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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金

更新招募說明書摘要

(2015 年第 2 號(hào))

基金管理人:匯添富基金管理股份有限公司

基金托管人:中國(guó)工商銀行股份有限公司

重要提示

匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)2005年6月

21日證監(jiān)基金字[2005]105號(hào)文件核準(zhǔn)募集。本基金基金合同于2005年8月25日

正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)

值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資

產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人擬認(rèn)購(或申購)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書,

全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能

力,并對(duì)于認(rèn)購(或申購)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決

策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資人作出投資

決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)責(zé)。

基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)

并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

本摘要根據(jù)本基金的基金合同和本基金的基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投

資人自依基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和本基金合同當(dāng)事

人,其持有本基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受,并按

匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲

了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

本招募說明書更新截止日為 2015 年 8 月 25 日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)

截止日為 2015 年 6 月 30 日,有關(guān)基金管理人的內(nèi)容截止招書公告日。本招募

說明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

第一部分 基金管理人

一、基金管理人概況

名稱:匯添富基金管理股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市黃浦區(qū)大沽路 288 號(hào) 6 幢 538 室

辦公地址:上海市富城路 99 號(hào)震旦國(guó)際大樓 22 樓

法定代表人:李文

成立時(shí)間:2005 年 2 月 3 日

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]5 號(hào)

注冊(cè)資本:1 億元

聯(lián)系人:李鵬

聯(lián)系電話:021-28932888

股東名稱及其出資比例:

東方證券股份有限公司 47%

文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán) 26.5%

東航金控有限責(zé)任公司 26.5%

二、主要人員情況

(一)董事會(huì)成員

李文先生,董事長(zhǎng)。國(guó)籍:中國(guó),1967 年出生,廈門大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)博士。現(xiàn)

任匯添富基金管理股份有限公司董事長(zhǎng),匯添富資本管理有限公司董事長(zhǎng)。歷

任中國(guó)人民銀行廈門市分行稽核處科長(zhǎng),中國(guó)人民銀行杏林支行、國(guó)家外匯管

理局杏林支局副行長(zhǎng)、副局長(zhǎng),中國(guó)人民銀行廈門市中心支行銀行監(jiān)管一處、

二處副處長(zhǎng),東方證券有限責(zé)任公司資金財(cái)務(wù)管理總部副總經(jīng)理,稽核總部總

經(jīng)理,東方證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理,匯添富基金管理股份

有限公司督察長(zhǎng)。

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

肖順喜先生,董事。國(guó)籍:中國(guó),1963年出生,復(fù)旦大學(xué)EMBA?，F(xiàn)任東航

金控有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼黨委書記、東航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、東

航期貨有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、東航國(guó)際控股(香港)有限公司董事長(zhǎng)、東航國(guó)

際金融(香港)有限公司董事長(zhǎng)。歷任東航期貨公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、

總經(jīng)理,東航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司常務(wù)副總經(jīng)理等。

李翔先生,董事。國(guó)籍:中國(guó),1971 年出生,復(fù)旦大學(xué)新聞學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任

上海報(bào)業(yè)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理辦公室主任。歷任文匯報(bào)經(jīng)濟(jì)部記者、副主任,文匯報(bào)

專刊部主任,文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)管理部副主任、主任。

張暉先生,董事,總經(jīng)理。國(guó)籍:中國(guó),1971 年出生,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)數(shù)量

經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任申銀萬國(guó)證券研究所高級(jí)分析師,富國(guó)基金管理有限公司高

級(jí)分析師、研究主管和基金經(jīng)理,匯添富基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、投

資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)副主席,曾擔(dān)任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第十屆和第

十一屆發(fā)行審核委員會(huì)委員,現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司總經(jīng)理。

韋杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,獨(dú)立董事。國(guó)籍:美國(guó),1953年出

生,哈佛大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士,哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院艾什民主治理與

創(chuàng)新中心高級(jí)研究學(xué)者。歷任美國(guó)花旗銀行香港分行副總裁、深圳分行行長(zhǎng),

美國(guó)運(yùn)通銀行臺(tái)灣分行副總裁,臺(tái)灣美國(guó)運(yùn)通國(guó)際股份有限公司副總裁,渣打

銀行臺(tái)灣分行總裁,深圳發(fā)展銀行行長(zhǎng),哈佛上海中心董事總經(jīng)理。

林志軍先生,獨(dú)立董事。國(guó)籍:中國(guó)香港,1955年出生,廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)

博士,加拿大Saskatchewan大學(xué)工商管理理學(xué)碩士。現(xiàn)任澳門科技大學(xué)商學(xué)院

院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo),歷任福建省科學(xué)技術(shù)委員計(jì)劃財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)。五大國(guó)際會(huì)計(jì)

師事務(wù)所Touche Ross International(現(xiàn)為德勤) 加拿大多倫多分所審計(jì)員,

廈門大學(xué)會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任會(huì)計(jì)師,廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、副教授,伊利

諾大學(xué)(University of Illinois)國(guó)際會(huì)計(jì)教育與研究中心訪問學(xué)者,美國(guó)斯

坦福大學(xué)(Stanford University)經(jīng)濟(jì)系訪問學(xué)者,加拿大Lethbridge大學(xué)管理

學(xué)院會(huì)計(jì)學(xué)講師、副教授 (tenured),香港大學(xué)商學(xué)院訪問教授,香港浸會(huì)大

學(xué)商學(xué)院會(huì)計(jì)與法律系教授,博導(dǎo),系主任。

楊燕青女士,獨(dú)立董事,國(guó)籍:中國(guó),1971年出生,復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博

士?，F(xiàn)任《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》副總編輯,第一財(cái)經(jīng)研究院院長(zhǎng),中歐陸家嘴國(guó)際

金融研究院特邀研究員,《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》創(chuàng)刊編委之一,第一財(cái)經(jīng)頻道高端

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

對(duì)話節(jié)目《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》欄目創(chuàng)始人和主持人,《波士堂》欄目資深評(píng)論員。曾

任《解放日?qǐng)?bào)》主任記者,《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》編委,2002-2003年期間受邀成為

約翰-霍普金斯大學(xué)訪問學(xué)者。

(二)監(jiān)事會(huì)成員

任瑞良先生,監(jiān)事會(huì)主席。國(guó)籍:中國(guó),1963 年出生,大學(xué)學(xué)歷,會(huì)計(jì)

師、非執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職稱,現(xiàn)任上海報(bào)業(yè)集團(tuán)上海上報(bào)資產(chǎn)管理有限公司副總

經(jīng)理。歷任文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)中心財(cái)務(wù)主管,文匯新民聯(lián)合報(bào)業(yè)集團(tuán)

文新投資公司財(cái)務(wù)主管、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理等。

王如富先生。國(guó)籍:中國(guó),1973 年出生,碩士研究生,注冊(cè)會(huì)計(jì)師。現(xiàn)任

東方證券股份有限公司證券事務(wù)代表、董事會(huì)辦公室主任。歷任申銀萬國(guó)證券

計(jì)劃統(tǒng)籌總部綜合計(jì)劃部專員、發(fā)展協(xié)調(diào)辦公室專員,金信證券規(guī)劃發(fā)展總部

總經(jīng)理助理、秘書處副主任(主持工作),東方證券研究所證券市場(chǎng)戰(zhàn)略資深

研究員、董事會(huì)辦公室資深主管、主任助理、副主任。

毛海東,監(jiān)事,國(guó)籍:中國(guó),1978 年出生,國(guó)際金融學(xué)碩士。現(xiàn)任東航金

控有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼財(cái)富管理中心總經(jīng)理。曾任職于東航期貨有限責(zé)

任公司,東航集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司。

王靜女士,職工監(jiān)事,國(guó)籍:中國(guó),1977 年出生,中加商學(xué)院工商管理碩

士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室總監(jiān)。曾任職于中國(guó)東方航

空集團(tuán)公司宣傳部,東航金控有限責(zé)任公司研究發(fā)展部。

林旋女士,職工監(jiān)事,國(guó)籍:中國(guó),1977 年出生,華東政法學(xué)院法學(xué)碩

士。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公司董事會(huì)辦公室副總監(jiān),匯添富資本管理

有限公司監(jiān)事。曾任職于東方證券股份有限公司辦公室。

陳杰先生,職工監(jiān)事,國(guó)籍:中國(guó),1979 年出生,北京大學(xué)理學(xué)博士?，F(xiàn)

任匯添富基金管理股份有限公司綜合辦公室總監(jiān)助理。曾任職于羅蘭貝格管理

咨詢有限公司,泰科電子(上海)有限公司能源事業(yè)部。

(三)高管人員

李文先生,董事長(zhǎng)。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述董事會(huì)成員介紹)

張暉先生,董事,總經(jīng)理。(簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見上述董事會(huì)成員介紹)

陳燦輝先生,副總經(jīng)理。國(guó)籍:中國(guó),1967 年出生,大學(xué)本科,歷任中國(guó)

銀行軟件開發(fā)工程師,招銀電腦有限公司證券基金事業(yè)部負(fù)責(zé)人,華夏基金管

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

理有限公司資深高級(jí)經(jīng)理,招商基金管理有限公司信息技術(shù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助

理。2008 年 7 月加盟匯添富基金管理股份有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、首席

營(yíng)運(yùn)官、匯添富資本管理有限公司董事。

雷繼明先生,副總經(jīng)理。國(guó)籍:中國(guó),1971 年出生,工商管理碩士。歷任

中國(guó)民族國(guó)際信托投資公司網(wǎng)上交易部副總經(jīng)理,中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司

營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總監(jiān)、總裁助理。2011 年 12 月加盟匯添富基金管理

股份有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。

婁焱女士,副總經(jīng)理。國(guó)籍:中國(guó),1971年出生,金融經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾在

賽格國(guó)際信托投資股份有限公司、華夏證券股份有限公司、嘉實(shí)基金管理有限

公司、招商基金管理有限公司、華夏基金管理有限公司以及富達(dá)基金北京與上

海代表處工作,負(fù)責(zé)投資銀行、證券投資研究,以及基金產(chǎn)品策劃、機(jī)構(gòu)理財(cái)

