有變更相關(guān)手續(xù)。

基金管理人無任何受處罰記錄。

(二)主要人員情況

1. 董事會(huì)成員基本情況:

陳開元先生,董事長(zhǎng)

大學(xué)本科學(xué)歷。

先后任職于上海市財(cái)政局第三分局,共青團(tuán)上海市財(cái)政局委員會(huì),英國(guó)倫敦 Coopers &

Lybrand 咨詢公司等,曾任上海市財(cái)政局對(duì)外經(jīng)濟(jì)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總

經(jīng)理,現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司董事長(zhǎng)。

董事:

董事:Paul Bateman

畢業(yè)于英國(guó) Leicester 大學(xué)。

歷任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球總監(jiān),摩根資產(chǎn)管理全球投資管理業(yè)

務(wù) CEO。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理全球主席、摩根資產(chǎn)管理委員會(huì)主席及投資委員會(huì)會(huì)員。同時(shí)也是摩

根大通高管委員會(huì)資深成員。

董事:許立慶

臺(tái)灣政治大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。

曾任摩根富林明臺(tái)灣業(yè)務(wù)總經(jīng)理、摩根資產(chǎn)管理亞太區(qū)行政總裁。

現(xiàn)任怡和(中國(guó))有限公司主席、怡和管理有限公司董事;香港商會(huì)中國(guó)委員會(huì)副主席;

富時(shí)臺(tái)灣交易所臺(tái)灣系列五十指數(shù)咨詢委員會(huì)主席。

董事:Jed Laskowitz

獲美國(guó)伊薩卡學(xué)院學(xué)士學(xué)位(主修政治)及布魯克林法學(xué)院榮譽(yù)法學(xué)博士學(xué)位。

曾負(fù)責(zé)管理 J.P Morgan 集團(tuán)的美國(guó)基金業(yè)務(wù)。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理亞洲基金行政總裁及亞太區(qū)投資管理業(yè)務(wù)總監(jiān);J.P Morgan 集團(tuán)投資

管理及環(huán)球基金營(yíng)運(yùn)委員會(huì)成員;美國(guó)資金管理協(xié)會(huì)(MMI)董事會(huì)成員;紐約州大律師

公會(huì)會(huì)員。

董事:潘衛(wèi)東

碩士研究生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

曾任上海市金融服務(wù)辦公室金融機(jī)構(gòu)處處長(zhǎng)(掛職)、上海國(guó)際集團(tuán)有限公司副總裁。

現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司副行長(zhǎng)、上海國(guó)際信托有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)。

董事:章碩麟

獲臺(tái)灣大學(xué)商學(xué)碩士學(xué)位。

曾任怡富證券(臺(tái)灣)投資顧問股份有限公司協(xié)理、摩根大通(臺(tái)灣)證券副總經(jīng)理、

摩根富林明(臺(tái)灣)證券股份有限公司董事長(zhǎng)。

現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司總經(jīng)理。

董事:陳兵

博士研究生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

曾任上海浦東發(fā)展銀行財(cái)富管理部總經(jīng)理、上海國(guó)際信托有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘

書。

現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司黨委副書記、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

董事:胡越

碩士研究生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

曾任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司金融管理總部總經(jīng)理助理。

現(xiàn)任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司資本運(yùn)營(yíng)部副總經(jīng)理。

獨(dú)立董事:

獨(dú)立董事:俞樵

經(jīng)濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任清華大學(xué)公共管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)教授及公共政策研究所所長(zhǎng)。曾

經(jīng)在加里伯利大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、新加坡國(guó)立大學(xué)經(jīng)濟(jì)系、復(fù)旦大學(xué)金融系等單位任教。

獨(dú)立董事:劉紅忠

國(guó)際金融系經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融系教授及系主任、中國(guó)金融學(xué)會(huì)理事、

中國(guó)國(guó)際金融學(xué)會(huì)理事和上海市金融學(xué)會(huì)理事。

獨(dú)立董事:戴立寧

獲臺(tái)灣大學(xué)法學(xué)碩士及美國(guó)哈佛大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。

歷任臺(tái)灣財(cái)政部常務(wù)次長(zhǎng)。

現(xiàn)任臺(tái)灣東吳大學(xué)法律研究所兼任副教授。

獨(dú)立董事:李存修

獲美國(guó)加州大學(xué)柏克利校區(qū)企管博士(主修財(cái)務(wù))、企管碩士、經(jīng)濟(jì)碩士等學(xué)位。

現(xiàn)任臺(tái)灣大學(xué)財(cái)務(wù)金融學(xué)系專任特聘教授。

2. 監(jiān)事會(huì)成員基本情況:

監(jiān)事長(zhǎng):郁忠民

研究生畢業(yè),高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

歷任華東政法學(xué)院法律系副主任;上海市證券管理辦公室稽查處、機(jī)構(gòu)處處長(zhǎng);上海國(guó)

際集團(tuán)有限公司投資管理部經(jīng)理;上海證券有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委副書記;

上海國(guó)際集團(tuán)金融管理總部總經(jīng)理。

現(xiàn)任上海國(guó)際信托有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。

監(jiān)事:Simon Walls

獲倫敦大學(xué)帝國(guó)理工學(xué)院的數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。

歷任 JPMorgan Asset Management (Japan) Ltd 總裁、首席運(yùn)營(yíng)官;JPMorgan Trust Bank

總裁、首席運(yùn)營(yíng)官以及基礎(chǔ)架構(gòu)總監(jiān)。

現(xiàn)任摩根資產(chǎn)管理日本董事長(zhǎng)以及投資管理亞洲首席行政官。

監(jiān)事:張軍

曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監(jiān)。

現(xiàn)任上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金和上投摩根全球天然資源混合型證券投資

基金基金經(jīng)理。

監(jiān)事:萬雋宸

曾任上海國(guó)際集團(tuán)有限公司高級(jí)法務(wù)經(jīng)理。

現(xiàn)任上投摩根基金管理有限公司總經(jīng)理助理、風(fēng)險(xiǎn)管理及業(yè)務(wù)協(xié)作部總監(jiān)。

3. 總經(jīng)理基本情況:

章碩麟先生,總經(jīng)理。

獲臺(tái)灣大學(xué)商學(xué)碩士學(xué)位。

曾任怡富證券(臺(tái)灣)投資顧問股份有限公司協(xié)理、摩根大通(臺(tái)灣)證券副總經(jīng)理、

摩根富林明(臺(tái)灣)證券股份有限公司董事長(zhǎng)。

4. 其他高級(jí)管理人員情況:

侯明甫先生,副總經(jīng)理。

畢業(yè)于臺(tái)灣中國(guó)文化大學(xué),獲企業(yè)管理碩士。曾任職于臺(tái)灣金鼎證券公司、摩根富林明

(臺(tái)灣)證券投資顧問股份有限公司、摩根富林明(臺(tái)灣)證券股份有限公司、摩根富林明

證券投資信托股份有限公司,主要負(fù)責(zé)證券投資研究、公司管理兼投資相關(guān)業(yè)務(wù)管理。

經(jīng)曉云女士,副總經(jīng)理。

獲上海財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。

歷任上海證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理辦公室副主任(主持工作)、市場(chǎng)管理部經(jīng)理,經(jīng)紀(jì)

管理總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理,負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)作。

陳星德先生,副總經(jīng)理。

畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué),獲法學(xué)博士學(xué)位。曾任職于江蘇省人大常委會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、瑞

士銀行環(huán)球資產(chǎn)管理(香港)、國(guó)投瑞銀基金管理有限公司,并曾擔(dān)任上投摩根基金管理有

限公司督察長(zhǎng)一職。

張軍先生,副總經(jīng)理

畢業(yè)于同濟(jì)大學(xué),獲管理工程碩士學(xué)位。

歷任中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行辦公室秘書、公司業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)科科長(zhǎng),徐匯支行副行長(zhǎng)、

個(gè)人金融部副總經(jīng)理,并曾擔(dān)任上投摩根基金管理有限公司總經(jīng)理助理一職。

劉萬方先生,督察長(zhǎng)。

獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。

曾任職于中國(guó)普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司、美國(guó) MBP 咨詢公司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

5.本基金基金經(jīng)理

基金經(jīng)理樂琪先生,美國(guó)克拉里恩大學(xué)碩士研究生,自 2007 年 3 月至 2010 年 8 月在中

銀基金管理有限公司擔(dān)任研究員,自 2010 年 8 月起加入上投摩根基金管理有限公司,自 2014

年 11 月起擔(dān)任上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金經(jīng)理,自 2014 年 12 月起擔(dān)

任上投摩根成長(zhǎng)動(dòng)力混合型證券投資基金基金經(jīng)理,自 2015 年 2 月起同時(shí)擔(dān)任中國(guó)優(yōu)勢(shì)證

券投資基金基金經(jīng)理。

基金經(jīng)理張飛先生,自 2008 年 5 月至 2010 年 5 月在東海證劵有限責(zé)任公司擔(dān)任研究員,

2010 年 5 月至 2011 年 5 月在上海尚雅投資有限責(zé)任公司擔(dān)任研究員,自 2011 年 5 月起加

入上投摩根基金管理有限公司,自 2015 年 1 月起擔(dān)任上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投

資基金基金經(jīng)理。

6.基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)

侯明甫先生,副總經(jīng)理;杜猛先生,投資一部投資總監(jiān);孫芳女士,投資二部投資總監(jiān);

孟晨波女士,貨幣市場(chǎng)投資部總監(jiān);趙峰先生,債券投資部總監(jiān);張軍先生,基金經(jīng)理;吳

文哲先生,研究總監(jiān);黃棟先生,量化投資部總監(jiān)。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

(三)基金管理人的職責(zé)

1、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續(xù);

3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

6、編制中期和年度基金報(bào)告;

7、計(jì)算并公告基金財(cái)產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

9、召集基金份額持有人大會(huì);

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

(四)基金管理人承諾

1、基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定,按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略

及限制全權(quán)處理本基金的投資。

2、基金管理人不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱:《證券法》)及

其他有關(guān)法律法規(guī)的行為,并建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止

違反《證券法》及其他有關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。

3、基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為,并建立健全內(nèi)部控制制度,

采取有效措施,防止法律法規(guī)規(guī)定的禁止行為的發(fā)生:

(1) 投資于其它基金,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;

(2) 違反基金份額持有人的利益,將基金資產(chǎn)用于向第三人抵押、擔(dān)保、資

金拆借或者貸款,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資擔(dān)保的除外;

(3) 從事有可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(4) 從事證券承銷行為;

