亚洲福利视频网站_亚洲美女av黄_91蜜桃婷婷狠狠久久综合9色_日韩一区二区电影在线

華安安益保本混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告

重要提示

1、華安安益保本混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發(fā)售已獲 2015

年 9 月 21 日中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華安安益保本混合型證券投資基金注冊的批

復(fù)》(證監(jiān)許可[2015] 2156 號)注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中

國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是契約型、開放式、保本混合型證券投資基金。

3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為華安基金管理有限公司(以下簡稱“本公

司”),基金托管人為招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)。

4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人

投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者,以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購

買證券投資基金的其他投資者。

5、本基金自 2015 年 11 月 2 日起至 2015 年 11 月 25 日通過直銷機(jī)構(gòu)和其他

銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過 3 個月,自基金份額開

始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短

基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告。

6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人以外的銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)

點(diǎn)。直銷機(jī)構(gòu)包括本公司的上海業(yè)務(wù)部、北京分公司、廣州分公司、西安分公司、

成都分公司、沈陽分公司以及電子交易平臺。基金管理人以外的銷售機(jī)構(gòu)包括招

商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、中

國工商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、

中國銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公

司、興業(yè)銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、東亞銀行(中國)有

限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京增財(cái)基金銷售有限公司、北京樂融多

源投資咨詢有限公司、深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司、上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司、

海銀基金銷售有限公司、上海匯付金融服務(wù)有限公司、浙江同花順基金銷售有限

1

公司 、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司、諾亞正行

(上海)基金銷售投資顧問有限公司、東莞銀行股份有限公司、上海農(nóng)村商業(yè)銀

行股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、海通證券股

份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、華安證券股份有限公司、國都證券有限責(zé)

任公司、國信證券股份有限公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有

限公司、國泰君安證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有

限公司、新時(shí)代證券有限責(zé)任公司、聯(lián)訊證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、

中國國際金融股份有限公司、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、長江證券股份有限公

司、天風(fēng)證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、

中信證券(山東)有限責(zé)任公司、光大證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公

司、中國銀河證券股份有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、杭州數(shù)米基金銷

售有限公司、中信證券股份有限公司、宏信證券有限責(zé)任公司等。各銷售機(jī)構(gòu)辦

理本基金開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的

具體規(guī)定。本基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu),并另行公告。

銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。

7、本基金首次募集規(guī)模上限為 50 億元(不含募集期利息),基金管理人在

本基金募集期間不得調(diào)整該募集規(guī)模上限。

在募集期內(nèi)的任何一日(包括首日),若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)

后,將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括利息)接近、達(dá)到或

超過 50 億元,則本基金管理人將于次日在本公司網(wǎng)站上公告提前結(jié)束募集,并

自公告日起不再接受認(rèn)購申請。

在募集期內(nèi)的任何一日(包括首日),若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購申請全部確認(rèn)

后,將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括利息)接近、達(dá)到或

超過 50 億元,本基金管理人可于次日在本公司網(wǎng)站上公告提前結(jié)束募集,并自

公告次日起不再接受認(rèn)購申請。

若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括利息)未超過募集上限,則對

所有有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn);若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括

利息)超過募集上限,則對最后一個發(fā)售日之前提交的有效認(rèn)購申請全部予以確

2

認(rèn),而對最后一個發(fā)售日的有效認(rèn)購申請采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn),

未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將依法退還給投資者。

8、本基金認(rèn)購以金額申請。投資者認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的

方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi),投資者通過基金管理人以外的銷售機(jī)

構(gòu)或基金管理人的電子交易平臺認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣 1 元,投資者通過

直銷機(jī)構(gòu)(電子交易平臺除外)認(rèn)購單筆最低限額為人民幣 100,000 元。各銷售

機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的,以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

9、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶,每個投資者僅允許開立

一個本公司基金賬戶(保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個

賬戶),已經(jīng)開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發(fā)

售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶和認(rèn)購的手續(xù),但認(rèn)購申請的

確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。請投資者注意,如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請