等管理工作。2011年4月加入?yún)R添富基金管理股份有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)

理。

袁建軍先生,副總經(jīng)理。國(guó)籍:中國(guó),1972年出生,金融學(xué)碩士。歷任華

夏證券股份有限公司研究所行業(yè)二部副經(jīng)理,匯添富基金管理股份有限公司基

金經(jīng)理、專戶投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理,并于2014年至2015年期間擔(dān)任中國(guó)證券

監(jiān)督管理委員會(huì)第十六屆主板發(fā)行審核委員會(huì)專職委員?，F(xiàn)任匯添富基金管理

股份有限公司副總經(jīng)理。

李鵬先生,督察長(zhǎng)。國(guó)籍:中國(guó),1978年出生,上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博

士,歷任上海證監(jiān)局主任科員、副處長(zhǎng),上海農(nóng)商銀行同業(yè)金融部副總經(jīng)理,

匯添富基金管理股份有限公司稽核監(jiān)察總監(jiān)。現(xiàn)任匯添富基金管理股份有限公

司督察長(zhǎng)。

(四)基金經(jīng)理

1、現(xiàn)任基金經(jīng)理

王栩先生,國(guó)籍:中國(guó),1978年出生,同濟(jì)大學(xué)管理學(xué)碩士,13年證券從

業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任上海永嘉投資管理有限公司研究員。2004年11月加入?yún)R添富基金

管理股份有限公司,歷任固定收益分析師、高級(jí)行業(yè)研究員和基金經(jīng)理助理,

現(xiàn)任股票投資副總監(jiān)。2010年2月5日至今任匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合基金的基金經(jīng)

理,2010年9月21日至2013年5月10日任匯添富醫(yī)藥保健混合基金的基金經(jīng)理,

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

2012年7月10日至2015年3月31日任匯添富理財(cái)14天債券基金的基金經(jīng)理,2013

年6月25日至今任匯添富美麗30混合基金的基金經(jīng)理。

2、歷任基金經(jīng)理

徐婕女士, 2005年8月25日至2007年1月12日任匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券

投資基金的基金經(jīng)理。

龐颯先生,2005年8月25日至2010年2月5日任匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投

資基金的基金經(jīng)理。

蘇競(jìng)先生,2007年10月8日至2013年5月10日任匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券

投資基金的基金經(jīng)理。

(五)投資決策管理委員會(huì)

主席:張暉先生(總經(jīng)理)

成員:韓賢旺先生(研究總監(jiān))、陳曉翔(股票投資副總監(jiān))、王栩(股

票投資副總監(jiān))、陸文磊(固定收益投資總監(jiān))

(六)上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

第二部分 基金托管人

(一)基金托管人基本情況

名稱:中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)

成立時(shí)間:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注冊(cè)資本:人民幣 349,018,545,827 元

聯(lián)系電話:010-66105799

聯(lián)系人:洪淵

(二)主要人員情況

截至 2015 年 3 月末,中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工 203 人,平均年齡

30 歲,95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷,高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷

或高級(jí)技術(shù)職稱。

(三)基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者,中國(guó)工商銀行自 1998 年在國(guó)內(nèi)首家提供

托管服務(wù)以來,秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨,依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管

理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì),嚴(yán)

格履行資產(chǎn)托管人職責(zé),為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶

提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù),展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象和影響力。建立了國(guó)

內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、

保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、安心賬戶資金、企業(yè)年金基金、QFII 資產(chǎn)、QDII 資

產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)

劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII 專戶資產(chǎn)、

ESCROW 等門類齊全的托管產(chǎn)品體系,同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管

理等增值服務(wù),可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至 2015 年 3 月,中

國(guó)工商銀行共托管證券投資基金 428 只。自 2003 年以來,本行連續(xù)十一年獲得

香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金

融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的 45 項(xiàng)

最佳托管銀行大獎(jiǎng);是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行,優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)

內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

第三部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

(1)匯添富基金管理股份有限公司直銷中心

辦公地址:上海市峨山路 91 弄 61 號(hào) 1 幢陸家嘴軟件園 10 號(hào)樓 3 樓

法定代表人:李文

電話:(021)28932823

傳真:(021)28932998

聯(lián)系人:鄢曉蓓

客戶服務(wù)電話:400-888-9918

網(wǎng)址:www.99fund.com

(2)匯添富基金管理股份有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)(trade.99fund.com)

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

2、代銷機(jī)構(gòu)

1)中國(guó)工商銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號(hào)

法定代表人:姜建清

電話:010-66106912

傳真:010-66107914

客戶服務(wù)電話:95588

網(wǎng)址:www.icbc.com.cn

2)中國(guó)銀行股份有限公司

地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號(hào)

法定代表人:田國(guó)立

客戶服務(wù)電話:95566

網(wǎng)址:www.boc.cn

3)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 25 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:王洪章

電話:010-66275654

傳真:010-66275654

聯(lián)系人:王琳

客服電話:95533

網(wǎng)址:www.ccb.com

4)交通銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市銀城中路 188 號(hào)

辦公地址:上海市銀城中路 188 號(hào)

法定代表人:牛錫明

聯(lián)系人:曹榕

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

8

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客戶服務(wù)電話:95559

網(wǎng)址:http://www.bankcomm.com/

5)招商銀行股份有限公司

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

開放式基金咨詢電話:95555

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-83195049

聯(lián)系人:鄧炯鵬

網(wǎng)址:www.cmbchina.com

6)中信銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8 號(hào)富華大廈 C 座

法定代表人:孔丹

客服電話:95558

聯(lián)系人:豐靖

電話:010-65557083

傳真:010-65550827

網(wǎng)址:http://bank.ecitic.com

7)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 500 號(hào)

辦公地址:上海市中山東一路 12 號(hào)

法定代表人:吉曉輝

電話:(021)61618888

傳真:(021)63604199

聯(lián)系人:倪蘇云、虞谷云

客戶服務(wù)熱線:95528

公司網(wǎng)站:www.spdb.com.cn

8)深圳發(fā)展銀行股份有限公司

住所:廣東省深圳市深南東路 5047 號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

辦公地址:廣東省深圳市深南東路 5047 號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈

法定代表人:肖遂寧

9

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電話:(0755)82088888

聯(lián)系人:張青

客服電話:95501

公司網(wǎng)站:www.sdb.com.cn

9)興業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:福建省福州市湖東路 154 號(hào)

辦公地址:福建省福州市湖東路 154 號(hào)

公司網(wǎng)址:www.cib.com.cn

法人代表:高建平

客服電話:95561

10)中國(guó)光大銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街 6 號(hào)光大大廈

辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號(hào)中國(guó)光大中心

法定代表人:唐雙寧

聯(lián)系人:朱紅

電話:010-63636153

傳真:010-63636157

客服電話:95595

網(wǎng)址:www.cebbank.com

11)中國(guó)民生銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門大街 2 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門大街 2 號(hào)

法定代表人:董文標(biāo)

電話:010-58560666

傳真:010-57092611

聯(lián)系人:董云巍

客戶服務(wù)電話:95568

網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn

12)北京銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街甲 17 號(hào)首層

10

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辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號(hào)

法定代表人:閆冰竹

聯(lián)系人:王曦

電話:010-66223584

傳真:010-66226045

客戶服務(wù)電話:95526

公司網(wǎng)站:www.bankofbeijing.com.cn

13)上海銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)

法定代表人:范一飛

開放式基金咨詢電話:021-962888

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68476111

聯(lián)系人:夏雪

聯(lián)系電話:021-68475888

網(wǎng)址:www.bankofshanghai.com

14)廣發(fā)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:廣州農(nóng)林下路 83 號(hào)

法定代表人:李若虹

客戶服務(wù)熱線:400-830-8003

網(wǎng)址:www.gdb.com.cn

15)平安銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市深南東路 5047 號(hào)

法定代表人:孫建一

聯(lián)系人:張莉

電話:021-38637673

傳真:021-50979507

客服電話:95511-3

公司網(wǎng)址:http://bank.pingan.com

16)寧波銀行股份有限公司

11

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注冊(cè)地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路 700 號(hào)

辦公地址:寧波市鄞州區(qū)寧南南路 700 號(hào)

法定代表人:陸華裕

開放式基金咨詢電話:96528(上海、北京地區(qū) 962528)

聯(lián)系人:胡技勛

聯(lián)系電話:0574-89068340

傳真:0574-87050024

網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn

17)上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市銀城中路 8 號(hào)中融碧玉藍(lán)天大廈 15-20 樓、22-27 樓

辦公地址:上海市銀城中路 8 號(hào)中融碧玉藍(lán)天大廈 15-20 樓、22-27 樓

法定代表人:胡平西

聯(lián)系人:吳海平

電話:021-38576666

傳真:021-50105124

客服電話:021-962999、4006962999

公司網(wǎng)站:www.srcb.com

18)杭州銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:杭州市慶春路 46 號(hào)杭州銀行大廈

辦公地址:杭州市慶春路 46 號(hào)杭州銀行大廈

法定代表人:吳太普

電話:0571-85108309

傳真:0571-85151339

聯(lián)系人:嚴(yán)峻

客戶服務(wù)電話:0571-96523400-8888-508

網(wǎng)址:www.hzbank.com.cn

19)南京銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:南京市白下區(qū)淮海路 50 號(hào)

辦公地址:南京市玄武區(qū)中山路 288 號(hào)

法定代表人:林復(fù)

12

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電話:025-84544021

傳真:025-84544129

20)溫州銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:溫州市車站大道 196 號(hào)

辦公地址:溫州市車站大道 196 號(hào)

法定代表人:邢增福

電話:0577-88990082

傳真:0577-88995217

21)江蘇銀行股份有限公司

注冊(cè)地址:南京市洪武北路 55 號(hào)

辦公地址:南京市洪武北路 55 號(hào)

