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我國(guó)資本市場(chǎng)行政處罰工作力度和聽(tīng)證公開(kāi)程度進(jìn)一步加強(qiáng)。10月9日、10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)11宗持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件進(jìn)行集中聽(tīng)證，聽(tīng)證全過(guò)程向媒體公開(kāi)。組織如此大規(guī)模的集中公開(kāi)聽(tīng)證，在證監(jiān)會(huì)尚屬首次。

昨日上午，丹邦投資等5個(gè)案件已依法履行了聽(tīng)證程序，其余案件將于今日完成聽(tīng)證。

證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員介紹，此次集中公開(kāi)聽(tīng)證的11宗違法減持類(lèi)案件，均已在此前完成了行政處罰事先告知書(shū)的送達(dá)。這批案件基本事實(shí)較為清楚，多數(shù)案件當(dāng)事人對(duì)涉嫌違法減持的基本事實(shí)無(wú)異議，但因?qū)Ψ蛇m用、量罰尺度等方面存在異議而申請(qǐng)聽(tīng)證，主張從輕或免除處罰。

此次公開(kāi)審理的11宗違法減持案件包括：

丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案，郭洪生涉嫌違法減持“藍(lán)英裝備”案，王傳華涉嫌違法減持“陽(yáng)谷華泰”案，中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案，王海鵬、王治軍涉嫌違法減持“美盈森”案，張?zhí)锷嫦舆`法減持“金信諾”案，王明旺涉嫌違法減持“欣旺達(dá)”案，天津中商聯(lián)控股有限公司涉嫌違法減持“津勸業(yè)”案，華仁世紀(jì)集團(tuán)涉嫌違法減持“華仁藥業(yè)”案，東兆長(zhǎng)泰涉嫌違法減持“涪陵榨菜”案，寧波工業(yè)投資集團(tuán)有限公司涉嫌違法減持“維科精華”案。

其中，丹邦投資、郭洪生、王傳華、中航投資、華仁世紀(jì)等5宗案件已于昨日上午完成了公開(kāi)聽(tīng)證程序，其余案件將于今日安排聽(tīng)證。

記者旁聽(tīng)了解到，聽(tīng)證會(huì)主要履行了“聽(tīng)證主持人詢問(wèn)案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避，證監(jiān)會(huì)就違法減持類(lèi)案件的法律適用和量罰原則統(tǒng)一釋明，調(diào)查人員針對(duì)個(gè)案提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)和處罰依據(jù)，涉嫌違法當(dāng)事人及其代理人提出申辯意見(jiàn)和證據(jù)，雙方就案件事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證，聽(tīng)證員提問(wèn)，當(dāng)事人最后補(bǔ)充陳述”等環(huán)節(jié)。

今年中期以來(lái)，我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)生異常波動(dòng)，證監(jiān)會(huì)也進(jìn)一步加大了對(duì)證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為的查處力度，包括集中查處了40多宗持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件。

證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員在聽(tīng)證會(huì)后接受媒體采訪表示，這批案件基本事實(shí)都比較清楚，特征較為類(lèi)似，均為持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人在違法減持過(guò)程中涉嫌信息披露違法和在限制期內(nèi)違法轉(zhuǎn)讓上市公司股份兩個(gè)違法行為，當(dāng)事人對(duì)涉嫌違法事實(shí)也基本無(wú)異議。為保證行政效率、統(tǒng)一執(zhí)法尺度，證監(jiān)會(huì)出于方便當(dāng)事人和提高執(zhí)法效率考慮，采取了集中聽(tīng)證的方式，對(duì)首批11宗涉嫌違法減持案件進(jìn)行聽(tīng)證。

事實(shí)上，與此前的證券市場(chǎng)涉嫌違法案件聽(tīng)證流程相比，這批案件采取集中聽(tīng)證的方式，使得聽(tīng)證效率大為提高。記者了解到，此前完成一個(gè)案件的聽(tīng)證耗時(shí)至少需要一個(gè)上午，部分涉案當(dāng)事人多的案件，甚至可能占用一到兩天的時(shí)間才能完成聽(tīng)證，如此占用行政執(zhí)法資源較多，降低了行政執(zhí)法效率。

上述證監(jiān)會(huì)人士表示，聽(tīng)證環(huán)節(jié)完成后，證監(jiān)會(huì)行政處罰委的聽(tīng)證員將對(duì)當(dāng)事人申辯理由進(jìn)行復(fù)核，并由證監(jiān)會(huì)最終做出行政處罰決定。他還透露，以后還將根據(jù)強(qiáng)化執(zhí)法效能的需要，選擇適當(dāng)?shù)陌讣扇∵@種集中聽(tīng)證的方式對(duì)案件進(jìn)行處理。

他還表示，證監(jiān)會(huì)歷來(lái)重視行政處罰聽(tīng)證工作，制定嚴(yán)格的程序確保聽(tīng)證程序按照公平公開(kāi)公正的原則進(jìn)行，充分聽(tīng)取當(dāng)事人申辯意見(jiàn)，依法查明事實(shí)。此次向社會(huì)公開(kāi)，接受新聞媒體等社會(huì)監(jiān)督，可以讓市場(chǎng)更多、更全面地了解證監(jiān)會(huì)執(zhí)法理念、原則和方式，也可以更好地提升證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法能力和水平。（馬婧妤）