開立基金賬戶,可能導(dǎo)致開戶失敗。

10、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請,申請的成功與否應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購申

請一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)有效性確認(rèn),不得撤銷。

11、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基

金的詳細(xì)情況,請閱讀同時(shí)刊登在 2015 年 10 月 28 日《上海證券報(bào)》、《中國

證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《華安安益保本混合型證券投資基金招募說明書》。

本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.huaan.com.cn)。

投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。

12、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,請撥打本公司的客戶服務(wù)電話

(4008850099)及直銷專線電話(021-38969960、010-57635999、020-38082993、

029-87651811、028-85268583 或 024-22522733)垂詢認(rèn)購事宜。

13、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。

14、風(fēng)險(xiǎn)提示

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分

散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲蓄和債券等能

夠提供固定收益預(yù)期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基

3

金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

本基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、管理

風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略風(fēng)險(xiǎn)、保證風(fēng)險(xiǎn)、到期贖回風(fēng)險(xiǎn)、

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等等。此外,本基金的投資范圍

中包括中小企業(yè)私募債券,該券種具有較高的流動性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn),可能增加

本基金總體風(fēng)險(xiǎn)水平。

本基金是一只保本混合型基金,為符合條件的基金份額提供本金保障,屬于

證券投資基金中較低風(fēng)險(xiǎn)的品種。但投資者投資于本基金并不等于將資金作為存

款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu),保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)

險(xiǎn)。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基

金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等

自主判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng),并自主做出投資決策,自行

承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),

但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低

并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn),基金管理人管理的其他基金的業(yè)績亦不構(gòu)成對本基金

業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在作出

投資決策后,基金運(yùn)營狀況與保本范圍外的基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投

資者自行負(fù)擔(dān)。

15、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。

一、本次發(fā)售基本情況

1、基金名稱和基金代碼

華安安益保本混合型證券投資基金。

基金簡稱:華安安益保本混合。

基金代碼:001905。

2、基金類型

保本混合型證券投資基金

4

3、基金運(yùn)作方式

契約型開放式。

4、基金存續(xù)期限

不定期。

5、基金份額發(fā)售面值

每份基金份額發(fā)售面值為 1.00 元人民幣。

6、募集目標(biāo)及募集規(guī)模控制方案

本基金首次募集規(guī)模上限為 50 億元(不含募集期利息),基金管理人在本

基金募集期間不得調(diào)整該募集規(guī)模上限。募集期內(nèi)發(fā)售規(guī)模控制方案如下:

(1)在募集期內(nèi)的任何一日(包括首日),若預(yù)計(jì)當(dāng)日的有效認(rèn)購申請全

部確認(rèn)后,將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括利息)接近、

達(dá)到或超過 50 億元,則本基金管理人將于次日在本公司網(wǎng)站上公告提前結(jié)束募

集,并自公告日起不再接受認(rèn)購申請。

(2)在募集期內(nèi)的任何一日(包括首日),若預(yù)計(jì)次日的有效認(rèn)購申請全

部確認(rèn)后,將使本基金在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括利息)接近、

達(dá)到或超過 50 億元,本基金管理人可于次日在本公司網(wǎng)站上公告提前結(jié)束募集,

并自公告次日起不再接受認(rèn)購申請。

(3)有效認(rèn)購申請的確認(rèn)

若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括利息)未超過募集上限,則對

所有有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn);若在募集期內(nèi)接受的有效認(rèn)購總金額(不包括

利息)超過募集上限,則以“末日比例配售”方式進(jìn)行規(guī)模控制,即對最后一個發(fā)

售日之前提交的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn),而對最后一個發(fā)售日的有效認(rèn)購申

請采用“比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn),未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將依法退還給投

資者。

如發(fā)生末日比例配售,則部分確認(rèn)的計(jì)算方法如下:

末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例=(50 億-募集期內(nèi)認(rèn)購末日前有效認(rèn)購總金額)/認(rèn)