法定代表人:黃志偉

聯(lián)系人:田春慧

客戶服務(wù)電話:400-86-96098、96098

網(wǎng)址:www.jsbchina.cn

22)愛建證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:世紀(jì)大道 1600 號(hào)陸家嘴商務(wù)廣場(chǎng) 32 樓

辦公地址:世紀(jì)大道 1600 號(hào)陸家嘴商務(wù)廣場(chǎng) 32 樓

法定代表人:郭林

電話:021-32229888

傳真:021-68728703

聯(lián)系人:戴莉麗

客戶服務(wù)電話:021-63340678

網(wǎng)址:www.ajzq.com

23)安信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 2008 號(hào)中國(guó)鳳凰大廈 1 棟 9 層

法定代表人:牛冠興

開放式基金咨詢電話:0755-82558305

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82558355

13

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聯(lián)系人:陳劍虹

統(tǒng)一客服電話:4008001001

公司網(wǎng)站地址:www.essence.com.cn

24)渤海證券股份有限公司

住所:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街 42 號(hào)寫字樓 101 室

辦公地址:天津市南開區(qū)賓水西道 8 號(hào)

法定代表人:杜慶平

電話:022-28451709

傳真:022-28451892

聯(lián)系人:胡天彤

網(wǎng)址:www.bhzq.com

客戶服務(wù)電話:400-6515-988

25)財(cái)富里昂證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)環(huán)球金融中心 9 樓

法定代表人:羅浩

電話:021-38784818

傳真:021-68775878

聯(lián)系人:倪丹

客戶服務(wù)電話:68777877

公司網(wǎng)站:www.cf-clsa.com

26)財(cái)富證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段 80 號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心 26 樓

辦公地址:長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段 80 號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心 26、27、28 樓

法定代表人:蔡一兵

咨詢電話:0731-84403319

傳真:0731-84403439

網(wǎng)址:www.cfzq.com

27)財(cái)通證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:杭州市杭大路 15 號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心

辦公地址:杭州市杭大路 15 號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心

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法定代表人:沈繼寧

聯(lián)系人:徐軼青

電話:0571-87822359

公司網(wǎng)址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html

28)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 16、17 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 14、16、17 層

法定代表人:黃耀華

電話:0755-83516289

傳真:0755-83515567

公司網(wǎng)站 www.cgws.com

29)德邦證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市普陀區(qū)曹楊路 510 號(hào)南半幢 9 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)福山路 500 號(hào)城建國(guó)際中心 26 樓

法定代表人:姚文平

開放式基金咨詢電話:4008888128

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:021-68767032

聯(lián)系人:葉蕾

聯(lián)系電話:021-68761616-8522

網(wǎng)址:www.tebon.com.cn

30)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路 12 號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng) B 座 25 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)福華一路 115 號(hào)投行大廈 18 樓

法定代表人:劉學(xué)民

聯(lián)系人:毛詩莉

聯(lián)系電話:0755-23838750

開放式基金咨詢電話:4008881888

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82485081

網(wǎng)址:www.fcsc.cn

31)東北證券股份有限公司

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注冊(cè)地址:長(zhǎng)春市自由大路 1138 號(hào)

辦公地址:長(zhǎng)春市自由大路 1138 號(hào)

法定代表人:矯正中

聯(lián)系人:安巖巖

電話:0431-85096517

客戶服務(wù)電話:40060006860431-85096733

網(wǎng)址:www.nesc.cn

32)東方證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市中山南路 318 號(hào) 2 號(hào)樓 22 層-29 層

法定代表人:潘鑫軍

聯(lián)系人:胡月茹

電話:021-63325888

傳真:021-63326729

客戶服務(wù)熱線:95503

東方證券網(wǎng)站:www.dfzq.com.cn

33)東海證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省常州市延陵西路 23 號(hào)投資廣場(chǎng) 18 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1928 號(hào)東海證券大廈

法定代表人:朱科敏

客服電話:95531;400-8888-588

傳真:021-50498825

網(wǎng)址:www.longone.com.cn

34)東吳證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省蘇州市蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街 5 號(hào)東吳證券大廈

辦公地址:江蘇省蘇州市蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街 5 號(hào)東吳證券大廈

法定代表人:吳永敏

聯(lián)系人:方曉丹

電話:0512-65581136

傳真:0512-65588021

客服電話:4008601555

16

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網(wǎng)址:www.dwzq.com.cn

35)東興證券股份有限公司

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 B 座 12、15 層

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 5 號(hào)新盛大廈 B 座 12、15 層

法定代表人:魏慶華

基金銷售聯(lián)系人:湯漫川

電話:010-66555316

傳真:010-66555246

公司網(wǎng)址:http://www.dxzq.net/

36)東莞證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:東莞市莞城區(qū)可園南路 1 號(hào)金源中心 30 樓

法定代表人:游錦輝

電話:0769-22119423

聯(lián)系人:張建平

客戶服務(wù)電話:961130

網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn

37)方正證券股份有限公司

注冊(cè)地址:湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈 22-24 層

公司地址:湖南省長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈 22-24 層

法定代表人:雷杰

全國(guó)統(tǒng)一客服熱線:95571

方正證券網(wǎng)站:www.foundersc.com

38)光大證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號(hào)

法定代表人:薛峰

聯(lián)系人:劉晨、李芳芳

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客戶服務(wù)電話:95525、4008888788、10108998

17

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公司網(wǎng)址:www.ebscn.com

39)廣發(fā)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣州天河區(qū)天河北路 183-187 號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng) 43 樓(4301-4316

房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng) 5、18、19、36、38、39、

41、42、43、44 樓

聯(lián)系人:黃嵐

服務(wù)熱線:95575 或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

公司網(wǎng)站:http://www.gf.com.cn

40)廣州證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔 19 層、20 層

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 5 號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔 19 層、20 層

法定代表人:劉東

開放式基金咨詢電話:020-961303

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:020-88836654

聯(lián)系人:林潔茹

聯(lián)系電話:020-88836999

公司網(wǎng)站:http://www.gzs.com.cn

41)國(guó)海證券股份有限公司

注冊(cè)地址:廣西桂林市輔星路 13 樓

辦公地址:深圳市福田區(qū)竹子林四路光大銀行大廈 3 樓

法定代表人:張雅鋒

電話:0755-83709350

傳真:0755-83704850

公司網(wǎng)站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html

42)國(guó)金證券股份有限公司

注冊(cè)地址:成都市東城根上街 95 號(hào)

辦公地址:成都市東城根上街 95 號(hào)

法定代表人:冉云

聯(lián)系人:劉一宏

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客戶服務(wù)電話:400-660-0109

網(wǎng)址:www.gjzq.com.cn

43)國(guó)聯(lián)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省無錫市縣前東街 168 號(hào)

辦公地址:江蘇省無錫市濱湖區(qū)太湖新城金融一街 8 號(hào)

法定代表人:雷建輝

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人:沈剛

聯(lián)系電話:0510-82831662

聯(lián)系傳真:0510-82830162

公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn

客服電話:95570

44)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:江西省南昌市永叔路 15 號(hào)

法定代表人:管榮升

電話:0791-6285337

聯(lián)系人:徐美云

客戶服務(wù)電話:0791-6285337

網(wǎng)址:www.gsstock.com

45)國(guó)泰君安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號(hào)

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號(hào)上海銀行大廈 29 樓

法定代表人:萬建華

客戶服務(wù)熱線:4008888666

網(wǎng)址:www.gtja.com

46)國(guó)信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層

法人代表人:何如

基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人:齊曉燕

電話:0755-82130833

19

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傳真:0755-82133952

全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:95536

公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn

47)國(guó)元證券股份有限公司

注冊(cè)地址:合肥市壽春路 179 號(hào)

辦公地址:合肥市壽春路 179 號(hào)

法定代表人:鳳良志

開放式基金咨詢電話:全國(guó):95578

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0551—2272100

聯(lián)系人:陳琳琳

網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn

48)海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市廣東路 689 號(hào)

辦公地址:上海市廣東路 689 號(hào)

法定代表人:王開國(guó)

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

聯(lián)系人:李笑鳴

客服電話:95553 或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話

公司網(wǎng)址:www.htsec.com

49)恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:吉林省長(zhǎng)春市長(zhǎng)江路經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)人民大街 280 號(hào)科技城 2 層 A-

33 段

辦公地址:吉林省長(zhǎng)春市長(zhǎng)江路經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)人民大街 280 號(hào)科技城 2 層 A-

33 段

法定代表人:趙培武

聯(lián)系人:吳德森

電話:0431-82951765

傳真:0431-82946531

網(wǎng)站:www.cczq.net

20

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客服熱線:0431-82951765

50)恒泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號(hào)

辦公地址:內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街 111 號(hào)

法定代表人:龐介民

聯(lián)系人:王旭華

聯(lián)系電話:0471-4972343

網(wǎng)址:www.cnht.com.cn

51)宏源證券股份有限公司

注冊(cè)地址:新疆烏魯木齊市文藝路 233 號(hào)

辦公地址:北京市西城區(qū)太平橋大街 19 號(hào)

法定代表人:馮戎

電話:010-88085858

傳真:010-88085195

聯(lián)系人:李巍

客戶服務(wù)電話:400-800-0562

網(wǎng)址:www.hysec.com

52)紅塔證券股份有限公司

注冊(cè)地址:云南省昆明市北京路 155 號(hào)附 1 號(hào)紅塔大廈 9 樓

辦公地址:云南省昆明市北京路 155 號(hào)附 1 號(hào)紅塔大廈 9 樓

法定代表人:況雨林

電話:0871-3577398

傳真:0871-3578827

53)華安證券股份有限公司

注冊(cè)地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)

辦公地址:安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號(hào)財(cái)智中心 B1 座

法定代表人:李工

電話:0551-65161821

傳真:0551-65161672

聯(lián)系人:甘霖

21

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客戶服務(wù)電話:96518(安徽)、400-80-96518(全國(guó))

網(wǎng)址:www.hazq.com

54)華寶證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 100 號(hào)上海環(huán)球金融中心 57 樓