(5) 將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或基金管理人有重大利害關(guān)系的公司

發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

(6) 違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則,操縱和擾亂市場(chǎng)價(jià)格;

(7) 違反法律法規(guī)而損害基金份額持有人利益的;

(8) 法律、法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其它行為。

4、基金管理人將加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)

法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé),不從事以下行為:

(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng);

(2)違反基金合同或基金托管協(xié)議;

(3)故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益;

(4)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管;

(6)玩忽職守、濫用職權(quán);

(7)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息;

(8)違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則,擾亂市場(chǎng)秩序;

(9)在公開信息披露中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分;

(10)其它法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

5、基金經(jīng)理承諾

(1) 依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人

謀取最大利益;

(2) 不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人謀取

不當(dāng)利益;

(3) 不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息;

(4) 不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。

(五)內(nèi)部控制制度:

1、內(nèi)部控制的原則:

基金管理人內(nèi)部控制遵循以下原則:

(1)健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)

人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

(2)有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法,建立合理的內(nèi)控程序,維護(hù)內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行。

(3)獨(dú)立性原則?；鸸芾砣烁鳈C(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金管理

人基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

(4)相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

(5)成本效益原則?；鸸芾砣诉\(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)

效益,以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:

(1)合法合規(guī)性原則?；鸸芾砣藘?nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)

定。

(2)全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),不得留有

制度上的空白或漏洞。

(3)審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

(4)適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)

營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書:

(1)基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確;

(2)基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理體系:

(1)董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),主要負(fù)責(zé)基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和控制政策、協(xié)

調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

(2)董事會(huì)下設(shè)督察長(zhǎng),負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合法合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)督檢查和基

金管理人內(nèi)部稽核監(jiān)控工作,并可向基金管理人董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接報(bào)告。

(3)經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估聯(lián)席會(huì)議,進(jìn)行各部門管理程序的風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn),評(píng)估成員

包括經(jīng)營(yíng)管理層、督察長(zhǎng)、稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理、基金投資、基金運(yùn)作等各部門主管。風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估聯(lián)席會(huì)議對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)予以事先充分的評(píng)估和防范,并進(jìn)行及時(shí)控制和采取應(yīng)急

措施。

(4)監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)基金管理人各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制檢查,定期不定期對(duì)業(yè)務(wù)部門內(nèi)部

控制制度執(zhí)行情況和遵循國(guó)家法律法規(guī)及其他規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查,并適時(shí)提出

修改建議。

(5)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)投資限制指標(biāo)體系的設(shè)定和更新,對(duì)于違反指標(biāo)體系的投資進(jìn)行

監(jiān)查和風(fēng)險(xiǎn)控制的評(píng)估。

(6)風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)協(xié)助各部門修正、修訂內(nèi)部控制作業(yè)制度,并對(duì)各部門的日常作

業(yè),依風(fēng)險(xiǎn)管理的考評(píng),定期或不定期對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行控管,并提出內(nèi)控建議。

股東會(huì)

董事會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

督察長(zhǎng) 經(jīng)營(yíng)管理層

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估聯(lián)席會(huì)議

監(jiān)察稽核部

風(fēng)險(xiǎn)管理部

四、基金托管人

(一)基本情況

名稱:中國(guó)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”)

住所及辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)

首次注冊(cè)登記日期:1983 年 10 月 31 日

注冊(cè)資本:人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人:田國(guó)立

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)

托管部門信息披露聯(lián)系人:王永民

傳真:(010)66594942

中國(guó)銀行客服電話:95566

(二)基金托管部門及主要人員情況

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于 1998 年,現(xiàn)有員工 110 余人,大部分員工具有豐富的銀行、

證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn),且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷,60%以上的員工具有碩士

以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù),中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開展托

管業(yè)務(wù)。

作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行,中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基

金(一對(duì)多、一對(duì)一)、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資

產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類

齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi),中國(guó)銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服

務(wù),為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù),是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

(三)證券投資基金托管情況

截至 2015 年 6 月 30 日,中國(guó)銀行已托管 382 只證券投資基金,其中境內(nèi)基金 356 只,

QDII 基金 26 只,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型等多種類型的基金,滿

足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求,基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

(四)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分,秉

承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念,堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)

控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié),通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢

查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2007 年起,中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。

先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)

則的無保留意見的審閱報(bào)告。2014 年,中國(guó)銀行同時(shí)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善,內(nèi)控措施嚴(yán)密,能夠有效保

證托管資產(chǎn)的安全。

(五)托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金

合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,及時(shí)通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他

有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)基金銷售機(jī)構(gòu):

1.直銷機(jī)構(gòu):上投摩根基金管理有限公司(同上)

2.代銷機(jī)構(gòu):

(1) 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

住所:北京市西城區(qū)金融大街 25 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:王洪章

客戶服務(wù)電話:95533

傳真:010-66275654

(2) 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

住所:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街 69 號(hào)

辦公地址:北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街 69 號(hào)

法定代表人:蔣超良

客戶服務(wù)電話:95599

網(wǎng)址:www.abchina.com

(3) 中國(guó)銀行股份有限公司

地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)客戶服務(wù)電話:95566

法定代表人:田國(guó)立

網(wǎng)址:www.boc.cn

(4) 招商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)

辦公地址: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)

法人代表:李建紅

客戶服務(wù)中心電話:95555

網(wǎng)址: www.cmbchina.com

(5) 交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市銀城中路 188 號(hào)

辦公地址:上海市銀城中路 188 號(hào)

法定代表人:牛錫明

客戶服務(wù)熱線:95559

網(wǎng)址:www.bankcomm.com

(6) 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 500 號(hào)

辦公地址:上海市中山東一路 12 號(hào)

法定代表人:吉曉輝

聯(lián)系人:虞谷云

聯(lián)系電話:021-61618888

客戶服務(wù)熱線:95528

網(wǎng)址:www.spdb.com.cn

(7) 上海銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)

法定代表人:范一飛

聯(lián)系電話:021-68475888

傳真:021-68476111

客戶服務(wù)熱線:021-962888

網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com

(8) 中信銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座

法定代表人:孔丹

24小時(shí)客戶服務(wù)熱線: 95558

網(wǎng)址:bank.ecitic.com

(9) 中國(guó)民生銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)

法定代表人:董文標(biāo)

24小時(shí)客戶服務(wù)熱線: 95568

網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn

(10) 北京銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街甲 17 號(hào)首層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號(hào)

法定代表人:閆冰竹

電話:010-66223584

傳真:010-66226045

客戶服務(wù)電話:95526

公司網(wǎng)站:www.bankofbeijing.com.cn

(11) 寧波銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)

法定代表人:陸華裕

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話:96528(上海、北京地區(qū)962528)

網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn

(12) 平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市深南中路 1099 號(hào)平安銀行大廈

法定代表人:孫建一

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話:40066-99999

網(wǎng)址:bank.pingan.com

(13) 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:中國(guó)上海市浦東新區(qū)浦東大道 981 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號(hào)中融碧玉藍(lán)天大廈 15-20 21-23 層

法定代表人:胡平西

門戶網(wǎng)站:www.srcb.com

客戶服務(wù)電話:021-962999

(14) 申萬宏源證券有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路 989 號(hào) 45 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路 989 號(hào) 45 層(郵編:200031)

法定代表人:李梅

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523 或 4008895523

電話委托:021-962505

國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址: www.swhysc.com

聯(lián)系人:黃瑩

(15) 申萬宏源西部證券有限公司

注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈 20 樓 2005 室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路 358 號(hào)大成國(guó)際大廈 20 樓 2005 室(郵

編:830002)

法定代表人:許建平

電話:010-88085858

傳真:010-88085195 客戶服務(wù)電話:400-800-0562

網(wǎng)址:www.hysec.com

聯(lián)系人:李巍

(16) 上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市西藏中路 336 號(hào)

法定代表人:龔德雄

電話:(021 53519888

傳真:(021) 53519888

客戶服務(wù)電話:4008918918(全國(guó))、021-962518

網(wǎng)址:www.962518.com

(17) 國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)

辦公地址:上海市銀城中路 168 號(hào)上海銀行大廈 29 層

法定代表人:萬建華

聯(lián)系人:芮敏祺

電話:(021) 38676666 轉(zhuǎn) 6161

傳真:(021) 38670161

客戶服務(wù)咨詢電話:400-8888-666

網(wǎng)址:www.gtja.com

(18) 招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 38-45 層

法定代表人:宮少林

聯(lián)系人:林生迎

客戶服務(wù)電話:95565

網(wǎng)址:www.newone.com.cn

(19) 光大證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

法定代表人: 袁長(zhǎng)清(代行)

電話: 021-22169999

傳真: 021-22169134

聯(lián)系人:劉晨

網(wǎng)址:www.ebscn.com

(20) 中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座

法定代表人:陳有安

聯(lián)系人:田薇

電話: 010-66568430

傳真:010-66568536

客服電話: 4008888888

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

(21) 中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)樓

辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街 188 號(hào)

法定代表人:王常青

電話:(010)65186758

傳真:(010)65182261

聯(lián)系人:魏明

客戶服務(wù)咨詢電話:400-8888-108;

網(wǎng)址:www.csc108.com

(22) 興業(yè)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:福州市湖東路268號(hào)

法定代表人:蘭榮

電話:021-38565785

聯(lián)系人:謝高得

客戶服務(wù)熱線:95562

公司網(wǎng)站: www.xyzq.com.cn

(23) 海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址: 上海市淮海中路 98 號(hào)

法定代表人:王開國(guó)

電話:021-23219000

聯(lián)系人:李笑鳴

客服電話:95553

公司網(wǎng)址:www.htsec.com

(24) 國(guó)信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈 16-26 層

法定代表人: 何如

電話: 0755-82130833

傳真: 0755-82133952

聯(lián)系人: 周楊

客戶服務(wù)電話: 95536

公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn

(25) 國(guó)都證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號(hào)國(guó)華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:常喆

聯(lián)系人:黃靜

客戶服務(wù)電話:4008188118

網(wǎng)址:www.guodu.com

(26) 華泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省南京市中山東路 90 號(hào)華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

客戶咨詢電話:025-84579897

聯(lián)系電話:025-84457777-248

網(wǎng)址:www.htsc.com.cn

(27) 中信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈

法定代表人:王東明

電話:010-60838888

傳真:010-60833739

客戶服務(wù)熱線:010-95558

(28) 東方證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市中山南路 318 號(hào) 2 號(hào)樓 22 層-29 層

法定代表人:潘鑫軍

電話:021-63325888

傳真:021-63326173

客戶服務(wù)熱線:95503

東方證券網(wǎng)站:www.dfzq.com.cn

(29) 中信證券(浙江)有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號(hào)恒鑫大廈主樓19、20層