購末日有效認(rèn)購申請金額

投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申

請確認(rèn)比例

5

上述公式中的有效認(rèn)購金額均不包括募集期利息。認(rèn)購申請確認(rèn)金額以四舍

五入的方法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí),認(rèn)購費(fèi)按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率計(jì)算,

且認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制;投資者當(dāng)日有多筆認(rèn)購的,適用

費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。

敬請投資者注意,如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購申請總額大于本基金募集上

限,因采用“末日比例配售”的認(rèn)購確認(rèn)方式,將導(dǎo)致募集期內(nèi)最后一日的認(rèn)購確

認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額(投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=當(dāng)日提交的有效認(rèn)購

申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例),可能會出現(xiàn)認(rèn)購費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購

申請金額對應(yīng)的費(fèi)率的情況。

認(rèn)購申請確認(rèn)比例將于募集結(jié)束日起的 2 個工作日內(nèi)予以公告。

7、投資目標(biāo)

通過運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)技術(shù),有效控制本金損失的風(fēng)險(xiǎn),在本金安全的基礎(chǔ)

上力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

8、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、債券、貨幣

市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)

構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投

資范圍。

本基金根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場的階段性變化,按照投資組合保險(xiǎn)

機(jī)制將資產(chǎn)配置于穩(wěn)健資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。本基金投資的穩(wěn)健資產(chǎn)為國內(nèi)依法發(fā)行

交易的國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、商業(yè)銀行金融債及次級債、企業(yè)債、

公司債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券、中期票據(jù)、地方政府

債、城投債、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益

類資產(chǎn);本基金投資的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、權(quán)證、股指期貨等

權(quán)益類資產(chǎn)。

本基金將根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟(jì)情況和證券市場的階段性變化,按照投資組合保

6

險(xiǎn)機(jī)制對穩(wěn)健資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。本基金投資的股票等風(fēng)

險(xiǎn)資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不高于 40%;債券、貨幣市場工具等穩(wěn)健資產(chǎn)占基金資

產(chǎn)的比例不低于 60%;現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金

資產(chǎn)凈值的 5%。

9、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合

格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投

資人。

10、基金募集期與發(fā)售時(shí)間

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定,本基金的募集期為自基金份額發(fā)售

之日起至基金份額停止發(fā)售之日止,最長不超過 3 個月。

本基金的發(fā)售時(shí)間為 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 25 日。基金管理人

可以根據(jù)認(rèn)購的情況提前終止或延遲發(fā)售時(shí)間,但最遲不得超過 3 個月的基金募

集期。如遇突發(fā)事件,以上募集安排可以適當(dāng)調(diào)整。

10、基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于 2 億份,

基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于 200 人的條件下,基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并

在 10 日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10 日內(nèi),向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入募集驗(yàn)資賬戶,在基金募集行為結(jié)

束前,任何人不得動用。

《基金合同》生效時(shí),認(rèn)購款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸

投資者所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

7

若 3 個月的基金募集期屆滿,本基金仍未達(dá)到法定備案條件,本基金管理人

應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,在基金募集期屆滿后 30

日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、發(fā)售期內(nèi)本基金銷售機(jī)構(gòu)將同時(shí)面向個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境

外機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金。

2、最低認(rèn)購限額

本基金認(rèn)購以金額申請。投資者認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式

全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。在基金募集期內(nèi),投資者通過基金管理人以外的銷售機(jī)構(gòu)或

基金管理人的電子交易平臺認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣 1 元,投資者通過直銷

機(jī)構(gòu)(電子交易平臺除外)認(rèn)購單筆最低限額為人民幣 100,000 元。各銷售機(jī)構(gòu)

對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的,以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、已購買過本公司管理的其它基金的投資者,在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購買本

基金時(shí)不用再次開立本公司基金賬戶,在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購買本基金時(shí),需先

辦理多渠道開戶業(yè)務(wù),此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號。

4、基金認(rèn)購方式與費(fèi)率

(1)認(rèn)購方式

本基金采用金額認(rèn)購方式,投資者可以通過當(dāng)面委托、傳真委托、網(wǎng)上交易

等方式進(jìn)行認(rèn)購。

(2)認(rèn)購費(fèi)率

本基金對通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差

別化的認(rèn)購費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)