法定代表人:陳林

電話:021-6877-8056

傳真:021-6877-8113

客戶服務(wù)電話:400-820-9898

網(wǎng)址:www.cnhbstock.com

55)華福證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:福州市五四路 157 號(hào)新天地大廈 7、8 層

辦公地址:福州市五四路 157 號(hào)新天地大廈 7 至 10 層

法定代表人:黃金琳

郵政編碼:350003

聯(lián)系人:張騰

聯(lián)系電話:0591-87383623

業(yè)務(wù)傳真:0591-87383610

統(tǒng)一客戶服務(wù)電話:96326(福建省外請(qǐng)先撥 0591)。

公司網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn

56)華龍證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號(hào)蘭州財(cái)富中心

辦公地址:蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路 638 號(hào)蘭州財(cái)富中心

法定代表人:李曉安

聯(lián)系人:李昕田

客服電話:0931-96668、400-689-8888

公司網(wǎng)址:www.hlzqgs.com

57)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)中心區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第五層

(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

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辦公地址:深圳市福田中心區(qū)中心廣場(chǎng)香港中旅大廈第 5 層、17 層、18

層、24 層、25 層、26 層

法定代表人:馬昭明

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人:盛宗凌、龐曉蕓

聯(lián)系電話:0755-82492000

聯(lián)系傳真:0755-82492962

公司網(wǎng)址:www.lhzq.com

客服電話:95513

58)華泰證券股份有限公司

注冊(cè)地址:江蘇省南京市中山東路 90 號(hào)華泰證券大廈

辦公地址:江蘇省南京市中山東路 90 號(hào)華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

聯(lián)系人:程高峰、萬鳴

客服電話:95597

網(wǎng)址:www.htsc.com.cn

59)華鑫證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 28 層 A01、B01(b)單

元

辦公地址:上海市肇嘉浜路 750 號(hào)

法定代表人:洪家新

電話:021-64339000

傳真:021-64333051

公司網(wǎng)址:http://www.cfsc.com.cn/

60)江海證券有限公司

注冊(cè)地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào)

辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路 56 號(hào)

法定代表人:孫名揚(yáng)

聯(lián)系人:張背北

電話:0451-85863696

傳真:0451-82287211

23

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客戶服務(wù)熱線:400-666-2288

網(wǎng)址:www.jhzq.com.cn

61)中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融街 5 號(hào)新盛大廈 A 座 6-9 層

辦公地址:北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路 27 號(hào)盤古大觀 A 座 40F-D01 零售業(yè)

務(wù)總部市場(chǎng)營(yíng)銷部產(chǎn)品銷售部

法定代表人:趙大建

開放式基金咨詢電話:400-889-5618

聯(lián)系人:李微

聯(lián)系電話:010-59355941

傳真:010-66553791

網(wǎng)址:www.e5618.com

62)平安證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田中心區(qū)金田路 4036 號(hào)榮超大廈 16-20 層;

辦公地址:深圳市福田中心區(qū)金田路 4036 號(hào)榮超大廈 16-20 層;

法定代表人:謝永林

全國(guó)免費(fèi)業(yè)務(wù)咨詢電話:95511-8

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:0755-82400862

聯(lián)系人:鄭舒麗

網(wǎng)址:http://www.pingan.com

63)齊魯證券有限公司

注冊(cè)地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)

辦公地址:山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路 86 號(hào)

法定代表人:李瑋

聯(lián)系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-6889185

客服電話:95538

網(wǎng)址:www.qlzq.com.cn

64)日信證券有限公司

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注冊(cè)地址:呼和浩特市新城區(qū)錫林南路 18 號(hào)

聯(lián)絡(luò)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)長(zhǎng)安興融中心西樓 11 層

法定代表人:孔佑杰

聯(lián)系人:文思婷

聯(lián)系電話:010-83991737

網(wǎng)址:www.rxzq.com.cn

65)瑞銀證券有限責(zé)任公司

瑞銀證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)/英藍(lán)國(guó)際金融中心 12 層、15 層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 7 號(hào)/英藍(lán)國(guó)際金融中心 12 層、15 層

法定代表人:劉弘

電話:010-5832-8112

傳真:010-5832-8748

聯(lián)系人:牟沖

客戶服務(wù)電話:400-887-8827

網(wǎng)址:www.ubssecurities.com

66)山西證券股份有限公司

辦公(注冊(cè))地址:太原市府西街 69 號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓

法定代表人:侯巍

聯(lián)系人:郭熠

聯(lián)系電話:0351-8686659

傳真:0351-8686619

客服電話:400-666-1618、95573

網(wǎng)址:www.i618.com.cn

67)上海證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市西藏中路 336 號(hào)華旭國(guó)際大廈 6 樓

辦公地址:上海市西藏中路 336 號(hào)華旭國(guó)際大廈 6 樓

法定代表人:龔德雄

聯(lián)系人:張瑾

客戶服務(wù)電話:(021)962518、4008918918(全國(guó)熱線)

25

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公司網(wǎng)站:www.962518.com

68)申銀萬國(guó)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路 989 號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng) 45 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路 989 號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng) 40 層

法定代表人:儲(chǔ)曉明

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523 或 4008895523

電話委托:021-962505

網(wǎng)址:www.sywg.com

電話委托:95523

網(wǎng)址:www.sywg.com

69)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 40-42 層

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號(hào)招商銀行大廈 40-42 層

法定代表人:盧長(zhǎng)才

聯(lián)系人:袁媛

電話:0755-83199511

傳真:0755-83199545

網(wǎng)站:www.csco.com.cn

客服熱線:0755-83199511

70)天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司

注冊(cè)地址:西寧市城中區(qū)西大街 11 號(hào)

辦公地址:深圳市福田區(qū)民田路新華保險(xiǎn)大廈 18 樓

法定代表人:林小明

電話:0755-33331188

傳真:0755-33329815

71)萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號(hào)高德置地廣場(chǎng) F 棟 18、19 層

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號(hào)高德置地廣場(chǎng) F 棟 18、19 層

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法定代表人:張建軍

咨詢電話:400-8888-133

接收傳真:020-22373718-1013

聯(lián)系人:王鑫

聯(lián)系電話:020-38286651

郵箱:wangxin@wlzq.com.cn

72)五礦證券有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)金田路 4028 號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公室 47 層 01 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4028 號(hào)榮超經(jīng)貿(mào)中心辦公室 48 層

法定代表人:張永衡

電話:0755-82545555

公司網(wǎng)站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx

73)西藏同信證券股份有限公司

注冊(cè)地址:拉薩市北京中路 101 號(hào)

聯(lián)系人:汪尚斌

網(wǎng)址:www.xzsec.com

客戶服務(wù)電話:400-881-1177

74)西南證券股份有限公司

注冊(cè)地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)

辦公地址:重慶市江北區(qū)橋北苑 8 號(hào)西南證券大廈

法定代表人:余維佳

客戶服務(wù)電話:4008-096-096

網(wǎng)址:www.swsc.com.cn

75)廈門證券有限公司

地址:廈門市蓮前西路 2 號(hào)

客戶服務(wù)電話:0592-5163588

公司網(wǎng)址:www.xmzq.cn

76)湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路 198 號(hào)標(biāo)志商務(wù)中心 A 棟 11 層

辦公地點(diǎn):湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路 198 號(hào)標(biāo)志商務(wù)中心 A 棟 11 層

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法定代表人:林俊波

電話:021-68634518

傳真:021-68865680

聯(lián)系人:趙小明 021-68634510-8620

客服電話:400-888-1551

公司網(wǎng)址:www.xcsc.com

77)新時(shí)代證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號(hào)院 1 號(hào)樓 15 層 1501

辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號(hào)院 1 號(hào)樓 15 層 1501

法定代表人:劉汝軍

開放式基金咨詢電話:400-698-9898

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-83561094

聯(lián)系人:孫愷

聯(lián)系電話:010-83561149

網(wǎng)址:www.xsdzq.cn

78)信達(dá)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓

辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號(hào)院 1 號(hào)樓

法定代表人:張志剛

聯(lián)系人:唐靜

聯(lián)系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網(wǎng)址:www.cindasc.com

79)興業(yè)證券股份有限公司

注冊(cè)地址:福州市湖東路 268 號(hào)

辦公地址:浦東新區(qū)民生路 1199 弄證大五道口廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

法定代表人:蘭榮

客服電話:95562

業(yè)務(wù)聯(lián)系電話:0591-38162212

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公司網(wǎng)址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html

80)中國(guó)銀河證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 C 座

法定代表人:陳有安

開放式基金咨詢電話:4008-888-888

開放式基金業(yè)務(wù)傳真:010-66568990

聯(lián)系人:田薇

聯(lián)系電話:010-66568430

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

81)英大證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人:趙文安

聯(lián)系人:王睿

電話:0755-83007069

傳真:0755-83007167

客服電話:4008-698-698

網(wǎng)址:www.ydsc.com.cn

82)招商證券股份有限公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38—45 層

法定代表人:宮少林

電話:0755-82943666

傳真:0755-82943636

聯(lián)系人:林生迎

客戶服務(wù)電話:95565、4008888111

公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn

83)浙商證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:浙江省杭州市杭大路 1 號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng) A 區(qū) 6-7 層

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辦公地址:浙江省杭州市杭大路 1 號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng) A 區(qū) 6-7 層

電話:0571-87901908、0571-87901053

傳真:0571-87901913

聯(lián)系人:劉虹、謝項(xiàng)輝

客戶服務(wù)電話:0571-967777

公司網(wǎng)址:www.stocke.com.cn

84)中航證券有限公司

注冊(cè)地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

辦公地址:南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道 1619 號(hào)國(guó)際金融大廈 A 座 41 樓

法定代表人:王宜四

電話:0791-86768681

聯(lián)系人:戴蕾

客戶服務(wù)電話:400-8866-567

網(wǎng)址:www.avicsec.com

85)中山證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界中心 29 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6009 號(hào)新世界中心 29 層