法人代表:沈強(qiáng)

聯(lián)系電話:0571-95548

公司網(wǎng)站:www.bigsun.com.cn

客戶服務(wù)中心電話:0571-95548

(30) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司

注冊(cè)和辦公地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001

法定代表人:楊寶林

聯(lián)系人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客戶服務(wù)電話:95548

公司網(wǎng)址:www.citicssd.com

(31) 華福證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:福州市五四路 157 號(hào)新天地大廈 7、8 層

辦公地址:福州市五四路 157 號(hào)新天地大廈 7 至 10 層

法定代表人:黃金琳

聯(lián)系電話:0591-87383623

業(yè)務(wù)傳真:0591-87383610

聯(lián)系人:張騰

客戶服務(wù)熱線:0591-96326

公司網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn

(32) 中國(guó)國(guó)際金融有限公司

注冊(cè)地址:北京市建國(guó)門外大街 1 號(hào)國(guó)貿(mào)大廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市建國(guó)門外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層

法定代表人:金立群

電話:010-65051166

傳真:010-65058065

公司網(wǎng)址:www.cicc.com.cn

電話:021-58881690

(33) 安信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

法定代表人:牛冠興

客服電話:4008001001

公司網(wǎng)址:www.essence.com.cn

(34) 長(zhǎng)江證券股份有限公司

注冊(cè)地址:武漢市新華路特 8 號(hào)長(zhǎng)江證券大廈

法定代表人:胡運(yùn)釗

客戶服務(wù)熱線:95579 或 4008-888-999

聯(lián)系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

長(zhǎng)江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站:www.95579.com

(35) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路 7650 號(hào) 205 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 8 樓 801 室

法定代表人:汪靜波

客服電話:400-821-5399

公司網(wǎng)站: www.noah-fund.com

(36) 上海好買基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路 685 弄 37 號(hào) 4 號(hào)樓 449 室

辦公地址:上海市浦東南路 1118 號(hào)鄂爾多斯大廈 903-906 室

法定代表人:楊文斌

客服電話:400-700-9665

公司網(wǎng)站:www.ehowbuy.com

(37) 深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

法定代表人:薛峰

客服電話:4006-788-887

公司網(wǎng)站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com

(38) 上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號(hào) 2 幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號(hào)裕景國(guó)際 B 座 16 層

法定代表人:張躍偉

聯(lián)系人:單丙燁

聯(lián)系電話:021-20691832

傳真:021—20691861

客服電話:400-089-1289

公司網(wǎng)站: www.erichfund.com

(39) 浙江同花順基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈 903

辦公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 號(hào)杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園 2 樓

法定代表人: 凌順平

客服電話:4008-773-772

公司網(wǎng)站:www.5ifund.com

(40) 杭州數(shù)米基金銷售有限公司

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號(hào)恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

客服電話:400-0766-123

公司網(wǎng)站:www.fund123.cn

(41) 上海天天基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓 2 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號(hào) 3C 座 9 樓

法定代表人:其實(shí)

客服電話:400-1818-188

網(wǎng)站: www.1234567.com.cn

(42) 和訊信息科技有限公司

注冊(cè)地址: 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛利大廈 10 層

辦公地址: 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街 22 號(hào)泛利大廈 10 層

法定代表人: 王莉

客服電話:4009200022,021-20835588

網(wǎng)站:licaike.hexun.com

(43) 星展銀行(中國(guó))有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào) 1301、1801 單元

法定代表人:葛甘牛

咨詢電話:400-820-8988

網(wǎng)站:www.dbs.com.cn

(44) 一路財(cái)富(北京)信息科技有限公司

注冊(cè)地址: 北京市西城區(qū)車公莊大街 9 號(hào)五棟大樓 C 座 702

辦公地址: 北京市西城區(qū)阜成門大街 2 號(hào)萬通新世界廣場(chǎng) A 座 2208

法定代表人: 吳雪秀

客服電話:400-001-1566

網(wǎng)站: www.yilucaifu.com

(45) 北京展恒基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號(hào)

辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里 2 號(hào)民建大廈 6 層

法定代表人:閆振杰

聯(lián)系電話:010-62020088

傳真:010-62020035

客服電話: 4008886661

公司網(wǎng)址:www.myfund.com

(46) 上海利得基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路 5475 號(hào) 1033 室

辦公地址:上海浦東新區(qū)峨山路 91 弄 61 號(hào) 10 號(hào)樓 12 樓

法定代表人: 沈繼偉

客服電話:4000676266

網(wǎng)站:www.leadbank.com.cn

(47) 上海匯付金融服務(wù)有限公司

注冊(cè)地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號(hào) 1807-5 室

辦公地址:上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號(hào)金外灘國(guó)際廣場(chǎng) 19 樓

法定代表人:張皛

客服電話:400-820-2819

網(wǎng)站:fund.bundtrade.com

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金,并

及時(shí)公告。

(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):

上投摩根基金管理有限公司(同上)

(三)律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師:

名稱:上海市通力律師事務(wù)所

注冊(cè)地址:上海市銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 19 樓

負(fù)責(zé)人:秦悅民

電話: (86 21) 3135 8666

傳真: (86 21) 3135 8600

經(jīng)辦律師:秦悅民、安冬

(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號(hào)星展銀行大廈 6 樓

法定代表人:吳港平

聯(lián)系電話:8621-61233277

聯(lián)系人:汪棣

經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:汪棣、王靈

六、基金的募集及基金合同的生效

本基金根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資

基金募集的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2011]1753 號(hào)文),自 2012 年 5 月 14 日起向全社會(huì)公開募集,

截至 2012 年 6 月 15 日募集工作順利結(jié)束。

經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)資,本次募集的有效凈認(rèn)購(gòu)金額為

671,919,547.42 元人民幣,折合基金份額 671,919,547.42 份;認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)

日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì) 153,977.77 元人民幣,折合基金份額 153,977.77 份。

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn),本基金的基金合同于 2012 年 6 月 25 日生效。本基

金為契約型開放式股票型基金,存續(xù)期限為不定期。

本基金的基金名稱自 2015 年 7 月 21 日起由上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資基

金變更為上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金。該變更不涉及基金份額持有人權(quán)利義

務(wù)關(guān)系的變化,亦不涉及投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略的變更,對(duì)本基金的投資及基金份

額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響。

七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換

(一)申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由

基金管理人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變

更或增減代銷機(jī)構(gòu),并予以公告。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按

銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

(二)申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

本基金的開放日為本合同生效后基金管理人公告開始辦理申購(gòu)或贖回之日,具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn)。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,基金管理人將視

情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的,視為下一個(gè)開

放日的申請(qǐng),其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)間

所在開放日的價(jià)格。

2、申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間

本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

本基金的贖回自基金合同生效日起不超過 3 個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后,由基金管理人最遲于申購(gòu)或贖回開始前 3 個(gè)工

作日在至少一種指定媒體上公告。

(三)申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出

基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù),在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申

請(qǐng)。

投資者申購(gòu)本基金,須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。

投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí),其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)自身或要求注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在 T+1 日對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的有效性

進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在 T+2 日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式及時(shí)查詢申請(qǐng)的

確認(rèn)情況,否則,如因申請(qǐng)未得到基金管理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失,由投資

者自行承擔(dān)。

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售

機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)成功的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人

的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額交款方式,若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功,申購(gòu)款項(xiàng)將退

回投資者賬戶,由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。

投資者贖回申請(qǐng)成交后,基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款

項(xiàng),贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過 7 個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資

者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí),贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處

理。

(四)申購(gòu)和贖回的金額

1. 申購(gòu)的單筆最低金額為 100 元人民幣(含申購(gòu)費(fèi))。基金投資者將當(dāng)期分配的基金收

益轉(zhuǎn)購(gòu)基金份額時(shí),不受最低申購(gòu)金額的限制。

基金投資者可多次申購(gòu),法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

2. 基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回,申請(qǐng)贖回

份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位, 每次贖回份額不得低于 100 份,基金賬戶余額不得低于 100 份,

如進(jìn)行一次贖回后基金賬戶中基金份額余額將低于 100 份,應(yīng)一次性贖回。如因分紅再投資、

非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換等原因?qū)е碌馁~戶余額少于 100 份之情況,不受

此限,但再次贖回時(shí)必須一次性全部贖回。

3.基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限,具體規(guī)定請(qǐng)參見定期更新

的招募說明書。

4.基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和

贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證

監(jiān)會(huì)指定媒體上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(五)申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1.基金申購(gòu)份額的計(jì)算

申購(gòu)費(fèi)用 = (申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率) /(1+申購(gòu)費(fèi)率)

凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份額 = 凈申購(gòu)金額/ T 日基金份額凈值

申購(gòu)費(fèi)率如下表所示:

申購(gòu)金額區(qū)間費(fèi)率

人民幣 100 萬以下 1.5%

人民幣 100 萬以上(含),500 萬以下 1.0%

人民幣 500 萬以上(含) 每筆人民幣 1,000 元

2.基金贖回金額的計(jì)算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中,

贖回總額=贖回份數(shù)×T 日基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

贖回費(fèi)率如下表所示:

持有基金份額期限費(fèi)率

小于一年 0.5%

大于等于一年小于兩年 0.35%

大于等于兩年小于三年 0.2%

大于等于三年 0%

3.T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算,并在 T+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況,經(jīng)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)同意,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

4.申購(gòu)份額余額的處理方式:申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用

后,以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算,各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法,保留小數(shù)點(diǎn)后

兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

5.贖回金額的處理方式:贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額

凈值的金額,凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額,各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法,

保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān),產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

6.本基金份額凈值的計(jì)算,保留到小數(shù)點(diǎn)后 3 位,小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入,由此產(chǎn)生

的誤差在基金財(cái)產(chǎn)中列支。

7.本基金的申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān),并應(yīng)在投資人申購(gòu)基金份額時(shí)收取,不列入基金財(cái)

產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

8. 贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額

時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的 25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手

續(xù)費(fèi)。

9.本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過申購(gòu)金額的 5%,贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的 5%。

本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定,并在招募

說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于

新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日 3 個(gè)工作日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指

定媒體上公告。

10. 基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制

定基金促銷計(jì)劃,針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人

定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手

續(xù)后,基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

(六)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理

1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng):

(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng);

(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對(duì)基金

業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形;

(5)本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件,繼續(xù)接受申購(gòu)可

能會(huì)影響或損害基金份額持有人利益的情形;

(6)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況

導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行;