營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會

保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)

可的新的養(yǎng)老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其

納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客

戶外的其他投資人。

8

通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費(fèi)率為每筆 500 元。

其他投資人的認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。募集期內(nèi)投資人可以多次

認(rèn)購本基金,適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。具體認(rèn)購費(fèi)率如下表所示:

認(rèn)購金額(M) 認(rèn)購費(fèi)率

M<100萬 1.2%

100萬≤M<300萬 0.7%

300萬≤M<500萬 0.3%

M≥500萬 每筆1000元

本基金的認(rèn)購費(fèi)用在投資人認(rèn)購基金份額時(shí)收取。基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金

財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

5、認(rèn)購份額的計(jì)算

本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額,認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下:

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)

或,凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-固定認(rèn)購費(fèi)金額

認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額,

或,認(rèn)購費(fèi)用=固定認(rèn)購費(fèi)金額

認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額初始面值

其中,認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位,小數(shù)點(diǎn) 2 位以后的部分四舍五

入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例一:某投資者(非養(yǎng)老金客戶)在認(rèn)購期投資 10 萬元認(rèn)購本基金,其對

應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為 1.2%,若認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 50 元,則其可得到的

認(rèn)購份額計(jì)算如下:

凈認(rèn)購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元

認(rèn)購費(fèi)用=100,000-98,814.23=1185.77 元

認(rèn)購份額=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23 份

例二:某養(yǎng)老金客戶通過直銷機(jī)構(gòu)投資 10 萬元認(rèn)購本基金,其認(rèn)購費(fèi)金額

為 500 元,若認(rèn)購金額在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為 50 元,則其可得到的認(rèn)購份額

計(jì)算如下:

凈認(rèn)購金額=100,000-500=99,500.00 元

9

認(rèn)購份額=(99,500+50)/1.00=99,550.00 份

三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)的直銷地點(diǎn)

(1)華安基金管理有限公司上海業(yè)務(wù)部

地址:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號,上海國金中心二期 31 層

電話:(021)38969960

傳真:(021)58406138

聯(lián)系人:姚佳岑

(2)華安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區(qū)金融街 7 號英藍(lán)國際金融中心 522 室

電話:(010)57635999

傳真:(010)66214061

聯(lián)系人:朱江

(3)華安基金管理有限公司廣州分公司

地址:廣州市天河區(qū)珠江西路 8 號高德置地夏廣場 D 座 504 單元

電話:(020)38082993

傳真:(020)38082079

聯(lián)系人:林承壯

(4)華安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林區(qū)南關(guān)正街 88 號長安國際中心 A 座 706 室

電話:(029)87651811

傳真:(029)87651820

聯(lián)系人:翟均

(5)華安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段 19 號威斯頓聯(lián)邦大廈 12 層 1211K-1212L

電話:(028)85268583

傳真:(028)85268827

聯(lián)系人:張曉帆

10

(6)華安基金管理有限公司沈陽分公司

地址:沈陽市沈河區(qū)北站路 59 號財(cái)富中心 E 座 2103 室

電話:(024)22522733

傳真:(024)22521633

聯(lián)系人:楊賀

(7)華安基金管理有限公司電子交易平臺

華安電子交易網(wǎng)站:www.huaan.com.cn

智能手機(jī) APP 平臺:iPhone 交易客戶端、Android 交易客戶端

華安電子交易熱線:40088-50099

傳真電話:(021)33626962

聯(lián)系人:謝伯恩

2、基金管理人以外的銷售機(jī)構(gòu)