聯(lián)系人:李珍

注冊(cè)資金:人民幣 13.55 億元

法人代表:吳永良

聯(lián)系電話:0755-82943755

客服電話:4001022011

86)中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A 棟第 18

層-21 層及第 04 層 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、

22、23 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路 6003 號(hào)榮超商務(wù)中心 A 棟第 04、18 層至

21 層

法定代表人:龍?jiān)鰜?/p>

聯(lián)系人:劉毅

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電話:0755-82023442

傳真:0755-82026539

網(wǎng)址:www.china-invs.cn

客服電話:400-600-8008、95532

87)中信建投證券股份有限公司

注冊(cè)地址:北京市朝陽區(qū)安立路 66 號(hào) 4 號(hào)樓

辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街 188 號(hào)

法定代表人姓名:王常青

基金業(yè)務(wù)對(duì)外聯(lián)系人:權(quán)唐

聯(lián)系電話:400-8888-108

聯(lián)系傳真:010-65182261

公司網(wǎng)址:www.csc.com.cn

客服電話:400-8888-108

88)中信證券(浙江)有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 588 號(hào)恒鑫大廈主樓 19、20 層

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 588 號(hào)恒鑫大廈主樓 19、20 層

法人代表:沈強(qiáng)

聯(lián)系人:王霈霈

聯(lián)系電話:95548

公司網(wǎng)站:www.bigsun.com.cn

89)中信證券(山東)有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào)青島金融廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

(266061)

辦公地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號(hào)青島金融廣場(chǎng) 1 號(hào)樓 20 層

(266061)

法定代表人:楊寶林

基金業(yè)務(wù)聯(lián)系人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客戶服務(wù)電話:95548

31

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公司網(wǎng)址:www.citicssd.com

90)中信證券股份有限公司

注冊(cè)住址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈

傳真:010-60833739

聯(lián)系人:顧凌

公司網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com

91)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 200 號(hào)中銀大廈 39 層

法定代表人:許剛

聯(lián)系人:李丹

電話:021-68604866

傳真:021-50372474

客戶服務(wù)電話:021-68604866

公司網(wǎng)址:www.bocichina.com

92)中原證券股份有限公司

注冊(cè)地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 10 號(hào)

辦公地址:鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路 10 號(hào)

法定代表人:菅明軍

聯(lián)系人:程月艷

聯(lián)系電話:0371—65585670

聯(lián)系傳真:0371—65585665

客服電話:967218(鄭州市外客戶需要加撥區(qū)號(hào) 0371)、400-813-9666

網(wǎng)址:www.ccnew.com

93)天相投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:北京市西城區(qū)金融街 19 號(hào)富凱大廈 B 座 701 郵編:100032

辦公地址:北京市西城區(qū)新街口外大街 28 號(hào) C 座 505 郵編:100088

法定代表人:林義相

聯(lián)系人:尹伶

聯(lián)系電話:010-66045152

32

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客服電話:010-66045678

傳真:010-66045518

天相投顧網(wǎng)址:http://www.txsec.com

天相基金網(wǎng)網(wǎng)址:www.jjm.com.cn

94)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路 7650 號(hào) 205 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 68 號(hào)時(shí)代金融中心 8 樓 801

法定代表人:汪靜波

電話:021-38600735

傳真:021-38509777

95)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號(hào)發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

法定代表人:薛峰

聯(lián)系電話:0755-33227950

客服電話:4006-788-887

傳真:0755-82080798

聯(lián)系人:童彩平

網(wǎng)址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

96)上海天天基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號(hào) 2 號(hào)樓 2 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?195 號(hào) 3C 座 10 樓

注冊(cè)資本:人民幣伍千萬元

法定代表人:其實(shí)

電話:021-54509998

傳真:021-64385308

97)上海好買基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路 685 弄 37 號(hào) 4 號(hào)樓 449 室

辦公地址:上海市浦東南路 1118 號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈 903~906 室

法定代表人:楊文斌

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電話:021-58870011

傳真:021-68596919

公司網(wǎng)站:http://www.howbuy.com/

98)杭州數(shù)米基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東 2 號(hào)

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號(hào)恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

聯(lián)系人:張?jiān)?/p>

電話:021-60897840

傳真:0571-26698533

客服電話:4000-766-123

網(wǎng)址:http://www.fund123.cn/

99)上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司

注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)高翔路 526 號(hào) 2 幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道 555 號(hào)裕景國(guó)際 B 座 16 層

法定代表人:張躍偉

聯(lián)系人:單丙燁

電話:021-20691832

傳真:021—20691861

客服電話:400-089-1289

公司網(wǎng)站:www.erichfund.com

100)北京展恒基金銷售有限公司

注冊(cè)地址:北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街 6 號(hào)

辦公地址:北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴(yán)北里 2 號(hào)民建大廈 6 層

法定代表人:閆振杰

電話:010-62020088

傳真:010-62020088-8002

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷

售基金,并及時(shí)公告。

二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

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名稱:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所:北京市西城區(qū)太平橋大街 17 號(hào)

法定代表人:金穎

電話:010-58598835

傳真:010-58598907

聯(lián)系人:任瑞新

三、出具律師意見書的律師事務(wù)所

名稱:上海源泰律師事務(wù)所

住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人:廖海

電話:021-51150298

傳真:021-51150398

聯(lián)系人:廖海

經(jīng)辦律師:廖海、田衛(wèi)紅

四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

名稱:安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

首席合伙人:吳港平

住所:北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓 16 層

辦公地址:北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓 16 層

郵政編碼:100738

公司電話:010-58153000

公司傳真:010-85188298

簽章會(huì)計(jì)師:徐艷、藺育化

業(yè)務(wù)聯(lián)系人:藺育化

第四部分 基金的名稱

本基金名稱:匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金。

第五部分 基金的類型

本基金為契約型開放式混合型基金。

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第六部分 基金的投資目標(biāo)

本基金投資于具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),分享其在中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)成長(zhǎng)背景

下的長(zhǎng)期優(yōu)異業(yè)績(jī),為基金份額持有人謀求長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。

在投資顧問的指導(dǎo)下,本基金管理人根據(jù)中國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn),創(chuàng)建了匯

添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)估系統(tǒng),它以企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估為核心,以行業(yè)背景

分析為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析提供切入點(diǎn),以財(cái)務(wù)分析驗(yàn)證競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析的結(jié)果。

第七部分 基金的投資方向

本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)

行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工

具。本基金的股票投資對(duì)象主要是“持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)”。所謂持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

企業(yè)是指公司治理結(jié)構(gòu)完善、管理層優(yōu)秀,并在生產(chǎn)、技術(shù)、市場(chǎng)、政策環(huán)境

等經(jīng)營(yíng)層面上具有一方面或多方面難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在短時(shí)間所模仿或超越的競(jìng)

爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。具體來說,持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)具有以下五個(gè)基本特征:

1、 持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu),信息透明,注重公眾股

東利益和投資者關(guān)系,歷史上沒有發(fā)生過由公司治理結(jié)構(gòu)帶來的風(fēng)險(xiǎn)事件;

2、 持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)具有優(yōu)秀的管理層,且企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)證明管理層

是精明能干、正直誠(chéng)實(shí)、富有理性的;

3、 持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)在生產(chǎn)、技術(shù)、市場(chǎng)、政策環(huán)境等經(jīng)營(yíng)層面上具有

一方面或幾方面競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),而且,這種優(yōu)勢(shì)難以在短時(shí)間被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所模仿或

超越;

4、 持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與行業(yè)發(fā)展關(guān)鍵因素相契合,且其競(jìng)爭(zhēng)

優(yōu)勢(shì)能不斷提升經(jīng)營(yíng)能力,強(qiáng)化其技術(shù)壁壘、市場(chǎng)占有率、品牌影響力等;

5、 持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健,主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)等主要財(cái)務(wù)

指標(biāo)具有良好增長(zhǎng)性。

在正常市場(chǎng)情況下,本基金投資于四類資產(chǎn)的比例范圍為:股票 40-95%,

債券 0-50%,權(quán)證 0-3%,現(xiàn)金類資產(chǎn)不低于 5%。持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)為股票主

要投資對(duì)象,這類股票占股票資產(chǎn)凈值的比例不低于 80%。今后在有關(guān)法律法

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規(guī)許可時(shí),本基金資產(chǎn)配置比例可作相應(yīng)調(diào)整,股票資產(chǎn)投資比例可達(dá)到法律

法規(guī)有關(guān)規(guī)定的限額。

第八部分 基金的投資策略

一、投資策略

本基金采用適度動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略,同時(shí)運(yùn)用匯添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)

估系統(tǒng)自下而上精選個(gè)股,并對(duì)投資組合進(jìn)行積極而有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。

1、資產(chǎn)配置策略

本基金在資產(chǎn)配置中采用自上而下的策略,根據(jù)全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、中國(guó)經(jīng)濟(jì)

發(fā)展(包括宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、財(cái)政及貨幣政策、資金供需情況)、證券市場(chǎng)

估值水平等,采用情景分析法,分析股票、債券、現(xiàn)金三大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)

收益特征,適時(shí)動(dòng)態(tài)地調(diào)整其在基金資產(chǎn)的比例,以規(guī)避或控制市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)

險(xiǎn)。

宏觀經(jīng)濟(jì)不同階段的對(duì)應(yīng)配置策略

資產(chǎn)類別 通貨緊縮 價(jià)格穩(wěn)定 適度通貨膨脹 嚴(yán)重通貨膨脹

股票 降低配置 大量增加配置 大量增加配置 正常配置

固定收益證券 大量增加配置 正常配置 正常配置 大量減少配置

現(xiàn)金 大量增加配置 降低配置 正常配置 正常配置

2、股票投資策略

通過匯添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)估系統(tǒng),本基金管理人將挑選出一批具有

持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),并且在它們的股票沒有反映出它們的價(jià)值時(shí),作投資布

局。

本基金管理人運(yùn)用匯添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)估系統(tǒng),通過對(duì)備選上市公

司翔實(shí)的案頭分析和深入的實(shí)地調(diào)研,發(fā)掘出在影響行業(yè)演變的關(guān)鍵因素上具

有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè),且這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已在過去財(cái)務(wù)狀況上體現(xiàn),使其進(jìn)入

