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中國證監(jiān)會加大處罰力度,18日對違規(guī)減持、操縱市場、非法證券經(jīng)營三類違法違規(guī)案件進(jìn)行通報。

繼首批20家違規(guī)減持企業(yè)被通報后,今日證監(jiān)會再次開出罰單,第二批共19家上市公司登上“榜單”。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,“至此,41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。”

在這19宗案件中,其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人,違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬元,違法減持的比例最高達(dá)7.81%。4宗短線交易案件中,違法進(jìn)行短線交易的當(dāng)事人包括2家法人和2名自然人。

值得關(guān)注的是,這一批案件出現(xiàn)了新特點(diǎn),涉案當(dāng)事人在超比例減持之后,通過各種途徑和方式對減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的,證監(jiān)會在不改變對違法行為認(rèn)定的前提下,在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。“知錯能改,善莫大焉”,這體現(xiàn)證監(jiān)會在處罰違法違規(guī)案件方面的靈活性。

此外,證監(jiān)會通報了對近期五宗操縱市場案件的處罰結(jié)果。沒收東海恒信違法所得184,291,170.59元,并處以552,873,511.77元罰款,對東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告,并處以60萬元罰款,對東海恒信副總經(jīng)理陳建國給予警告,并處以30萬元罰款;沒收金建勇違法所得441,911.05元,并處以1,325,733.15元的罰款;沒收張春定違法所得99,663,799.90元,并處以298,991,399.70元罰款;責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券,并處以300萬元罰款;沒收葉飛違法所得6,637,915.13元,并處以19,913,745.39元罰款。

他表示,這五個案件均為新型市場操縱案,其中,東海恒信為證監(jiān)會查處操縱ETF的第一案,金建勇為證監(jiān)會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案。上述5宗案件中,證監(jiān)會在沒收違法所得基礎(chǔ)上,給予了處罰三倍罰款的從重處罰。

鄧舸表示,只要是采取不正當(dāng)?shù)氖侄?影響證券期貨的交易價格和交易量,或者人為維持、引導(dǎo)、強(qiáng)化證券期貨價格走勢,扭曲正常的價格形成機(jī)制,并從事相關(guān)交易或者謀取不當(dāng)利益的,證監(jiān)會將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),依據(jù)法定職權(quán)認(rèn)定其構(gòu)成操縱行為。

除此之外,證監(jiān)會還擬對于福誠瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融、杭州米云、黃辰爽作出行政處罰。這類案件為非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),目前案件已經(jīng)調(diào)查、審理完畢,進(jìn)入告知程序。其中,證監(jiān)會將依法沒收杭州米云違法所得15,951,825.76元,并處以47,855,477.28元罰款;對杭州米云董事長兼總經(jīng)理柳陽給予警告,并處以30萬元罰款。

鄧舸指出,按照《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)營證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù),證監(jiān)會一經(jīng)查實認(rèn)定,將堅決依法予以打擊,有力維護(hù)資本市場的市場秩序。