(7)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人

利益的情形;

(8)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬

戶。發(fā)生上述(1)-(6)、(8)項(xiàng)情形且基金管理人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)依法公

告。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。

2、在以下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng):

(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng);

(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

(3)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回;

(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況;

(5)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并及時(shí)公告。除非發(fā)

生巨額贖回,已接受的贖回申請(qǐng),基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付;如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)將可

支付部分按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給

贖回申請(qǐng)人,其余部分在后續(xù)開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。

3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回,基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

4、暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束,基金重新開放時(shí),基金管理人應(yīng)依法公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

(1)如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天,基金管理人將于重新開放日,在至少一種指定媒體,

刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告,并公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。

(2)如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周,暫停結(jié)束,基金重新開放申購(gòu)或贖回

時(shí),基金管理人將提前一個(gè)工作日,在至少一種指定媒體,刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的

公告,并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基金份額凈值。

(3)如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫

停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí),可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停

結(jié)束,基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前三個(gè)工作日,在至少一種指定媒體連

續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告,并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開放日的

基金份額凈值。

(七)巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

單個(gè)開放日中,本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總份額后的余

額)與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額)之和超過上一開放日基

金總份額的 10%,為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或

部分延期贖回。

(1)接受全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常

贖回程序執(zhí)行。

(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難,或認(rèn)為兌付投

資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接

受贖回比例不低于上一開放日基金總份額 10%的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于

當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例,

確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將

當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理,贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。

轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán),以此類推,直到全部贖回為止。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)

定的其他方式,在 3 個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人,說明有關(guān)處理方法,同時(shí)在至少一種

指定媒體予以上公告。

(4)暫停接受和延緩支付:本基金連續(xù) 2 個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人

認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但延緩期

限不得超過 20 個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在至少一種會(huì)指定媒體上公告。

(八)基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定,在條件成熟的情況下提供本

基金與基金管理人管理的其他開放式基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)。基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

(九) 基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他

情況下的非交易過戶。其中:

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)

團(tuán)體的情形;

“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)

制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。

辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。

2、符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)

構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

3、基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方

進(jìn)行申報(bào),具體辦理方法以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

4、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解

凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的,被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)

一并凍結(jié)。

5、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù),基金管理

人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

(十)定期定額投資計(jì)劃

在各項(xiàng)條件成熟的情況下,本基金可為基金投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù),具體實(shí)

施方法以更新后的招募說明書和基金管理人屆時(shí)的公告為準(zhǔn)。

八、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

本基金主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的行業(yè)及公司,力爭(zhēng)把握經(jīng)濟(jì)結(jié)

構(gòu)調(diào)整和消費(fèi)升級(jí)所帶來的投資機(jī)會(huì)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定

增值。

(二)投資理念

人口老齡化、居民收入的提升以及社會(huì)保障體系的逐步完善將帶來居民對(duì)于健康和生活

品質(zhì)的日益關(guān)注。受益于此,能夠?yàn)榫用裉峁┯欣谔嵘】邓胶蜕钇焚|(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)

的公司將獲得持續(xù)成長(zhǎng)動(dòng)力。本基金主要通過投資于有利于提升民眾健康及生活品質(zhì)的公司

股票,力爭(zhēng)更好的分享公司高成長(zhǎng)帶來的超額收益。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括 A 股股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板

及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法

律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的 70%-95%,債券等固定收益類資產(chǎn)

占基金資產(chǎn)凈值的 0-30%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的 0-3%,現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的

政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居

民健康水平和生活品質(zhì)的公司。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可

以將其納入投資范圍。

(四)投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金對(duì)大類資產(chǎn)的配置是從宏觀層面出發(fā),采用定量分析和定性分析相結(jié)合的手段,

綜合宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)景氣度、證券市場(chǎng)走勢(shì)和流動(dòng)性的綜合

分析,積極進(jìn)行大類資產(chǎn)配置。

影響資產(chǎn)收益的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素主要包括基本面和流動(dòng)性。基本面驅(qū)動(dòng),主要指在經(jīng)濟(jì)周

期和通脹周期影響下,業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)、利率環(huán)境、通脹預(yù)期等因素的變動(dòng);流動(dòng)性驅(qū)動(dòng)主要體現(xiàn)

為貨幣市場(chǎng)環(huán)境變動(dòng)的影響,具體包括匯率變動(dòng)、流動(dòng)性結(jié)構(gòu)變動(dòng)等。隨著各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收

益特征的相對(duì)變化,本基金將適時(shí)動(dòng)態(tài)地調(diào)整股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具的投資比例。

2、股票投資策略

人類的需求主要來自于兩方面:一是延長(zhǎng)生命長(zhǎng)度,提升健康水平;二是拓展生命寬度,

提高生活品質(zhì)。隨著居民收入水平的提升、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)以及社會(huì)保障體制的完善,居

民的各方面需求將逐步釋放,尤其是對(duì)于身體健康和生活品質(zhì)的要求會(huì)逐步提高,由此帶來

對(duì)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的需求的增加,并推動(dòng)提供此類產(chǎn)品和服務(wù)的上市公司的快速成長(zhǎng)。本基

金將圍繞健康生活與品質(zhì)生活這兩大主題,重點(diǎn)關(guān)注有利于提升民眾健康水平以及物質(zhì)生活

和精神生活質(zhì)量的行業(yè)和個(gè)股。

(1)健康品質(zhì)生活主題相關(guān)股票的界定

本基金的股票投資包含健康生活和品質(zhì)生活這兩大主題。健康生活對(duì)應(yīng)的是有利于公眾

建立健康體質(zhì)和生活的行業(yè)或公司,如醫(yī)療及服務(wù)、健康食品、文體產(chǎn)業(yè)、戶外運(yùn)動(dòng)服裝及

器械等。品質(zhì)生活對(duì)應(yīng)的是符合公眾消費(fèi)趨勢(shì),建立品質(zhì)生活的行業(yè)和公司,如家電、商貿(mào)

零售、旅游、航空、消費(fèi)電子等。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于健康生活和品質(zhì)

生活主題相關(guān)的上市公司。

根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和投資理念,在申銀萬國(guó) 23 個(gè)一級(jí)行業(yè)中,與提升居民健康與

生活品質(zhì)主題相關(guān)的行業(yè)包括餐飲旅游、家用電器、醫(yī)藥生物、房地產(chǎn)、紡織服裝、交通運(yùn)

輸、農(nóng)林牧漁、食品飲料、交運(yùn)設(shè)備、商業(yè)貿(mào)易、輕工制造、信息服務(wù)、公用事業(yè)、建筑建

材、金融服務(wù)和信息設(shè)備,這些行業(yè)內(nèi)的上市公司將作為本基金的主要投資方向。對(duì)于以上

行業(yè)之外的其他行業(yè),如果其中某些細(xì)分行業(yè)對(duì)提升居民健康水平和生活品質(zhì)具有積極的作

用,符合健康品質(zhì)生活的投資主題,本基金也將對(duì)這些細(xì)分行業(yè)的公司進(jìn)行積極投資。

隨著居民收入水平的提升和產(chǎn)業(yè)升級(jí),居民的需求也會(huì)發(fā)生變化,從而導(dǎo)致滿足居民健

康和生活品質(zhì)需求的行業(yè)范圍發(fā)生變化。本基金將通過對(duì)居民需求變化和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的跟

蹤研究,適時(shí)調(diào)整健康品質(zhì)生活主題所覆蓋的行業(yè)范圍。此外,本基金將對(duì)申銀萬國(guó)行業(yè)分

類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行密切跟蹤,若日后該標(biāo)準(zhǔn)有所調(diào)整或出現(xiàn)更為科學(xué)的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn),本基金將在

審慎研究的基礎(chǔ)上,采用新的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)并重新界定健康品質(zhì)生活主題所覆蓋的行業(yè)范

圍。

(2)行業(yè)配置策略

由于健康品質(zhì)生活主題覆蓋眾多子行業(yè),我們將從行業(yè)生命周期、行業(yè)景氣度、行業(yè)競(jìng)

爭(zhēng)格局等多角度,綜合評(píng)估各個(gè)行業(yè)的投資價(jià)值。

1)行業(yè)景氣度分析

行業(yè)的景氣度受到宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)自身基本面等多因素的共同影響,

本基金將分析經(jīng)濟(jì)周期的不同階段對(duì)各行業(yè)的影響,并綜合考慮國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)者需求

變化、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等因素,判斷各個(gè)行業(yè)的景氣度。本基金將重點(diǎn)關(guān)注景氣良好或長(zhǎng)

期增長(zhǎng)前景看好的行業(yè)。

2)行業(yè)生命周期分析

本基金將分析各行業(yè)所處的生命周期階段,重點(diǎn)配置處于成長(zhǎng)期與成熟期的行業(yè),對(duì)處

于幼稚期的行業(yè)保持積極跟蹤,對(duì)處于衰退期的行業(yè)則予以回避。部分行業(yè)從大類行業(yè)看處

于衰退期,但其中某些細(xì)分行業(yè)通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)型獲得新的成長(zhǎng)動(dòng)力,本基金也將對(duì)這些細(xì)分行

業(yè)的公司進(jìn)行投資。

3)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局

主要分析行業(yè)的產(chǎn)品研發(fā)能力和行業(yè)進(jìn)入壁壘,重點(diǎn)關(guān)注具有較強(qiáng)技術(shù)研發(fā)能力和較高

的行業(yè)進(jìn)入壁壘的行業(yè)。

(3)個(gè)股精選策略

在行業(yè)配置的基礎(chǔ)上,本基金管理人將采用“自下而上”的研究方法,充分發(fā)揮投研團(tuán)

隊(duì)的主動(dòng)選股能力,緊密圍繞健康品質(zhì)生活的投資主題,精選優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建投資組合。具體

分以下三個(gè)層次進(jìn)行股票挑選:

首先,本基金采用主題篩選法,對(duì)上市公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成進(jìn)行分析,評(píng)估其產(chǎn)品和服務(wù)在

提高居民健康水平與生活品質(zhì)方面的貢獻(xiàn),對(duì)在同行業(yè)中表現(xiàn)突出的公司予以重點(diǎn)關(guān)注。

其次,本基金將定性分析與定量分析方法有機(jī)結(jié)合,對(duì)上市公司基本面進(jìn)行深入分析,

從公司行業(yè)地位、發(fā)展戰(zhàn)略、核心競(jìng)爭(zhēng)力、公司治理結(jié)構(gòu)等方面對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行