(1)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 7088 號

法定代表人:李建紅

客戶服務(wù)電話:95555

網(wǎng)址:www.cmbchina.com

(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路 188 號

法定代表人:牛錫明

客戶服務(wù)電話:95559

網(wǎng)址:www.bankcomm.com

(3)中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 25 號法定代表人:王洪章

客戶服務(wù)電話:95533

11

網(wǎng)址:www.ccb.com

(4) 中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號

法定代表人:姜建清

客戶服務(wù)電話:95588

網(wǎng)址:www.icbc.com.cn

(5) 中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座

法定代表人:常振明

客戶服務(wù)電話:95558

網(wǎng)址:bank.ecitic.com

(6) 中國民生銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 2 號

辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 2 號

法定代表人:洪崎

客戶服務(wù)電話:95568

網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn

(7) 中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1 號

法定代表人:田國立

客戶服務(wù)電話:95566

網(wǎng)址:www.boc.cn

(8)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 3 號

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 3 號

法定代表人:李國華

客戶服務(wù)電話:95580

網(wǎng)址:www.psbc.com

12

(9)平安銀行股份有限公司

注冊地址:中國深圳市深南中路 5047 號

法定代表人:孫建一

客戶服務(wù)電話:95511

網(wǎng)址:bank.pingan.com

(10)興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址:福建省福州市湖東路 154 號中山大廈

法定代表人:高建平

客戶服務(wù)電話:95561

網(wǎng)址:www.cib.com.cn

(11)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)太平橋大街 25 號中國光大中心

法定代表人:唐雙寧

客戶服務(wù)電話:95595

網(wǎng)址:www.cebbank.com

(12)東亞銀行(中國)有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 29 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 29 樓

法定代表人:李國寶

客戶服務(wù)電話:8008303811

網(wǎng)址:www.hkbea.com.cn

(13)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路 5047 號發(fā)展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

辦公地址:深圳市深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈 8 樓

法定代表人: 薛峰

電話:4006788887

傳真:0755-82080798

網(wǎng)址: www.jjmmw.com ,www.zlfund.cn

(14)北京增財(cái)基金銷售有限公司

13

注冊地址:北京市西城區(qū)南禮士路 66 號 1 號樓 12 層 1208 號

辦公地址:北京市西城區(qū)南禮士路 66 號 1 號樓 12 層 1208 號

法定代表人:羅細(xì)安

客戶服務(wù)電話: 400-001-8811

網(wǎng)址: http://www.zcvc.com.cn

(15)北京樂融多源投資咨詢有限公司

地址:北京市朝陽區(qū)西大望路 1 號 1 號樓 16 層 1603

法定代表人:董浩

客戶服務(wù)電話: 400-068-1176

網(wǎng)址: www.jimufund.com

(16)深圳富濟(jì)財(cái)富管理有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區(qū)前灣路 1 號 A 棟 201 室

辦公地址:深圳市南山區(qū)高新南七道惠恒集團(tuán)二期 418 室

法定代表人:齊小賀

客戶服務(wù)電話:0755-83999913

網(wǎng)址: www.jinqianwo.cn

(17)上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市長寧區(qū)福泉北路 518 號 8 號樓 3 層

法定代表人: 燕斌

客戶服務(wù)電話: 400-046-6788

網(wǎng)址: www.66zichan.com

(18)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號 16 樓 B 單元

辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路 1217 號 16 樓 B 單元

法定代表人: 劉惠

客戶服務(wù)電話: 400-808-1016

網(wǎng)址: www.fundhaiyin.com

(19)上海匯付金融服務(wù)有限公司

14

注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號 1807-5 室

辦公地址: 上海市黃浦區(qū)中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓

法定代表人: 張皛

客戶服務(wù)電話: 400-820-2819

網(wǎng)址: fund.bundtrade.com

(20)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市西湖區(qū)文二西路 1 號元茂大廈 903 室

辦公地址:杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園 2 樓

法定代表人:易崢

客戶服務(wù)電話:4008-773-772 0571-88920897

網(wǎng)址:www.5ifund.com

(21)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:浦東新區(qū)峨山路 613 號 6 幢 551 室

辦公地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?190 號 2 號樓東方財(cái)富大廈 2 樓

法定代表人:其實(shí)

