證監會9日消息,證監會9日至10日對11宗違法減持案件進行聽證。其中,9日上午安排5宗案件的聽證,包括丹邦投資涉嫌違法減持丹邦科技、郭洪生涉嫌違法減持藍英裝備、王傳華涉嫌違法減持陽谷華泰、中航投資控股有限公司涉嫌違法減持中航黑豹、華仁世紀集團涉嫌違法減持華仁藥業案。其他案件將安排在10日上午9時和下午2時分別進行。
證監會執法人員表示,監管部門對上述違法減持類案件嚴格依法辦案,執行統一的裁量尺度,今后將繼續保持執法的穩定性和可預期性,保持對市場各類違法行為零容忍的執法威懾力,更好地維護資本市場長期穩定健康發展。
此前,在證監會決定對首批20宗違法案例進行處罰之后,9宗案件的當事人不要求聽證,也不進行申辯,本次履行聽證程序的為其余11宗案件的當事人。
聽證會的環節包括:詢問案件當事人是否申請回避,證監會就違法減持類案件的法律適用和量罰原則統一釋明,調查人員針對個案提出當事人違法事實、證據和處罰依據,涉嫌違法當事人及其代理人提出申辯意見和證據,雙方就案件事實進行質證,聽證員提問,當事人最后補充陳述。將利用兩天時間完成對11宗案例的聽證程序。
證監會執法人員表示,對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持類案件嚴格執行統一的裁量尺度。在違法行為的認定方面,對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持過程中涉及的信息披露、限制期內轉讓股份兩個違法行為均予以認定和合并處罰;在法人股東違法行為的責任認定方面,對法人和責任人實行雙罰制;裁量幅度上,在統一考量違法情節和社會危害性的情況下,對在限制期內違法減持股票的違法主體,按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大,處罰越重”的量罰原則,根據違法減持比例,采取有梯次遞增的量罰尺度,并明確了限期改正的要求。同時,對于涉案當事人在超比例減持之后,通過各種途徑和方式對減持股票進行相當比例增持的情況,屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為、符合《行政處罰法》規定的從輕處罰情形,證監會將在不改變對違法行為認定的前提下,在違法減持罰款數額方面對涉案當事人予以從輕處罰。從輕處罰只限于對在限制期內違法減持行為的罰款數額產生影響,不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。
證監會執法人員表示,證監會歷來重視行政處罰聽證工作,制定嚴格的程序,確保聽證程序按照公平公開公正的原則進行,充分聽取當事人申辯意見,依法查明事實。此次向社會公開,接受新聞媒體等社會監督,可以讓市場更多、更全面地了解證監會執法理念、原則和方式,也可以更好地提升證監會的執法能力和水平。(記者 王小偉)
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