評(píng)估,挖掘具有較高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的上市公司。

最后,本基金將運(yùn)用不同的股票估值方法對(duì)上市公司的估值水平進(jìn)行分析,篩選出具有

估值吸引力的投資標(biāo)的。

1)主題篩選

本基金對(duì)能夠準(zhǔn)確把握居民消費(fèi)趨勢(shì),積極提供或致力于開發(fā)能滿足居民對(duì)于高層次生

活需求的產(chǎn)品或服務(wù)的公司予以關(guān)注。在評(píng)價(jià)一個(gè)公司時(shí),本基金將主要考慮以下因素:

公司產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)居民生活的影響或益處;

公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成,其中有多大比例的產(chǎn)品或服務(wù)能夠滿足居民高層次生活需求,

及其對(duì)公司收入和利潤(rùn)的貢獻(xiàn)程度;

公司對(duì)上述業(yè)務(wù)的投入及發(fā)展規(guī)劃。

2)基本面篩選

行業(yè)地位評(píng)估

通過對(duì)公司在細(xì)分行業(yè)中的市場(chǎng)占有率、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、盈利能力綜合指標(biāo)等方面的分析,

重點(diǎn)關(guān)注在細(xì)分行業(yè)中的龍頭企業(yè)以及預(yù)期經(jīng)過快速成長(zhǎng)即將成為細(xì)分行業(yè)龍頭的企業(yè)。

清晰合理的發(fā)展戰(zhàn)略

公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及產(chǎn)業(yè)布局若能符合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,可以支持公司的

持續(xù)高速成長(zhǎng)。本基金將重點(diǎn)關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略符合居民需求變化趨勢(shì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和國(guó)

家產(chǎn)業(yè)政策的上市公司。

持續(xù)領(lǐng)先的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

通過對(duì)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)創(chuàng)新、盈利模式等方面的深入研究,評(píng)估上市公司在行

業(yè)內(nèi)是否具有難以超越的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),本基金將重點(diǎn)關(guān)注具有強(qiáng)大的產(chǎn)品研發(fā)能力和品牌運(yùn)營(yíng)

能力以及積極進(jìn)取的渠道拓展能力的上市公司。

完善的公司治理結(jié)構(gòu)。

分析上市公司的治理結(jié)構(gòu)、管理層素質(zhì)及其經(jīng)營(yíng)決策能力、投資效率等方面,判斷公司

是否具備保持長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。完善的公司治理結(jié)構(gòu),可以從制度上保證公司的持續(xù)成

長(zhǎng)能夠順利體現(xiàn)為股東的收益。

3)估值優(yōu)化

為了避免投資于估值過高的公司股票,本基金將結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)模式等特

征,選擇合適的股票估值方法,可供選擇的估值方法包括市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、

市盈率-長(zhǎng)期成長(zhǎng)法(PEG)、企業(yè)價(jià)值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前

利潤(rùn)法(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型(FCFF,FCFE)或股利貼現(xiàn)模型(DDM)等。

3、固定收益類投資策略

對(duì)于固定收益類資產(chǎn)的選擇,本基金將以價(jià)值分析為主線,在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積

極主動(dòng)的組合管理,并主要通過類屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

在類屬配置層次,結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析,根據(jù)交易

所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)

整,確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重。

在券種選擇上,本基金以中長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ),結(jié)合經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、貨幣政策及不同

債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素,重點(diǎn)選擇那些流動(dòng)性較好、風(fēng)險(xiǎn)水平合

理、到期收益率與信用質(zhì)量相對(duì)較高的債券品種。具體策略有:

(1)利率預(yù)期策略:本基金首先根據(jù)對(duì)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的預(yù)測(cè),分析市場(chǎng)投資環(huán)境的

變化趨勢(shì),重點(diǎn)關(guān)注利率趨勢(shì)變化。通過全面分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策與財(cái)政政策、物價(jià)水

平變化趨勢(shì)等因素,對(duì)利率走勢(shì)形成合理預(yù)期。

(2)估值策略:建立不同品種的收益率曲線預(yù)測(cè)模型,并利用這些模型進(jìn)行估值,確

定價(jià)格中樞的變動(dòng)趨勢(shì)。根據(jù)收益率、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)匹配原則以及債券的估值原則構(gòu)建投資

組合,合理選擇不同市場(chǎng)中有投資價(jià)值的券種。

(3)久期管理:本基金努力把握久期與債券價(jià)格波動(dòng)之間的量化關(guān)系,根據(jù)未來利率

變化預(yù)期,以久期和收益率變化評(píng)估為核心,通過久期管理,合理配置投資品種。

(4)流動(dòng)性管理:本基金通過緊密關(guān)注申購(gòu)/贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動(dòng)、日歷

效應(yīng)等,建立組合流動(dòng)性預(yù)警指標(biāo),實(shí)現(xiàn)對(duì)基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理,以確?；鹳Y產(chǎn)的整體

變現(xiàn)能力。

4、可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券(含交易分離可轉(zhuǎn)債)兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御

下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)?？赊D(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征,在對(duì)公司

基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析,投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全

邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券,獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。

5、權(quán)證投資策略

權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值,有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)

控制。本基金在投資權(quán)證時(shí),將通過對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的深入研究,結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型

及其隱含波動(dòng)率等指標(biāo),尋求其合理的估值水平,謹(jǐn)慎投資,以追求較穩(wěn)定的當(dāng)期收益。

(五) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

滬深 300 指數(shù)收益率×85%+上證國(guó)債指數(shù)收益率×15%

滬深 300 指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的包含上海、深圳兩個(gè)證券交易所流動(dòng)性好、規(guī)模

最大的 300 只 A 股為樣本的成分股指數(shù),是目前中國(guó)證券市場(chǎng)中市值覆蓋率高、代表性強(qiáng)、

流動(dòng)性好,同時(shí)公信力較好的股票指數(shù),適合作為本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。

本基金是混合型基金,基金在運(yùn)作過程中將維持 70%-95%的股票資產(chǎn),其余資產(chǎn)投資于

債券及其他具有高流動(dòng)性的短期金融工具。本基金將業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中股票指數(shù)與債券指數(shù)的

權(quán)重確定為 85%和 15%,并用上證國(guó)債指數(shù)收益率代表債券資產(chǎn)收益率。因此,“滬深 300

指數(shù)收益率×85%+上證國(guó)債指數(shù)收益率×15%”是衡量本基金投資業(yè)績(jī)的理想基準(zhǔn)。

如果今后市場(chǎng)中出現(xiàn)更具有代表性的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),或者更科學(xué)的復(fù)合指數(shù)權(quán)重比例,

本基金將根據(jù)實(shí)際情況在與基金托管人協(xié)商一致的情況下對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)予以調(diào)整。業(yè)績(jī)比

較基準(zhǔn)的變更應(yīng)履行適當(dāng)?shù)某绦?報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并予以公告。

(六) 風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金是一只主動(dòng)投資的混合型基金,主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)

的行業(yè)和公司,屬于主題類混合型基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金,

低于股票型基金,屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品。

(七)投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財(cái)產(chǎn)從事以下行為

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;

(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或

者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管

人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

2、基金投資組合比例限制

(1)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(2)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證

券的 10%;

(3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過基金總資產(chǎn),本基金所

申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(4)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%;

(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%,本基金管理人管

理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過該權(quán)證的 10%;

(6)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的 10%;本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過

該基金資產(chǎn)凈值的 10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持

證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 20%。

(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

3、若將來法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更,致使本款前述約定的投

資禁止行為或投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后,本基金

可相應(yīng)調(diào)整投資禁止行為和投資限制規(guī)定。

(八)投資組合比例調(diào)整

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金

投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法

律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí),從其規(guī)定。

(九) 基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利,保護(hù)基金份額持有人的

利益;

2、不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理;

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值;

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當(dāng)利益。

(十二) 基金的融資、融券

本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

(十三)基金的投資組合報(bào)告

(一)報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

占基金總資產(chǎn)的

序號(hào) 項(xiàng)目金額(元)

比例(%)

1 權(quán)益投資 246,777,208.62 85.04

其中:股票 246,777,208.62 85.04

2 固定收益投資 16,063,461.50 5.54

其中:債券 16,063,461.50 5.54

資產(chǎn)支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產(chǎn) - -

其中:買斷式回購(gòu)的買入返售金融

- -

資產(chǎn)

6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 26,148,192.79 9.01

7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 1,194,112.16 0.41

8 合計(jì) 290,182,975.07 100.00

(二)報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

占基金資產(chǎn)凈值比

代碼行業(yè)類別公允價(jià)值(元)

例(%)

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -

1,645,791.70 0.61

B 采礦業(yè)

C 制造業(yè) 148,020,250.62 54.51

D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -

E 建筑業(yè) 9,330,120.58 3.44

F 批發(fā)和零售業(yè) 18,830,083.16 6.93

G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 1,190.50 0.00

H 住宿和餐飲業(yè) - -

信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)

I 21,076,434.13 7.76

J 金融業(yè) 20,991,864.76 7.73

K 房地產(chǎn)業(yè) 24,047,348.35 8.86

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 1,057,911.36 0.39

M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -

N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -

P 教育 - -

Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -

R 文化、體育和娛樂業(yè) 1,776,213.46 0.65

S 綜合 - -

合計(jì) 246,777,208.62 90.88

(三)報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

占基金資產(chǎn)凈

序號(hào) 股票代碼股票名稱數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元)

值比例(%)

1 600016 民生銀行 2,111,800 20,991,292.00 7.73

2 600422 昆藥集團(tuán) 428,448 15,822,584.64 5.83

3 002077 大港股份 796,973 14,528,817.79 5.35

4 300104 樂視網(wǎng) 230,011 11,905,369.36 4.38

5 002644 佛慈制藥 210,190 10,505,296.20 3.87

6 600501 航天晨光 321,725 9,703,226.00 3.57

7 000555 神州信息 122,570 9,168,236.00 3.38

8 600271 航天信息 135,758 8,784,900.18 3.24

9 002518 科士達(dá) 277,800 8,628,468.00 3.18

10 000002 萬科 A 551,978 8,014,720.56 2.95

(四)報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

占基金資產(chǎn)凈值

序號(hào) 債券品種公允價(jià)值(元)

比例(%)

1 國(guó)家債券 4,008,390.00 1.48

2 央行票據(jù) - -

3 金融債券 11,292,194.00 4.16

其中:政策性金融債 11,292,194.00 4.16

4 企業(yè)債券 - -

5 企業(yè)短期融資券 - -

6 中期票據(jù) - -

7 可轉(zhuǎn)債 762,877.50 0.28

8 其他 - -

9 合計(jì) 16,063,461.50 5.92

(五)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

占基金資產(chǎn)凈

序號(hào) 債券代碼債券名稱數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元)