電話:4001818188

網(wǎng)址: www.1234567.com.cn

(22)上海陸金所資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號 14 樓 09 單元

辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1333 號 14 樓

法定代表人: 郭堅(jiān)

客服電話: 4008219031

網(wǎng)址: www.lufunds.com

(23)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市虹口區(qū)飛虹路 360 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海楊浦區(qū)秦皇島路 32 號東碼頭園區(qū) C 棟 2 樓

法定代表人:汪靜波

客戶服務(wù)電話:400-821-5399

網(wǎng)址: www.noah-fund.com

15

(24)東莞銀行股份有限公司

注冊地址:東莞市莞城區(qū)體育路 21 號

法定代表人:廖玉林

客戶服務(wù)電話:4001196228

網(wǎng)址:www.dongguanbank.cn

(25)上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址:中國上海市浦東新區(qū)銀城中路 8 號 15-20 樓、22-27 樓

法定代表人:胡平西

客戶服務(wù)電話:(021)962999

網(wǎng)址:www.srcb.com

(26)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號世紀(jì)商貿(mào)廣場 45 層

辦公地址:上海市徐匯區(qū)長樂路 989 號世紀(jì)商貿(mào)廣場 45 層

法定代表人:李梅

客服電話:021-96250500

網(wǎng)址: www.swhysc.com

(27) 安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區(qū)金田路 4018 號安聯(lián)大廈 35 層

法定代表人:王連志

客戶服務(wù)電話:4008001001

網(wǎng)址:www.essence.com.cn

(28) 海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路 689 號

辦公地址:上海市廣東路 689 號

法定代表人:王開國

客戶服務(wù)電話:95553、4008888001

網(wǎng)址:www.htsec.com

(29)上海證券有限責(zé)任公司

16

注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號

辦公地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路 336 號

法定代表人:龔德雄

客戶服務(wù)電話:4008918918

網(wǎng)址:www.shzq.com

(30) 華安證券股份有限公司

注冊地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號

辦公地址:合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路 198 號

法定代表人:李工

客戶服務(wù)電話:96518

網(wǎng)址:www.hazq.com

(31) 國都證券有限責(zé)任公司

注冊地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區(qū)東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:常喆

客戶服務(wù)電話:400-818-8118

網(wǎng)址:www.guodu.com

(32) 國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

客戶服務(wù)電話:95536

網(wǎng)址:www.guosen.com.cn

(33) 萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

注冊地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號 18、19 層

辦公地址:廣州市天河區(qū)珠江東路 11 號 18、19 層

法定代表人:張建軍

客戶服務(wù)電話:400-8888-133

網(wǎng)址:www.wlzq.com.cn

17

(34) 中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內(nèi)大街 188 號

法定代表人:王常青

客戶服務(wù)電話: 95587

網(wǎng)址:www.csc108.com

(35) 國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路 618 號

辦公地址: 上海市浦東新區(qū)銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 層

法定代表人:萬建華

客戶服務(wù)電話:400-8888-666

網(wǎng)址:www.gtja.com

(36) 長城證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 14/16/17 層

辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 14/16/17 層

法定代表人:黃耀華

客戶服務(wù)電話:400-6666-888

公司網(wǎng)站:www.cgws.com

(37) 信達(dá)證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街 9 號院 1 號樓

辦公地址:北京西城區(qū)鬧市口大街 9 號院 1 號樓

法定代表人: 張志剛

客戶服務(wù)電話:400-800-8899

網(wǎng)址:www.cindasc.com

(38) 新時(shí)代證券有限責(zé)任公司

注冊地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

辦公地址:北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路 99 號西海國際中心 1 號樓 15 層