本基金的優(yōu)勢(shì)企業(yè)股票池。

基于定性定量分析、動(dòng)態(tài)靜態(tài)指標(biāo)相結(jié)合的原則,采用內(nèi)在價(jià)值、相對(duì)價(jià)

值、收購價(jià)值相結(jié)合的評(píng)估方法,如動(dòng)態(tài)市盈率(PEG)、市盈率(P/E)、市

凈率(P/B)、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)(EV/EBIT)、企業(yè)價(jià)值/息稅、折舊、攤

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

銷前利潤(rùn)(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)(DCF)等,對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)股票池中個(gè)

股進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,確定價(jià)格低于價(jià)值的股票,并在此基礎(chǔ)上建立核心股票池。

基金經(jīng)理根據(jù)本基金的投資決策程序,從核心股票池選擇股票,權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)收益

特征后,構(gòu)建投資組合。

匯添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)估系統(tǒng)包括行業(yè)背景分析、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估

和財(cái)務(wù)分析三個(gè)部分。行業(yè)背景分析在于找出該企業(yè)所在行業(yè)演變的關(guān)鍵因

素,為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估提供切入點(diǎn);對(duì)企業(yè)在管理層、公司治理、生產(chǎn)、市場(chǎng)、

技術(shù)及政策性等六個(gè)方面是否具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)做深入分析,考察其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)對(duì)其

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的重要性,決定競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵因素,估量競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的可持續(xù)性;評(píng)

估系統(tǒng)還透過財(cái)務(wù)分析對(duì)公司狀況及經(jīng)營(yíng)能力作更細(xì)致的考察,從而進(jìn)一步驗(yàn)

證本基金管理人對(duì)該企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分析,考察競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的內(nèi)

在模式,預(yù)測(cè)企業(yè)未來財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),形成估值判斷的基礎(chǔ)。

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匯添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)估系統(tǒng)

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

優(yōu)勢(shì)評(píng)估

管理層優(yōu)勢(shì) 公司治理優(yōu)勢(shì)

行業(yè)背景分析 財(cái)務(wù)分析

生產(chǎn)優(yōu)勢(shì) 政策性優(yōu)勢(shì)

市場(chǎng)優(yōu)勢(shì) 技術(shù)優(yōu)勢(shì)

優(yōu)勢(shì)企業(yè)股票池

(1)行業(yè)背景分析

每個(gè)行業(yè)都有自己的發(fā)展邏輯,行業(yè)背景分析關(guān)鍵就是找到其在今后一段

時(shí)間內(nèi)的發(fā)展邏輯。通過行業(yè)背景分析,本基金管理人將研究行業(yè)的基本特

點(diǎn),判斷行業(yè)所處的發(fā)展階段,找出影響行業(yè)演變的關(guān)鍵因素,從而有助于鑒

別哪些企業(yè)將在這些關(guān)鍵因素的作用下,表現(xiàn)出良好的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),為進(jìn)一步評(píng)

估企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供切入點(diǎn)。

(2)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估是匯添富持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)企業(yè)評(píng)估系統(tǒng)的核心,其包括對(duì)

管理者、生產(chǎn)、市場(chǎng)、技術(shù)、政策環(huán)境和公司治理六個(gè)方面的深入分析。

匯添富企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估

評(píng)估優(yōu)勢(shì)分 定量分析

評(píng)估內(nèi)容 定性分析

類

穩(wěn)定性 中高層流失比例 職業(yè)化傾向

項(xiàng)目成功率/以往經(jīng)營(yíng)業(yè)

工作能力 戰(zhàn)略思維/執(zhí)行力

管理層優(yōu)勢(shì) 績(jī)

員工評(píng)價(jià)/言行對(duì)比/個(gè)

品行評(píng)價(jià) 人背景考察

生產(chǎn)過程 產(chǎn)能利用率 質(zhì)量控制/物流管理

生產(chǎn)優(yōu)勢(shì) 生產(chǎn)資源 原材料自給率/壟斷性 可持續(xù)獲得能力

生產(chǎn)規(guī)模 產(chǎn)量比率/產(chǎn)能擴(kuò)張 產(chǎn)業(yè)鏈的長(zhǎng)度和深度

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/性能和特性/

產(chǎn)品線分析

可維護(hù)性和附加價(jià)值

市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

銷售網(wǎng)絡(luò)成本 營(yíng)銷模式/網(wǎng)絡(luò)完善性/

營(yíng)銷渠道

網(wǎng)絡(luò)效率

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

品牌所有權(quán)及價(jià)值/知名

品牌競(jìng)爭(zhēng)力

度/忠誠(chéng)度/豐滿度

專利權(quán)保護(hù) 數(shù)量及年限 技術(shù)含量/價(jià)值創(chuàng)造能力

技術(shù)優(yōu)勢(shì) 研發(fā)投入比率/新品收入

研究發(fā)展 研發(fā)激勵(lì)機(jī)制

貢獻(xiàn)率

公司的行業(yè)排名 產(chǎn)業(yè)組織與競(jìng)爭(zhēng)管制類

競(jìng)爭(zhēng)管制

型

政策性優(yōu)勢(shì) 稅收或補(bǔ)貼 補(bǔ)貼類型及數(shù)量

稅收的類型及持續(xù)性

政策

關(guān)稅水平 公司規(guī)模與出口規(guī)模 企業(yè)盈利影響

公開報(bào)告的詳盡度/公眾

信息披露

股東溝通渠道的暢通度

公司治理優(yōu) 穩(wěn)定性/關(guān)聯(lián)交易/獨(dú)立

大股東狀況

勢(shì) 性

激勵(lì)約束機(jī) MBO 股權(quán)激勵(lì)/內(nèi)控制度

制 /代理人利益的一致性

評(píng)估管理層優(yōu)勢(shì)

本基金認(rèn)為,優(yōu)勢(shì)企業(yè)一定是由優(yōu)秀管理者運(yùn)作的,管理層以實(shí)績(jī)證明是

精明能干、正直誠(chéng)實(shí),而且富有理性。管理層優(yōu)勢(shì)評(píng)估包括管理層穩(wěn)定性、工

作能力和品行等。管理層穩(wěn)定性考察高層流失比例、職業(yè)化傾向等;工作能力

評(píng)價(jià)包括戰(zhàn)略思維、執(zhí)行力、投資項(xiàng)目選擇成功率及以往的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等;品行

評(píng)價(jià)包括員工評(píng)價(jià)、言行的對(duì)比及個(gè)人背景考察等。

本基金將會(huì)與目標(biāo)企業(yè)管理層進(jìn)行深入的溝通,同時(shí)密切關(guān)注有關(guān)管理層

的信息。本基金管理人建立優(yōu)勢(shì)企業(yè)股票池的管理層資料庫并定期評(píng)估,從而

了解其是否具備管理層優(yōu)勢(shì)。

評(píng)估生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)

生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝必要條件之一,集中體現(xiàn)在能以相對(duì)更

低的成本為顧客提供更好的產(chǎn)品或服務(wù)。本基金從三方面考察企業(yè)的生產(chǎn)優(yōu)

勢(shì):一是生產(chǎn)過程中的產(chǎn)能利用率、質(zhì)量控制和物流管理等;二是生產(chǎn)資源方

面的原材料自給率、壟斷性、成本、可持續(xù)獲得能力和協(xié)調(diào)性;三是生產(chǎn)規(guī)模

方面的行業(yè)產(chǎn)量比率、產(chǎn)能擴(kuò)張、產(chǎn)業(yè)鏈的長(zhǎng)度和深度等?？疾斓闹攸c(diǎn)將因行

業(yè)屬性的不同而不同,如商業(yè)行業(yè)應(yīng)特別考察物流管理,化工行業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注

工藝流程,資源型企業(yè)則要注重資源的儲(chǔ)備量及質(zhì)量等。

評(píng)估市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)決定了企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)與消費(fèi)者的密切程度,是企業(yè)成功不可

缺少的因素。

本基金認(rèn)為一個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在產(chǎn)品線、營(yíng)銷渠道及品牌競(jìng)爭(zhēng)

力三方面。產(chǎn)品線分析包括產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性能和特性、可維護(hù)性和附加價(jià)值等;

營(yíng)銷渠道的力量體現(xiàn)在營(yíng)銷模式、銷售激勵(lì)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)完善性、網(wǎng)絡(luò)效率、網(wǎng)

絡(luò)忠誠(chéng)度和穩(wěn)定性、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和維護(hù)成本;對(duì)企業(yè)的品牌競(jìng)爭(zhēng)力,本基金給予

充分的關(guān)注,將從品牌所有權(quán)及價(jià)值、知名度、忠誠(chéng)度、豐滿度、品牌管理和

擴(kuò)張能力等角度考量。

評(píng)估技術(shù)優(yōu)勢(shì)

技術(shù)開發(fā)方面的優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于有利位置、獲得高額的利潤(rùn)率至

關(guān)重要。技術(shù)優(yōu)勢(shì)從專利權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研究發(fā)展(R&D)兩方面考察。專

利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面,可以從數(shù)量及年限、技術(shù)含量和價(jià)值創(chuàng)造能力等三方

面著手;研究發(fā)展可以從研發(fā)投入比率、研發(fā)思路、收入中新產(chǎn)品貢獻(xiàn)率、研

發(fā)激勵(lì)機(jī)制、研究隊(duì)伍水準(zhǔn)與穩(wěn)定性等方面進(jìn)行分析。

評(píng)估政策性優(yōu)勢(shì)

對(duì)政府行為和法律演變的研究是證券投資中一個(gè)不可忽視的因素,因?yàn)闂l

例或法律的頒布或廢除和政府政策的變化會(huì)對(duì)企業(yè)的銷售及盈利可能產(chǎn)生直接

或間接的影響。本基金主要從競(jìng)爭(zhēng)管制、稅收或補(bǔ)貼政策、關(guān)稅水平三個(gè)方面

研究國(guó)家法律和政策對(duì)企業(yè)的作用。競(jìng)爭(zhēng)管制包括產(chǎn)業(yè)組織與競(jìng)爭(zhēng)管制類型、