值比例(%)

1 018001 國(guó)開 1301 110,200 11,292,194.00 4.16

2 019509 15 國(guó)債 09 39,750 4,008,390.00 1.48

3 110031 航信轉(zhuǎn)債 5,250 762,877.50 0.28

(六)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明

細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

(七)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。

(八)期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

(九) 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。

(十)報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明

本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。

(十一)投資組合報(bào)告附注

1、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查,

或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

2、報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

3、其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱金額(元)

1 存出保證金 156,173.28

2 應(yīng)收證券清算款 -

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 334,425.21

5 應(yīng)收申購(gòu)款 703,513.67

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費(fèi)用 -

8 其他 -

9 合計(jì) 1,194,112.16

4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券

5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報(bào)告期末前十名股票無流通受限情況。

6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分:

因四舍五入原因,投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。

九、基金的業(yè)績(jī)

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證

基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投

資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

業(yè)績(jī)比較

凈值增長(zhǎng)

凈值增長(zhǎng)率業(yè)績(jī)比較基基準(zhǔn)收益

階段率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④

① 準(zhǔn)收益率③ 率標(biāo)準(zhǔn)差

②

④

基金成立日

9.70% 1.00% 2.48% 1.02% 7.22% -0.02%

-2012/12/31

2013/1/1-2013/12/31 16.13% 1.36% -6.09% 1.18% 22.22% 0.18%

2014/1/1-2014/12/31 31.00% 1.27% 44.57% 1.03% -13.57% 0.24%

2015/1/1-2015/6/30 50.57% 2.57% 23.00% 1.92% 27.57% 0.65%

十、基金的財(cái)產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款

項(xiàng)和其他投資所形成的價(jià)值總和。

(二)基金資產(chǎn)凈值

本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶,與基金管理人

和基金托管人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分

1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收

益,歸基金財(cái)產(chǎn)。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行

清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。

4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金

財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

十一、基金資產(chǎn)的估值

(一)估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)

值。開放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)以基金估值后確定的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。

(二)估值日

本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外

披露基金凈值的非交易日。

(三)估值對(duì)象

基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

(四)估值方法

1、股票估值方法

(1)上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的,且最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生

了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定

公允價(jià)格。

(2)未上市股票的估值

送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同

一股票的收盤價(jià)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近

交易日的收盤價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的

現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。

首次發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況

下,按成本估值。

(3)有明確鎖定期股票的估值

首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的收盤價(jià)估值;非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的

有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

2、固定收益證券的估值辦法

(1)證券交易所市場(chǎng)交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種,選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提

供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值,具體估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定;

(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的固定收益品種按估值日收盤價(jià)減去固定收益品

種收盤價(jià)中所含的固定收益品種應(yīng)收利息(自固定收益品種計(jì)息起始日或上一起息日至估值

當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化,按最近交易日固定收益品種收盤價(jià)減去固定收益品種收盤價(jià)中所含的固定收益品種

應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投

資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。

(3)未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下,按

成本估值。

(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

(5)交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估

值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。

(6)同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

3、權(quán)證估值:

(1) 配股權(quán)證的估值:

因持有股票而享有的配股權(quán),類同權(quán)證處理方式的,采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。

(2) 認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值:

從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止,上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估

值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤價(jià)

估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大

變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下,按成本估值。

4、本基金持有的回購(gòu)以成本列示,按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利

息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。

6、在任何情況下,基金管理人采用上述 1-5 項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均

應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基

金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)

價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的

價(jià)格估值。

7、國(guó)家有最新規(guī)定的,按國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行估值。

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估

值后,將估值結(jié)果雙方約定的形式報(bào)給基金托管人,基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值

方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核,基金托管人復(fù)核無誤后返回給基金管理人,由基金管理人對(duì)外

公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

(六)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí);

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(七)基金份額凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人進(jìn)行復(fù)核。基金

管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?/p>

人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計(jì)算精確到 0.001 元,小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的,從

其規(guī)定。

(八)估值錯(cuò)誤的處理

1、當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位(含第三位)內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視

為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、

及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,并采取

合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的 0.25%時(shí),基金管

理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金份額凈值的 0.5%時(shí),基金管理人

應(yīng)當(dāng)公告,并同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,按其規(guī)定處理。

(九)特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第(四)款有關(guān)估值方法規(guī)定的第 6 項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí),所造成

的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。

2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,由此

造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基

金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十二、基金的收益與分配

(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)是指基金利息收入、投資收益、其他收入以及公允價(jià)值變動(dòng)收益扣除相關(guān)費(fèi)用

后的余額。

期末可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分

的孰低數(shù)。

(二)收益分配原則

1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式,基金份額持有人可自行選擇收益分

配方式;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利;選擇紅利再投資

的,現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;

2、每一基金份額享有同等分配權(quán);

3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于

面值,基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日;

4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;每次基金收益分

配比例不得低于期末可供分配利潤(rùn)的 30%。基金的收益分配比例以期末可供分配利潤(rùn)為基準(zhǔn)

計(jì)算;

5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過 15 個(gè)工作日;

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分

配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

(四)收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核后確定,基金管理人按法律

法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

(五)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額

持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有

人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。

十三、基金的費(fèi)用與稅收

(一)基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi);

2、基金托管人的托管費(fèi);

3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用;

4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

6、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

7、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用;

8、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管

人于次月首日起 3 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費(fèi)

基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下,基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管

人于次月首日起 3 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

3、本條第(一)款第 3 至第 8 項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

本條第(一)款約定以外的其他費(fèi)用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全

履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。

(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),無須召開基金份額

持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率或收費(fèi)模式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

(五)稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

(一)基金會(huì)計(jì)政策

1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。

3、會(huì)計(jì)核算制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)核算制度執(zhí)行。

4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。

6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,按照有關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)

行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。

(二)基金審計(jì)

1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì);

2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金管理人

應(yīng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后 2 日內(nèi)公告。

3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意;

十五、基金的信息披露

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過至少一

種指定媒體和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露,并保證投資者能夠按照基

金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的 3 日前,將招募

說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、

基金托管協(xié)議登載在各自公司網(wǎng)站上。

基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每 6 個(gè)月結(jié)束之日起 45 日內(nèi),更新招募說明書并

登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在公告的

15 日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書,并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

(二)基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說明

書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

(三)基金合同生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定媒體和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告

基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告

一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日,通過網(wǎng)

站、基金份額銷售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在前述最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的次日,將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金

份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

(五)定期報(bào)告

基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息

披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制,由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容

進(jìn)行復(fù)核?；鸲ㄆ趫?bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告及更新的招

募說明書。

1、基金年度報(bào)告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 90 日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,

并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)

會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。

2、基金半年度報(bào)告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起 60 日內(nèi),編制完成基金半年

度報(bào)告,并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

3、基金季度報(bào)告:基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi),編制完成基

金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

基金合同生效不足 2 個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年

度報(bào)告。

法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

(六)臨時(shí)報(bào)告與公告

基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書,予以公告,并

在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備

案。

前款所稱重大事件,是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響

的事件,包括:

1、基金份額持有人大會(huì)的召開;

2、終止基金合同;

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

7、基金募集期延長(zhǎng);

8、基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托

管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);

9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過 50%;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過 30%;

11、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;

12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查;

13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,

基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;

14、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

15、基金收益分配事項(xiàng);

16、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;

17、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值 0.5%;

18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

19、基金變更、增加、減少基金代銷機(jī)構(gòu);

20、基金更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

21、基金開放申購(gòu)、贖回;

22、基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更;

23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);

25、基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回;

26、基金份額持有人大會(huì)的決議

27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

(七)公開澄清

在基金合同期限內(nèi),任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)

格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行

公開澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

(八)基金份額持有人大會(huì)決議

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案,并予以公告。

(九)信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的住所,

投資者在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

基金定期報(bào)告公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,投資者在支付

工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示

(一)投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)

1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

基金主要投資于證券市場(chǎng),而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和

交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng),從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要

的風(fēng)險(xiǎn)因素包括:

1)政策風(fēng)險(xiǎn)。因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生

變化,導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng),影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

2)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表,隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化,證券

市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益水平也會(huì)隨之變化,從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3)利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影

響著債券的價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于債券和股票,其收益

水平可能會(huì)受到利率變化的影響。

4)上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業(yè)競(jìng)

爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資

的上市公司經(jīng)營(yíng)不善,其股票價(jià)格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少,使基金投資收

益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),但不能完全避免。

5)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸱蓊~持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配,而現(xiàn)金可能因?yàn)橥?/p>

貨膨脹因素而使其購(gòu)買力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。

2、管理風(fēng)險(xiǎn)

1)在基金管理運(yùn)作過程中,基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等,會(huì)影響

其對(duì)信息的占有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷,從而影響基金收益水平。

2)基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水

平。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在兩方面:一是基金管理人建倉(cāng)時(shí)或?yàn)閷?shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行

組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)

或賣出;二是為應(yīng)付投資者的贖回,當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí),基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)

格大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。

4、特定風(fēng)險(xiǎn)

本基金屬于混合型基金,股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為 70%-95%,將維持較高的股

票持倉(cāng)比例,無法完全規(guī)避股票市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)。

本基金將主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的公司。由于這類公司的經(jīng)營(yíng)

運(yùn)作將受到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、國(guó)家政策、居民收入水平、人口結(jié)構(gòu)多重因素的影響,上述因素

的變化將影響本基金重點(diǎn)投資標(biāo)的的收益水平,進(jìn)而影響基金業(yè)績(jī)。

5、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中,因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤

或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn),例如,越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT 系統(tǒng)

故障等風(fēng)險(xiǎn)。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中,可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影

響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管

理公司、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。

6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

指基金管理或運(yùn)作過程中,違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。

7、其他風(fēng)險(xiǎn)

1)因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);

2)因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生

的風(fēng)險(xiǎn);

3)因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);

4)對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);

5)因戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)無法正常工

作,從而影響基金的申購(gòu)、贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)聲明

1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保?；鹜顿Y者自愿投資于本基金,須自行承

擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金代銷機(jī)構(gòu)代理銷售,但是,

基金資產(chǎn)并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債,也沒有經(jīng)基金代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益,代銷機(jī)構(gòu)并

不能保證其收益或本金安全。

十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

(一)基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的

事項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。

2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案,并自中國(guó)證

監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。

3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形,以及

基金合同約定的其他無需召開基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)

決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(二)基金合同的終止

有下列情形之一的,本基金合同應(yīng)當(dāng)終止:

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止;

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承

接的;

3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷

售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)

償?shù)臋?quán)利。

(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金合同終止,基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)

基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算組

(1)自基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算

組,在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管

協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人

員。

(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算

組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

3、清算程序

(1)基金合同終止情形發(fā)生后,由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);

(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限;

(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);

(5)制作清算報(bào)告;

(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法

律意見書;

(7)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;

(8)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由

基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配

基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:

(1)支付清算費(fèi)用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務(wù);

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。

對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金

等,在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見書后,

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存 15 年以上。

十八、基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金的基本情況

基金名稱:上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金

基金的類別:混合型證券投資基金

基金的運(yùn)作方式:契約型開放式

核準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2011]1753 號(hào)

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

二、基金份額持有人、基金管理人及基金托管人的權(quán)利義務(wù)

(一) 基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,基金投資者自

依據(jù)基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作

為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、基金份額持有人的權(quán)利包括:

(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;

(4)按照規(guī)定要求召開或自行召集基金份額持有人大會(huì);

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使

表決權(quán);

(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;

(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴

訟;

(9)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金份額持有人的義務(wù)包括:

(1)遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定;

(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

(3)在持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任;

(4)不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng);

(5)執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議;

(6)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?