法定代表人:劉汝軍

客戶服務(wù)電話:400-698-9898

18

網(wǎng)址:www.xsdzq.cn

(39) 聯(lián)訊證券股份有限公司

注冊地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路 55 號惠州廣播電視新聞中心

西面一層大堂和三、四層

辦公地址:廣東省惠州市惠城區(qū)江北東江三路 55 號惠州廣播電視新聞中心

西面一層大堂和三、四層

法定代表人:徐剛

客服電話:95564

網(wǎng)址: www.Lxzq.com.cn

(40) 齊魯證券有限公司

注冊地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路 86 號

辦公地址:山東省濟(jì)南市經(jīng)七路 86 號

法定代表人:李瑋

傳真:(0531)68889752

客戶服務(wù)電話:95538

網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn

(41) 中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街 1 號國貿(mào)大廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市建國門外大街 1 號國貿(mào)大廈 2 座 6 層、26 層、27 層及 28

層

法定代表人:丁學(xué)東

客戶服務(wù)電話:(010)65051166

網(wǎng)址:www.cicc.com.cn

(42) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路 115 號投行大廈 20 樓

辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)福華一路 115 號投行大廈 20 樓

法定代表人:劉學(xué)民

客戶服務(wù)電話: 4008881888

網(wǎng)址:www.firstcapital.com.cn

19

(43) 長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特 8 號

辦公地址:湖北省武漢市江漢區(qū)新華路特 8 號

法定代表人:楊澤柱

電話:400-8888-999

客戶服務(wù)電話: 95579

網(wǎng)址:www.cjsc.com.cn

(44) 天風(fēng)證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路 2 號高科大廈四樓

辦公地址:武漢市武昌區(qū)中南路 99 號武漢保利廣場 A 座 37 樓

法定代表人:余磊

客戶服務(wù)電話: 028-86712334

網(wǎng)址:www.tfzq.com

(45) 東海證券股份有限公司

注冊地址: 江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 層

辦公地址: 江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 層

法定代表人:朱科敏

客戶服務(wù)電話: 400-8888-588

網(wǎng)址:www.longone.com.cn

(46) 太平洋證券股份有限公司

注冊地址:云南省昆明市青年路 389 號志遠(yuǎn)大廈 18 層

辦公地址:云南省昆明市青年路 389 號志遠(yuǎn)大廈 18 層

法定代表人:李長偉

客服電話:0871-68898130

網(wǎng)址:http://www.tpyzq.com

(47) 中信證券(山東)有限責(zé)任公司

注冊地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號 1 號樓 2001

辦公地址:山東省青島市嶗山區(qū)深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20

層

20

法定代表人:楊寶林

客戶服務(wù)電話:95548

網(wǎng)址: www.zxwt.com.cn

(48) 光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號

辦公地址:上海市靜安區(qū)新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

客戶服務(wù)電話:95525

網(wǎng)站:www.ebscn.com

(49) 興業(yè)證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路 268 號證券大廈

辦公地址:福州市湖東路 268 號證券大廈;

上海市浦東新區(qū)民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號樓

法定代表人:蘭榮

客戶服務(wù)電話:95562

網(wǎng)址:www.xyzq.com.cn

(50) 中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號 2-6 層

辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街 35 號 2-6 層

法定代表人:陳有安

客戶服務(wù)電話: 4008-888-888

網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn

(51) 中國中投證券有限責(zé)任公司

注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A 棟第 18-21

層

辦公地址:深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心 A 棟 18-21

層

法定代表人:胡長生

客戶服務(wù)電話:4006-008-008

21

網(wǎng)址:www.china-invs.cn

(52)杭州數(shù)米基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區(qū)倉前街道海曙路東 2 號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號 12 樓

法定代表人:陳柏青

電話:4000-766-123

網(wǎng)址: www.fund123.cn

(53) 中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號卓越時(shí)代廣場(二期)北座

辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號中信證券大廈

法定代表人:王東明

客戶服務(wù)電話:0755-23835888

網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com

(54)宏信證券有限責(zé)任公司

法定代表人:吳玉明

注冊地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈 10 樓

辦公地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈 10 樓

客戶服務(wù)電話:4008-366-366

網(wǎng)址:http://www.hxzq.cn

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu),并予以公告

四、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序

個人投資者可到本公司以外的各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過本公司電子交

易平臺辦理本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。認(rèn)購金額在 10 萬元(含 10 萬元)人民幣以上的

