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中國證監會昨天表示，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。

廣州日報記者楊欣

9月30日，滬指上漲了0.48%，站穩3000點大關。10月8日是四季度首個交易日，滬指大漲3%，收于3143點。昨天A股再度上漲1.27%。

目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。

廣州日報訊 （記者楊欣）中國證監會昨天在新聞發布會上表示，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。市場人士認為，目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。

認真落實證監會監管規定

按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術系統管理及運行安全等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現，部分機構落實《關于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產品下設子單元違規進行證券交易等問題，嚴重違反證監會“了解你的客戶”等監管規定。

對此，證監會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案6個月的行政監管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外，對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業協會將采取自律懲戒措施。證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規范問題，要繼續全面深入查找原因，認真自查整改。

提高風險控制意識和能力

從檢查結果看，目前證券期貨經營機構信息技術系統總體安全、運行穩定。但檢查也發現，各機構信息系統軟件開發及數據管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規問題。對此，全行業要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風險控制、合規管理的意識和能力。

記者觀察

配資清理完畢 A股市場企穩

在此之前，中國證監會在節前的新聞發布會上也曾經表示，截至9月25日，已經有69%場外配資賬戶完成清理。證監會將按照部署，平穩有序進行場外配資清理。恒生網絡、上海銘創、同花順等3 家公司的相關信息技術系統已經關閉或限制其系統功能。總體上看，強行平倉比例較低，證券公司和客戶都積極配合清理。清理工作平穩，效果明顯。

對于中國證監會對場外配資的一系列監管，市場人士普遍認為，6月份以來的下跌，很大程度上都是因為清查配資炒股，導致的市場信心不足，加上配資盤跌停出貨，導致大盤經常上演千股跌停，現在配資基本清理得差不多了，A股有望在10月份企穩，甚至有可能在四季度出現“吃飯”行情。

從二級市場的表現來看，A股市場在“大限”到來時運行平穩。

市場回歸基本面和技術面

種種跡象顯示，目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。長城證券市場人士也表示，清理配資其實為A股進行了一場手術，等市場人氣恢復之后，市場交易又重新回歸對基本面和技術面的判斷。

也有業內人士認為，去杠桿的三部曲目前只差最后一步，在對場外配資、兩融和分級基金的去杠桿獲得成績后，目前A股市場整體杠桿規模已基本回到2014年末的水平。而對于證券類信托的清理，或將為A股去杠桿的歷程劃上句點，也有可能帶來A股市場反彈前的最后一跌。但隨著節后資金回流，市場迎來一波反彈行情的概率較大。

興業證券則預計，隨著配資清理完畢，根據利空出盡的時點，在10月中旬“十八屆五中全會”前后，最遲在中央經濟工作會議前，將出現“利空出盡”之后的大級別行情。

此前證監會對配資的系列監管舉措

9月17日

福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。證監會對以上公司以及個人沒收非法所得以及罰款。

9月11日

因“證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解”，對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰，累計罰沒金額達到2.4億。

7月24日

證券公司融資融券和場外融資利用HOMS配資存在違規與風險隱患，已根據核查情況對涉案主體立案查處。

6月12日

要求各證券公司不得通過網上證券交易接口為任何機構和個人開展場外配資活動、非法證券業務提供便利。