(7)遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則;

(8)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

(二) 基金管理人的權(quán)利義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利

(1)依法募集基金,辦理基金備案手續(xù);

(2)依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、

轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式,獲得基金

管理費(fèi),收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定

的其他費(fèi)用;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額;

(6)在本合同的有效期內(nèi),在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法

律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上,基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行必

要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)

事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì),以及采取其他必要措施

以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

(7)根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)

對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),辦理基金注冊(cè)登記業(yè)

務(wù),并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);

(10)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,制訂基金收益分配方案;

(12)按照法律法規(guī),代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利,代表基金行使因投資于其他

證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

(13)在基金托管人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金托管人;

(14)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì);

(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有

關(guān)費(fèi)率;

(16)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務(wù)

(1)依法申請(qǐng)并募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續(xù);

(3)自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管

理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的

基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬,進(jìn)行證

券投資;

(6)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益;

(7)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利

益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(8)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(9)依法接受基金托管人的監(jiān)督;

(10)編制季度、半年度和年度基金報(bào)告;

(11)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符

合基金合同等法律文件的規(guī)定;

(12)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

(14)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其

他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露;

(15)按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);

(16)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他

相關(guān)資料;

(17)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托

管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);

(18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益,應(yīng)承擔(dān)賠

償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;

(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托

管人追償;

(22)法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。

(三) 基金托管人的權(quán)利義務(wù)

1、基金托管人的權(quán)利

(1)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn);

(2)依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);

(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作;

(4)在基金管理人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金管理人;

(5)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

(6)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金托管人的義務(wù)

(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

(2)設(shè)立專門的基金托管部,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;

(3)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;

(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何

第三人謀取非法利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);

(5)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立;

(6)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

(7)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

(8)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

(9)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基

金信息公開披露前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露;

(10)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定,辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見,說明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)

行基金合同規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

(12)保存基金份額持有人名冊(cè);

(13)復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額

持有人大會(huì);

(17)按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

(18)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其責(zé)任不因其退任而免除;

(19)因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金向基金管理人追償,

除法律法規(guī)和本基金合同另有規(guī)定外,基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任;

(20)法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

(一)本基金的基金份額持有人大會(huì),由本基金的基金份額持有人組成,基金份額持有

人的合法代理人有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。

(二)有以下情形之一時(shí),應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì):

1、終止基金合同;

2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)

準(zhǔn)的除外;

4、更換基金管理人、基金托管人;

5、變更基金類別;

6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;

7、變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序;

8、本基金與其他基金合并;

9、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響,需召開基金份額持有人大會(huì)的變更基

金合同等其他事項(xiàng);

10、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

(三)有以下情形之一的,不需召開基金份額持有人大會(huì):

1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用;

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更

收費(fèi)方式;

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。

(四)召集方式:

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集,

基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)自行召集。

3、代表基金份額 10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,

應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否

召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開;基金管理人決定不

召集,代表基金份額 10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提

出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60 日內(nèi)召開。

4、代表基金份額 10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì),

而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行

召集,并至少提前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)

當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

(五)通知

召開基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前 30 天在至少一種指定媒體上公告。

基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明

以下內(nèi)容:

1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;

3、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;

5、權(quán)益登記日;

6、如采用通訊表決方式,還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)

系人、書面表決意見的提交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。

(六)開會(huì)方式

基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)、通訊方式開會(huì)以及法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)

允許的其他方式?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席,現(xiàn)場(chǎng)

開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)

規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定,但決定基金管理人更換或

基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份

額持有人大會(huì)。

在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,基金份額持有人也可以采用網(wǎng)

絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決,或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表

決。

現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:

1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額

的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

2、經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效憑證

所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上。

在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開會(huì)的方式視為有效:

1、召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后,在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

2、召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基

金份額占權(quán)益登記日基金總份額的 50%以上;

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表,同

時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)

委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

5、會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)

在 25 個(gè)工作日后),且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。

(七)議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

(1)議事內(nèi)容限為本條前述第(二)款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開事由范圍內(nèi)的

事項(xiàng)。

(2)基金管理人、基金托管人、代表基金份額 10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)

召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。

(3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案,大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核:

a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,并且不

超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不

符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提

案提交大會(huì)表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如

將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會(huì)主持人

可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定,并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程

序進(jìn)行審議。

(4)代表基金份額 10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提

案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案,未獲得基金份額

持有人大會(huì)審議通過,就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議,其時(shí)間間隔不少于 6

個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

(5)基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由召集人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議,

報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開會(huì)的方式下,首先由召集人在會(huì)議通知中

公布提案,在所通知的表決截止日期 2 個(gè)工作日內(nèi)在監(jiān)督人的監(jiān)督和由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)

的公證下統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議,報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。如監(jiān)督人經(jīng)通

知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督,不影響在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議的效力。

(八)表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:

(1)特別決議

對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以

上(含三分之二)通過。

(2)一般決議

對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 50%以上通過。

更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通

過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即

視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見

的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表

決。

(九)計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表,如大會(huì)由基金管理

人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基

金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管

理人為召集人,則監(jiān)督員由基金托管人的授權(quán)代表?yè)?dān)任;如基金托管人為召集人,則監(jiān)督員

由基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持

有人自行召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額

持有人中推舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票

結(jié)果。

(3)如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如

果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)

大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議,其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持

人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

(4)在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下,如果在計(jì)票過程中基金管理人

或者基金托管人拒不配合的,則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代

表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。

2、通訊方式開會(huì)

在通訊方式開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人(如

果基金管理人為召集人,基金托管人為監(jiān)督人;如果基金托管人為召集人,基金管理人為監(jiān)

督人)派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證;如監(jiān)督人

經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督,則大會(huì)召集人可自行授權(quán) 3 名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其

計(jì)票過程予以公證。

(十)生效與公告

1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項(xiàng),召集人應(yīng)

當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)

證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。

2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會(huì)的決定。

3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見后 2 日內(nèi),由基

金份額持有人大會(huì)召集人在至少一種指定媒體上公告。

4.如果采用通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書全

文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。

(十一)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

四、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

(一)收益分配原則

1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式,基金份額持有人可自行選擇收益分

配方式;基金份額持有人事先未做出選擇的,默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利;選擇紅利再投資

的,現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;

2、每一基金份額享有同等分配權(quán);

3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于

面值,基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日;

4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至多 4 次;每次基金收益分

配比例不得低于期末可供分配利潤(rùn)的 30%。基金的收益分配比例以期末可供分配利潤(rùn)為基準(zhǔn)

計(jì)算;

5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過 15 個(gè)工作日;

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

(二)收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分

配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

(三)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核后確定,基金管理人按法律

法規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

(四)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額

持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有

人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。

五、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

(一)基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi);

2、基金托管人的托管費(fèi);

3、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用;

4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;

5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

6、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

7、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用;

8、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管

人于次月首日起 3 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費(fèi)

基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下,基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:

H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后,由基金托管

人于次月首日起 3 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

3、本條第(一)款第 3 至第 8 項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

本條第(一)款約定以外的其他費(fèi)用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全

履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。

(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),無須召開基金份額

持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率或收費(fèi)模式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

(五)稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

六、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

(一)投資目標(biāo)

本基金主要投資于有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的行業(yè)及公司,力爭(zhēng)把握經(jīng)濟(jì)結(jié)

構(gòu)調(diào)整和消費(fèi)升級(jí)所帶來的投資機(jī)會(huì)。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定

增值。

(二)投資理念

人口老齡化、居民收入的提升以及社會(huì)保障體系的逐步完善將帶來居民對(duì)于健康和生活

品質(zhì)的日益關(guān)注。受益于此,能夠?yàn)榫用裉峁┯欣谔嵘】邓胶蜕钇焚|(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)

的公司將獲得持續(xù)成長(zhǎng)動(dòng)力。本基金主要通過投資于有利于提升民眾健康及生活品質(zhì)的公司

股票,力爭(zhēng)更好的分享公司高成長(zhǎng)帶來的超額收益。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括 A 股股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板

及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法

律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。

基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的 70%-95%,債券等固定收益類資產(chǎn)

占基金資產(chǎn)凈值的 0-30%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的 0-3%,現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的

政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的 5%。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居

民健康水平和生活品質(zhì)的公司。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可

以將其納入投資范圍。

(四)投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財(cái)產(chǎn)從事以下行為

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;

(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或

者債券;

(6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管

人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

2、基金投資組合比例限制

(1)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(2)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和,不超過該證

券的 10%;

(3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過基金總資產(chǎn),本基金所

申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(4)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%;

(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%,本基金管理人管

理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過該權(quán)證的 10%;

(6)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的 10%;本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過

該基金資產(chǎn)凈值的 10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券,不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持

證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的 20%。

(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

3、若將來法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更,致使本款前述約定的投

資禁止行為或投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后,本基金

可相應(yīng)調(diào)整投資禁止行為和投資限制規(guī)定。

七、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

(一)估值方法

1、股票估值方法

(1)上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的,且最近交易

日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交易日的收盤價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生

了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定

公允價(jià)格。

(2)未上市股票的估值

送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同

一股票的收盤價(jià)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近

交易日的收盤價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的

現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。

首次發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況

下,按成本估值。

(3)有明確鎖定期股票的估值

首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同

一股票的收盤價(jià)估值;非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的

有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

2、固定收益證券的估值辦法

(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值,估值日沒有交易的,

且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤凈價(jià)估值;如最近交易日后

經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交

易市價(jià),確定公允價(jià)格。

(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的

債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值,估

值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按有交易的最近交易日所采用

的凈價(jià)估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)