公司的行業(yè)排名;稅收或補(bǔ)貼政策包括稅收的類型及持續(xù)性、補(bǔ)貼類型及數(shù)量

等;關(guān)稅水平包括進(jìn)出口政策變化對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和既定企業(yè)的影響等。

評(píng)估公司治理優(yōu)勢(shì)

本基金認(rèn)為擁有良好治理結(jié)構(gòu)和實(shí)踐是企業(yè)健康發(fā)展的一個(gè)必要條件,企

業(yè)完善的治理結(jié)構(gòu)是取得和提升其他優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)保證。

本基金主要從信息披露、重要股東狀況、激勵(lì)約束機(jī)制三方面進(jìn)行衡量,

信息披露從詳盡度、公眾股東溝通渠道的暢通度、及時(shí)性等方面考察;重要股

東狀況從股權(quán)變更頻率、關(guān)聯(lián)交易、獨(dú)立性方面予以考察;激勵(lì)約束機(jī)制從股

權(quán)激勵(lì)、激勵(lì)基金、內(nèi)控制度、管理層與股東利益的一致性等方面考察。

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(3)財(cái)務(wù)分析

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)直接或間接幫助企業(yè)為消費(fèi)者創(chuàng)造更好的產(chǎn)品或服務(wù),從而為企

業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)做出積極正面的貢獻(xiàn)。持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是企業(yè)保持持久的優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)

績(jī)效的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ),企業(yè)的持續(xù)成長(zhǎng)靠的是它有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

本基金通過對(duì)目標(biāo)企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債、損益、現(xiàn)金流量的深入分析,評(píng)估企

業(yè)盈利能力、營(yíng)運(yùn)能力、償債能力及增長(zhǎng)能力等。通過財(cái)務(wù)分析,驗(yàn)證基金管

理人對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的分析,同時(shí)也能加深對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理解。

經(jīng)營(yíng)環(huán)境的不確定性、市場(chǎng)的瞬息萬變以及經(jīng)營(yíng)管理的復(fù)雜性都會(huì)對(duì)企業(yè)

的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)造成影響,進(jìn)而反映在企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況中。本基金通過財(cái)務(wù)分析,

來進(jìn)一步探討競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的內(nèi)在模式。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的內(nèi)在模式也會(huì)延續(xù)在未來的財(cái)務(wù)狀況中。本基

金基于對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可持續(xù)性的判斷,預(yù)測(cè)企業(yè)未來財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),形成估值判

斷的基礎(chǔ)。

3、債券投資策略

本基金的債券投資綜合考慮收益性、風(fēng)險(xiǎn)性和流動(dòng)性,在深入分析宏觀經(jīng)

濟(jì)、貨幣政策以及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,靈活運(yùn)用各種消極和積極策略。消極債

券投資的目標(biāo)是在滿足現(xiàn)金管理需要的基礎(chǔ)上為基金資產(chǎn)提供穩(wěn)定的收益。積

極債券投資的目標(biāo)是利用市場(chǎng)定價(jià)的無效率來獲得低風(fēng)險(xiǎn)甚至是無風(fēng)險(xiǎn)的超額

收益。

(1)消極投資策略

本基金主要通過利率免疫策略來進(jìn)行消極債券投資。利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格

與再投資收益所產(chǎn)生的影響是相反的。當(dāng)利率上升時(shí),債券價(jià)格下跌,但投資

期間的現(xiàn)金流入就能獲得較高的再投資收益。利率下降時(shí)的情形則相反。利率

免疫策略就是構(gòu)造一個(gè)恰當(dāng)?shù)膫M合,使得利率變動(dòng)導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)與

再投資風(fēng)險(xiǎn)相互抵消。這樣無論市場(chǎng)利率如何變化,本基金的債券組合都能獲

得一個(gè)比較確定的收益率。

(2)積極投資策略

本基金的積極債券投資主要基于對(duì)利率期限結(jié)構(gòu)的研究。利率期限結(jié)構(gòu)描

述了債券市場(chǎng)的平均收益率水平以及不同期限債券之間的收益率差別,它決定

于三個(gè)要素:貨幣市場(chǎng)利率、均衡真實(shí)利率和預(yù)期通貨膨脹率。在判斷貨幣市

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場(chǎng)利率時(shí),基金管理人將主要考察央行的基礎(chǔ)貨幣供給與市場(chǎng)的流動(dòng)性需求。

均衡真實(shí)利率指的是無通貨膨脹情形下的均衡利率水平,它主要由國(guó)民財(cái)富、

人口特征、生產(chǎn)技術(shù)、社會(huì)保障體系以及文化等長(zhǎng)期因素決定,經(jīng)濟(jì)的周期波

動(dòng)在短期內(nèi)也會(huì)造成相當(dāng)大的影響。通貨膨脹率的決定因素是總需求與總供給

的相對(duì)變化。在總需求方面,基金管理人需要考察消費(fèi)、投資和對(duì)外貿(mào)易的需

求變化;在總供給方面,基金管理人需要考察自然資源、勞動(dòng)力以及其他生產(chǎn)

要素的供給變化。在深入分析利率期限結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,本基金將運(yùn)用利率預(yù)期

策略和收益率曲線追蹤策略進(jìn)行積極投資。

本基金也將從債券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)變化中尋求積極投資的機(jī)會(huì)。國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)

正處于發(fā)展階段,交易制度、債券品種體系和投資者結(jié)構(gòu)也在逐步完善,這些

結(jié)構(gòu)變化將對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。投資者對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化的認(rèn)識(shí)是一個(gè)漸進(jìn)的

過程,在這個(gè)過程中市場(chǎng)的某些局部可能會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)稱的現(xiàn)象。本

基金將借助經(jīng)濟(jì)理論和金融分析方法努力把握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化所帶來的影響,并

在此基礎(chǔ)上尋求低風(fēng)險(xiǎn)甚至無風(fēng)險(xiǎn)的套利機(jī)會(huì)。

4、權(quán)證投資策略

本基金的權(quán)證投資將以保值為主要投資策略,以充分利用權(quán)證來達(dá)到控制

下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益的目的;在個(gè)股層面上,充分發(fā)掘可能的套利

機(jī)會(huì),以達(dá)到增值的目的。

本基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動(dòng)獲得的權(quán)證,并可以根據(jù)證券交易

所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。

本基金可根據(jù)權(quán)證投資策略主動(dòng)投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。

二、投資決策機(jī)制與流程

本基金實(shí)行投資決策團(tuán)隊(duì)制。本基金管理人將投資和研究職能整合,設(shè)立

了投資研究部,策略分析師、行業(yè)分析師、數(shù)量分析師和基金經(jīng)理立足本職工

作,充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,滲透到投資研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié),群策群力,為基金份

額持有人謀取長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。

具體的投資決策機(jī)制與流程為:

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匯添富投資決策機(jī)制與流程

1、策略分析師就宏觀、政策、投資主題、市場(chǎng)環(huán)境提交策略報(bào)告并討

論;行業(yè)研究員就行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和行業(yè)組合的估值比較,會(huì)議討論確定行業(yè)評(píng)

級(jí)。

2、基金經(jīng)理在策略會(huì)議的基礎(chǔ)之上提出資產(chǎn)配置的建議。

3、投資決策委員會(huì)審議基金經(jīng)理提交的資產(chǎn)配置建議,并確定資產(chǎn)配置

比例的范圍。

4、投資研究部提交備選股票池和優(yōu)勢(shì)企業(yè)股票池,在此基礎(chǔ)上,基金經(jīng)

理、行業(yè)研究員決定核心股票池名單。

5、基金經(jīng)理在考慮資產(chǎn)配置的情況下,經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)收益的權(quán)衡,決定投資

組合方案。

6、投資總監(jiān)審核投資組合方案后,交由基金經(jīng)理實(shí)施。

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7、集中交易室執(zhí)行交易指令。

8、數(shù)量分析師進(jìn)行全程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效分析。

第九部分 基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:70%×滬深 300 指數(shù)收益率+30%×上證國(guó)債指數(shù)

收益率。

上海證券交易所和深圳證券交易所聯(lián)合編制的滬深 300 指數(shù)于 2005 年 4 月

8 日正式發(fā)布,它作為滬深兩市的第一個(gè)統(tǒng)一指數(shù),市場(chǎng)代表性好,與現(xiàn)有市

場(chǎng)指數(shù)相關(guān)性高,其成份股為流動(dòng)性高,交易活躍的主流投資股票?；诒净?/p>

的股票、債券和現(xiàn)金比例,選用該業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征。

基金管理人在兩種情況下可以修改業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn):一是在基金合同修改的

前提下,基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)和投資政策的變更,確定新的業(yè)績(jī)比較基

準(zhǔn),并及時(shí)公告;二是當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)更合適、更權(quán)威的比較基準(zhǔn)時(shí),本基金管理

人有權(quán)選用新的比較基準(zhǔn),并及時(shí)公告。

第十部分 基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金是精選股票、并且進(jìn)行積極風(fēng)險(xiǎn)控制的混合型基金,本基金的風(fēng)險(xiǎn)

和預(yù)期收益比較均衡,在證券投資基金中屬于風(fēng)險(xiǎn)適中的基金品種。

第十一部分 基金的投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)

任。

基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于 2015 年 7

月 15 日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)

核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本報(bào)告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。

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投資組合報(bào)告

1.1 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序 占基金總資產(chǎn)的比例

項(xiàng)目 金額(元)

號(hào) (%)

1 權(quán)益投資 2,489,713,218.55 90.46

其中:股票 2,489,713,218.55 90.46

2 固定收益投資 40,160,000.00 1.46

其中:債券 40,160,000.00 1.46

資產(chǎn)支持證券 - -

3 貴金屬投資 - -

4 金融衍生品投資 - -

5 買入返售金融資產(chǎn) - -

其中:買斷式回購的買入

- -

返售金融資產(chǎn)

