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中國證監(jiān)會昨天表示，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。

廣州日報記者楊欣

9月30日，滬指上漲了0.48%，站穩(wěn)3000點大關(guān)。10月8日是四季度首個交易日，滬指大漲3%，收于3143點。昨天A股再度上漲1.27%。

目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。

廣州日報訊 （記者楊欣）中國證監(jiān)會昨天在新聞發(fā)布會上表示，決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。市場人士認為，目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。

認真落實證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定

按照年初既定工作計劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)落實《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

對此，證監(jiān)會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風(fēng)險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要認真落實證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求，對自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，要繼續(xù)全面深入查找原因，認真自查整改。

提高風(fēng)險控制意識和能力

從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風(fēng)險隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問題。對此，全行業(yè)要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風(fēng)險控制、合規(guī)管理的意識和能力。

記者觀察

配資清理完畢 A股市場企穩(wěn)

在此之前，中國證監(jiān)會在節(jié)前的新聞發(fā)布會上也曾經(jīng)表示，截至9月25日，已經(jīng)有69%場外配資賬戶完成清理。證監(jiān)會將按照部署，平穩(wěn)有序進行場外配資清理。恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順等3 家公司的相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉或限制其系統(tǒng)功能。總體上看，強行平倉比例較低，證券公司和客戶都積極配合清理。清理工作平穩(wěn)，效果明顯。

對于中國證監(jiān)會對場外配資的一系列監(jiān)管，市場人士普遍認為，6月份以來的下跌，很大程度上都是因為清查配資炒股，導(dǎo)致的市場信心不足，加上配資盤跌停出貨，導(dǎo)致大盤經(jīng)常上演千股跌停，現(xiàn)在配資基本清理得差不多了，A股有望在10月份企穩(wěn)，甚至有可能在四季度出現(xiàn)“吃飯”行情。

從二級市場的表現(xiàn)來看，A股市場在“大限”到來時運行平穩(wěn)。

市場回歸基本面和技術(shù)面

種種跡象顯示，目前對場外配資的清理已近尾聲。在清理完場外配資之后，A股的恐慌也將告一段落，四季度有望迎來一波“吃飯行情”。長城證券市場人士也表示，清理配資其實為A股進行了一場手術(shù)，等市場人氣恢復(fù)之后，市場交易又重新回歸對基本面和技術(shù)面的判斷。

也有業(yè)內(nèi)人士認為，去杠桿的三部曲目前只差最后一步，在對場外配資、兩融和分級基金的去杠桿獲得成績后，目前A股市場整體杠桿規(guī)模已基本回到2014年末的水平。而對于證券類信托的清理，或?qū)锳股去杠桿的歷程劃上句點，也有可能帶來A股市場反彈前的最后一跌。但隨著節(jié)后資金回流，市場迎來一波反彈行情的概率較大。

興業(yè)證券則預(yù)計，隨著配資清理完畢，根據(jù)利空出盡的時點，在10月中旬“十八屆五中全會”前后，最遲在中央經(jīng)濟工作會議前，將出現(xiàn)“利空出盡”之后的大級別行情。

此前證監(jiān)會對配資的系列監(jiān)管舉措

9月17日

福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按證券交易量的一定比例收取費用。證監(jiān)會對以上公司以及個人沒收非法所得以及罰款。

9月11日

因“證券公司未對客戶身份信息進行充分審查和了解”，對華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰，累計罰沒金額達到2.4億。

7月24日

證券公司融資融券和場外融資利用HOMS配資存在違規(guī)與風(fēng)險隱患，已根據(jù)核查情況對涉案主體立案查處。

6月12日

要求各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機構(gòu)和個人開展場外配資活動、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。