及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。

(3)未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下,按

成本估值。

(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技術(shù)確

定公允價(jià)值。

(5)交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估

值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。

(6)同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按債券所處的市場(chǎng)分別估值。

3、權(quán)證估值:

(1) 配股權(quán)證的估值:

因持有股票而享有的配股權(quán),類同權(quán)證處理方式的,采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。

(2) 認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值:

從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止,上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤價(jià)估

值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤價(jià)

估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大

變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)

確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下,按成本估值。

4、本基金持有的回購(gòu)以成本列示,按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利

息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。

6、在任何情況下,基金管理人采用上述 1-5 項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均

應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基

金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)

價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的

價(jià)格估值。

7、國(guó)家有最新規(guī)定的,按國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行估值。

(二)基金份額凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?/p>

管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?/p>

人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計(jì)算精確到 0.001 元,小數(shù)點(diǎn)后第 4 位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的,從

其規(guī)定。

八、基金合同的終止事由、程序與基金資產(chǎn)的清算

(一)基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事

項(xiàng)的,應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。

2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案,并自中國(guó)證監(jiān)

會(huì)核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。

3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形,以及基

金合同約定的其他無需召開基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決

議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

(二)基金合同的終止

有下列情形之一的,本基金合同應(yīng)當(dāng)終止:

1、基金份額持有人大會(huì)決定終止;

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接

的;

3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。

基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售

辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償

的權(quán)利。

(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金合同終止,基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)基

金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算組

(1)自基金合同終止事由之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算組,

在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議

的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。

(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注

冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組

可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

3、清算程序

(1)基金合同終止情形發(fā)生后,由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);

(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限;

(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);

(5)制作清算報(bào)告;

(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律

意見書;

(7)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;

(8)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

4、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由基

金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配

基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:

(1)支付清算費(fèi)用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務(wù);

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)、(2)、(3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。

對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等,

在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。

6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見書后,報(bào)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存 15 年以上。

九、爭(zhēng)議解決方式

(一)本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

(二)本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可通過

友好協(xié)商解決,但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起 60 日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決

的,則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),按照其時(shí)有效的

仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

(三)除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外,本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。

十、基金合同的存放地及投資者取得方式

1、本基金合同正本一式六份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外,基金管理人、基金托管人

各持有二份,每份具有同等的法律效力。

2、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投資者在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)

取得上述文件復(fù)印件,基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

1.基金管理人:上投摩根基金管理有限公司(具體信息見本招募說明書第三條)

2.基金托管人:中國(guó)銀行股份有限公司

名稱: 中國(guó)銀行股份有限公司

住所: 北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)

法定代表人: 田國(guó)立

成立時(shí)間: 1983 年 10 月 31 日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)

組織形式:股份有限公司

注冊(cè)資本: 人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整

經(jīng)營(yíng)范圍: 吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼

現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債

券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)

業(yè)務(wù);提供保險(xiǎn)箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯兌換;

國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)

保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代

理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯

信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證

業(yè)務(wù);組織或參加銀團(tuán)貸款;國(guó)際貴金屬買賣;海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)

地法律許可的一切銀行業(yè)務(wù);在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或

參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

存續(xù)期間: 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

(一)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,建立相關(guān)的技術(shù)系

統(tǒng),對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面:

1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)將擬投資的股票庫(kù)、風(fēng)格庫(kù)(即有利于提升居民健康水平和生活品質(zhì)的公

司股票庫(kù))、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍定期提供給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)在每季

度末向基金托管人提供該季度基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居民健康水

平和生活品質(zhì)的公司的風(fēng)控報(bào)告;基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化,對(duì)各投資品種的具

體范圍予以更新和調(diào)整,并書面通知基金托管人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投

資進(jìn)行監(jiān)督;

2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督:

(1)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的 70%-95%,債券等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的

0-30%,權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的 0-3%,現(xiàn)金或到期日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基

金資產(chǎn)凈值的 5%。本基金將不低于 80%的股票資產(chǎn)投資于有利于提升居民健康水平和生活

品質(zhì)的公司。

(2)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 10%;

(3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過基金總資產(chǎn),本基金所

申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

(4)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券回購(gòu)融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%;

(5)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 3%;

(6)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的 10%;本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過

該基金資產(chǎn)凈值的 10%;本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值

的 20%。

(7)法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

3、為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督,基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本

機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單;

4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù),交易對(duì)手庫(kù)由

銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成?；鸸芾砣丝梢?/p>

根據(jù)實(shí)際情況的變化,及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整,并通知基金托管人。基金管理人

參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫(kù)的范圍?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人參

與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督;

5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督;

基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則,對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估,控制

交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn),確定與各類交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式,在具體的交易中,應(yīng)盡

力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,基金托管人不承擔(dān)賠償

責(zé)任。

6、基金如投資銀行存款,基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,事先

確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時(shí)提供給基金托管人,基金托管人據(jù)以對(duì)基金投

資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督;

(二)基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定,對(duì)基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)

信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。

(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法

規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定,應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正,基金管理人收

到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi),基金托管

人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾

正的,基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(四)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的

規(guī)定,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或

者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并依照法律法規(guī)的規(guī)定及

時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

(五)基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查,包括但不限于:在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,對(duì)基金托管人按照法

規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的,基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制

度等。

三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查

1、在本協(xié)議的有效期內(nèi),在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法

律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上,基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必

要的核查,核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶

和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦

理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正

當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、基

金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收

到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)

對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能

在限期內(nèi)糾正的,基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關(guān)資料以供

基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

(一)基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn),未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基

金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)

立。

5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外,基

金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

(二)基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬

1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí),募集的基金份額總額、基金募集

金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的,由基金管理人

在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資,并出具驗(yàn)資

報(bào)告,出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的 2 名以上(含 2 名)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有

效。

2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立

的基金銀行賬戶中,并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。

(三)基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。

2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由

基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng),包括但不限于投資、支付贖回金

額、支付基金收益、收取申購(gòu)款,均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。

3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

(四)基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理

基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指

定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶,并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。

基金管理人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中,

基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料,并對(duì)基金托管人

給予積極配合和協(xié)助。

(五)基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理

1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金,以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登

記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。

2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?/p>

和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本

基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金

賬戶,用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券

投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的

規(guī)定執(zhí)行。

4、在本托管協(xié)議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的,涉

及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的,若無相關(guān)規(guī)定,則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬

戶開設(shè)、使用的規(guī)定。

(六)債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后,基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆

借市場(chǎng)的交易資格,并代表基金進(jìn)行交易;基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登

記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶,并代表基金進(jìn)行銀行間債券市

場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后,由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)

備。

(七)基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保

管。基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。

(八)與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管

基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合

同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后 30 日內(nèi)

將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽

署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基

金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自

保管至少 15 年。

五、基金收益與基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算與復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)算日基金

資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值的計(jì)算,精確到 0.001 元,

小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入,國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

2、基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券

投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和

基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,經(jīng)基金托管人復(fù)核,按規(guī)定公告?；鸸芾砣藨?yīng)于每

個(gè)開放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金份額凈值,并以約定的方式發(fā)送給基金托管人?；?/p>

托管人應(yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核,并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人,由

基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

(一)基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容

基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類:

1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè);

2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè);

3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè);

4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。

(二)基金份額持有人名冊(cè)的提供

對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè),基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束

后 5 個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基

金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名

冊(cè),基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后 5 個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。

(三)基金份額持有人名冊(cè)的保管

基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè),

基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金托

管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。

七、爭(zhēng)議解決方式和適用法律

(一)本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。

(二)基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好

協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起 60 日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的,

則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),并按其時(shí)有效的仲裁

規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

(三)除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外,本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。

八、托管協(xié)議的修改與終止

(一)托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

(二)托管協(xié)議的終止

發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止:

1、《基金合同》終止;

2、本基金更換基金托管人;

3、本基金更換基金管理人;

4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。

二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有

人的需要和市場(chǎng)的變化,增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下:

(一)資料寄送

1. 基金投資者對(duì)賬單:

基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定期寄送

對(duì)賬單。

2. 其他相關(guān)的信息資料。

(二)多種收費(fèi)方式選擇

基金管理人在合適時(shí)機(jī)將為基金投資者提供多種收費(fèi)方式購(gòu)買本基金,滿足基金投資者

多樣化的投資需求,具體實(shí)施辦法見有關(guān)公告。

(三)基金電子交易服務(wù)

基金管理人為基金投資者提供基金電子交易服務(wù)。投資人可登錄基金管理人的網(wǎng)站

(www.cifm.com)查詢?cè)斍椤?/p>

(四)聯(lián)系方式

上投摩根基金管理有限公司

咨詢電話:400 889 4888

網(wǎng)址:www.cifm.com

二十一、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,基金投資者可

免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

二十二、其它應(yīng)披露事項(xiàng)

2015 年 2 月 17 日,上投摩根健康品質(zhì)生活股票型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告

2015 年 7 月 21 日,上投摩根基金管理有限公司關(guān)于旗下十二只基金變更基金名稱的公

告

上述公告均刊登于《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及基金管理人公司網(wǎng)站

上。

二十三、備查文件

(一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金募集的文件

(二) 上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金基金合同

(三) 上投摩根健康品質(zhì)生活混合型證券投資基金托管協(xié)議

(四) 法律意見書

(五) 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(六) 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(七) 上投摩根基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則

(八) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件

上述備查文件存放在基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,基金投資者可

免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

版權(quán)聲明：

凡注明來源為"天津都市網(wǎng)"的所有文字、圖片、音視頻、美術(shù)設(shè)計(jì)和程序等作品，版權(quán)均屬天津都市網(wǎng)或相關(guān)權(quán)利人專屬所有或持有所有。未經(jīng)本網(wǎng)書面授權(quán)，不得進(jìn)行一切形式的下載、轉(zhuǎn)載或建立鏡像。否則以侵權(quán)論，依法追究相關(guān)法律責(zé)任。

查看所有評(píng)論正有(0)人在評(píng)論

網(wǎng)友評(píng)論僅供網(wǎng)友表達(dá)個(gè)人看法，并不表明本網(wǎng)同意其觀點(diǎn)或證實(shí)其描述

亚洲福利视频网站_亚洲美女av黄_91蜜桃婷婷狠狠久久综合9色_日韩一区二区电影在线

上投摩根健康品質(zhì)生活混合：更新招募說明書(2015年9月)

查看所有評(píng)論正有(0)人在評(píng)論

最新更新