銀行存款和結(jié)算備付金合

6 214,289,580.94 7.79

計(jì)

7 其他資產(chǎn) 8,018,543.33 0.29

8 合計(jì) 2,752,181,342.82 100.00

1.2 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

代 占基金資產(chǎn)凈值比例

行業(yè)類別 公允價(jià)值(元)

碼 (%)

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -

B 采礦業(yè) - -

C 制造業(yè) 873,215,047.76 32.55

電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和

D 2,475,172.80 0.09

供應(yīng)業(yè)

E 建筑業(yè) 21,433,440.00 0.80

F 批發(fā)和零售業(yè) 109,033,663.80 4.06

G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - -

H 住宿和餐飲業(yè) - -

信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服

I 439,311,954.68 16.38

務(wù)業(yè)

J 金融業(yè) 241,072,000.00 8.99

K 房地產(chǎn)業(yè) - -

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -

M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 71,403,461.12 2.66

N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 128,664,000.00 4.80

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -

P 教育 74,072,478.39 2.76

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Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 220,720,000.00 8.23

R 文化、體育和娛樂業(yè) 308,312,000.00 11.49

S 綜合 - -

合計(jì) 2,489,713,218.55 92.81

1.3 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序 占基金資產(chǎn)凈

股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元)

號(hào) 值比例(%)

1 002018 華信國(guó)際 9,500,000 312,170,000.00 11.64

2 600763 通策醫(yī)療 2,000,000 220,720,000.00 8.23

3 002390 信邦制藥 11,700,000 209,196,000.00 7.80

4 300168 萬達(dá)信息 4,120,000 202,374,400.00 7.54

5 300359 全通教育 1,261,069 157,974,113.63 5.89

6 300144 宋城演藝 2,600,000 147,316,000.00 5.49

7 601166 興業(yè)銀行 7,800,000 134,550,000.00 5.02

8 002159 三特索道 3,600,000 128,664,000.00 4.80

9 600867 通化東寶 5,000,000 109,650,000.00 4.09

10 601318 中國(guó)平安 1,300,000 106,522,000.00 3.97

注:本基金持有的華信國(guó)際處于停牌狀態(tài),受基金凈值波動(dòng)影響,華信國(guó)際占

基金資產(chǎn)凈值比被動(dòng)超過 10%,本基金管理人將在該股票復(fù)牌后,按照法律法

規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定及時(shí)做出調(diào)整。

1.4 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序 占基金資產(chǎn)凈值比例

債券品種 公允價(jià)值(元)

號(hào) (%)

1 國(guó)家債券 - -

2 央行票據(jù) - -

3 金融債券 40,160,000.00 1.50

其中:政策性金融債 40,160,000.00 1.50

4 企業(yè)債券 - -

5 企業(yè)短期融資券 - -

6 中期票據(jù) - -

7 可轉(zhuǎn)債 - -

8 其他 - -

9 合計(jì) 40,160,000.00 1.50

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1.5 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序 債券名 占基金資產(chǎn)凈

債券代碼 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元)

號(hào) 稱 值比例(%)

14 國(guó)開

1 140223 400,000 40,160,000.00 1.50

23

1.6 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券

投資明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

1.7 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細(xì)

注:本基金本報(bào)告期期末未持有貴金屬投資。

1.8 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

1.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1.9.1 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

注:報(bào)告期末本基金無股指期貨持倉。

1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

注:本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。

1.10 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說明

1.10.1 本期國(guó)債期貨投資政策

注:本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

1.10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉和損益明細(xì)

注:報(bào)告期末本基金無國(guó)債期貨持倉。

1.10.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

注:本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。

1.11 投資組合報(bào)告附注

1.11.1

報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查,

或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

48

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1.11.2

本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

1.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號(hào) 名稱 金額(元)

1 存出保證金 579,443.44

2 應(yīng)收證券清算款 -

3 應(yīng)收股利 -

4 應(yīng)收利息 1,380,397.34

5 應(yīng)收申購款 6,058,702.55

6 其他應(yīng)收款 -

7 待攤費(fèi)用 -

8 其他 -

9 合計(jì) 8,018,543.33

1.11.4 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

注:本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

1.11.5 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

占基金資

序 流通受限部分的 流通受限情況

股票代碼 股票名稱 產(chǎn)凈值比

號(hào) 公允價(jià)值(元) 說明

例(%)

重大資產(chǎn)重組

1 002018 華信國(guó)際 312,170,000.00 11.64

停牌

重大資產(chǎn)重組

2 600763 通策醫(yī)療 220,720,000.00 8.23

停牌

3 300144 宋城演藝 147,316,000.00 5.49 重大事項(xiàng)停牌

重大資產(chǎn)重組

4 002159 三特索道 128,664,000.00 4.80

停牌

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第十二部分 基金的業(yè)績(jī)

本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金

財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表

其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募

說明書。

(一)本基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表:

階段 凈值增長(zhǎng) 凈值增長(zhǎng) 業(yè)績(jī)比較 業(yè)績(jī)比較基 (1)-(3) (2)-(4)

率(1) 率標(biāo)準(zhǔn)差 基準(zhǔn)收益 準(zhǔn)收益率標(biāo)

(2) 率(3) 準(zhǔn)差(4)

2005 年 8 月 25 日

(基金合同生效日) 1.52% 0.37% -0.08% 0.65% 1.60% -0.28%

至 2005 年 12 月 31 日

2006 年 1 月 1 日至

155.17% 1.40% 85.36% 0.99% 69.81% 0.41%

2006 年 12 月 31 日

2007 年 1 月 1 日至

144.52% 2.01% 112.94% 1.63% 31.58% 0.38%

2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至

-46.13% 1.60% -43.34% 2.11% -2.79% -0.51%

2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至

52.07% 1.54% 67.96% 1.42% -15.89% 0.12%

2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至

8.05% 1.31% -7.80% 1.11% 15.85% 0.20%

2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至

-24.32% 1.08% -16.30% 0.91% -8.02% 0.17%

2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至

12.51% 0.97% 6.29% 0.90% 6.22% 0.07%

2012 年 12 月 31 日

2013 年 1 月 1 日至

16.16% 1.25% -4.53% 0.98% 20.69% 0.27%

2013 年 12 月 31 日

2014 年 1 月 1 日至

21.73% 1.09% 37.49% 0.85% -15.76% 21.73%

2014 年 12 月 31 日

2015 年 1 月 1 日至

66.03% 2.12% 19.42% 1.59% 46.61% 66.03%

2015 年 6 月 30 日

2005 年 8 月 25 日

(基金合同生效日) 1020.98% 1.43% 278.21% 1.29% 742.77% 1020.98%

至 2015 年 6 月 30 日

(二)自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較

基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較圖

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添富優(yōu)勢(shì) 基準(zhǔn)

1600.00%

1400.00%

1200.00%

1000.00%

800.00%

600.00%

400.00%

200.00%

0.00%

2005/08/24

2005/12/24

2006/04/24

2006/08/24

2006/12/24

2007/04/24

2007/08/24

2007/12/24

2008/04/24

2008/08/24

2008/12/24

2009/04/24

2009/08/24

2009/12/24

2010/04/24

2010/08/24

2010/12/24

2011/04/24

2011/08/24

2011/12/24

2012/04/24

2012/08/24

2012/12/24

2013/04/24

2013/08/24

2013/12/24

2014/04/24

2014/08/24

2014/12/24

2015/04/24

-200.00%

第十三部分 基金的費(fèi)用與稅收

(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

1、基金費(fèi)用的種類

基金管理人的管理費(fèi);

(2)基金托管人的托管費(fèi);

(3)基金的證券交易費(fèi)用;

(4)基金合同生效后與本基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;

(5)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

(6)基金合同生效后與本基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

(7)銀行匯劃手續(xù)費(fèi);

(8)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用,按實(shí)際支出額從基金資產(chǎn)總值中扣除。

2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

(1)基金管理人的管理費(fèi)

基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

在通常情況下,基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

計(jì)算方法如下:

51

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H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E 為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)委

托書,于次月前 2 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法

定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

(2)基金托管人的基金托管費(fèi)

基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的 0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

計(jì)算方法如下:

H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)委

托書,于次月前 2 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

上述一、基金費(fèi)用的種類第 3-8 項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議的規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期基金費(fèi)用,從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)

用?；鸷贤暗南嚓P(guān)費(fèi)用,包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信

息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鹗杖≌J(rèn)購費(fèi)的,可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。

4、費(fèi)用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后,可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理

費(fèi)率或基金托管費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率,須召開基金份額持

有人大會(huì)審議;調(diào)低基金管理費(fèi)率或基金托管費(fèi)率,無須召開基金份額持有人

大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前 2 個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證

監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。

5、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體,應(yīng)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)履行其納

稅義務(wù)。

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匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金 更新招募說明書摘要

(二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

1、申購費(fèi)用

基金申購費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明

書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應(yīng)內(nèi)容。

2、贖回費(fèi)用

基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明

書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應(yīng)內(nèi)容。

3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見本招募說明

書正文第八章“基金份額的申購和贖回”相應(yīng)內(nèi)容。

第十四部分 對(duì)招募說明書更新部分的說明

一、“重要提示”部分:

更新了本招募說明書所載內(nèi)容截止日及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)的截止日。

二、“第三部分 基金管理人”:

1、更新了基金管理人的法定代表人及聯(lián)系人。

2、更新了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高管人員的情況。

3、更新了基金經(jīng)理的信息。

4、更新了投資決策委員會(huì)的人員。

5、更新了基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理體系的部分表述。

三、“第四部分 基金托管人”:

更新了基金托管人的相關(guān)信息。

四、“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”:

更新了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。

五、“第九部分 基金的投資”:

更新了基金投資組合報(bào)告。

六、“第十部分 基金的業(yè)績(jī)”:

更新了基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

七、“第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)”:

更新了 2015 年 2 月 26 日至 2015 年 8 月 25 日期間涉及本基金的相關(guān)公告。

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匯添富基金管理股份有限公司

2015 年 10 月 9 日

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