個人投資者,也可到本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。

個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號,并

根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于基金開戶成功后的 20 個工作日內(nèi)寄出基金賬戶

憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)

務(wù)確認(rèn)手續(xù)。

22

(一)通過華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)開戶和認(rèn)購程序(若已經(jīng)在華安

基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續(xù)。認(rèn)購金額需在

10 萬元以上):

1、開戶基金賬戶及認(rèn)購的時(shí)間:基金發(fā)售日的 8:30—17:00(中午不休息,

周六、周日和法定節(jié)假日不受理)。

2、開戶

個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)申請開立基金賬戶,須提供以下材料:

(1)本人有效身份證件及復(fù)印件;

(2)填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》,并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章;

(3)指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復(fù)印件;

(4)加蓋預(yù)留印鑒(簽字或簽字和蓋章)的《預(yù)留印鑒卡》一式三份。

3、認(rèn)購

個人投資者在本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請,須提供以下材料:

(1)本人有效身份證件及復(fù)印件;

(2)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》,并在第一聯(lián)、第二聯(lián)簽章;

(3)辦理認(rèn)購時(shí)還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復(fù)印件。

4、繳款

個人投資者申請認(rèn)購開放式基金,應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認(rèn)

購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下:

(1)中國工商銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:1001190729013310952

開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部

(2)中國建設(shè)銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:31001520313056001181

開戶銀行:中國建設(shè)銀行上海市浦東分行

(3)交通銀行賬戶

23

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:310066771018000423968

開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行

5、注意事項(xiàng)

本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請。投資者開立基金

賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請,但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資

者開戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、

退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬

戶的戶名一致。

(1)認(rèn)購申請當(dāng)日 17:00 之前,若個人投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷

售歸集總賬戶,則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作無效處理。

(2)基金募集期結(jié)束,以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購:

a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的;

b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的;

c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的;

d、投資者開戶成功,但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥

沒有使用存折轉(zhuǎn)賬、信匯或電匯方式的;

e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

(3) 認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效申請后 2 個工作日內(nèi)劃往投資者

指定銀行賬戶。

(4) 投資者 T 日提交開戶申請和認(rèn)購申請后,可于 T+1 個工作日到本公

司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。

認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。

(二)通過華安電子交易平臺開戶和認(rèn)購程序

1、認(rèn)購的時(shí)間:基金發(fā)售日 7*24 小時(shí)受理,工作日 15:00 以后交易于下一

工作日 9:30 提交。

2、開立基金賬戶及認(rèn)購程序

24

(1)可登錄本公司網(wǎng)站 www.huaan.com.cn,參照公布于華安基金管理有限

公司網(wǎng)站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》辦理相關(guān)

開戶和認(rèn)購業(yè)務(wù)。

(2)尚未開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者,可以持中國工商銀行借記

卡、中國工商銀行借記卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借

記卡、中國民生銀行借記卡、興業(yè)銀行借記卡、中信銀行借記卡等銀行卡登錄本

公司網(wǎng)站(www.huaan.com.cn),根據(jù)頁面提示進(jìn)行開戶操作,在開戶申請?zhí)峤?/p>

成功后,即可直接通過華安電子交易平臺進(jìn)行認(rèn)購;

對持浦發(fā)銀行借記卡的個人投資者,可以持有效身份證件前往浦發(fā)銀行全國

各指定網(wǎng)點(diǎn)或登錄該行網(wǎng)上銀行專業(yè)版辦理“銀基通”簽約后,即可直接通過華安

電子交易平臺進(jìn)行認(rèn)購;

(3)已經(jīng)開通華安基金網(wǎng)上交易的個人投資者,請直接登錄華安基金電子

交易平臺進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。

3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話:40088-50099。

(三)個人投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的,開立基金賬戶和認(rèn)購

程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序

機(jī)構(gòu)投資者可到本公司以外的各銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司設(shè)在上海、北京、廣州、

西安、成都、沈陽的業(yè)務(wù)部或分公司辦理基金的認(rèn)購。

機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶成功后基金登記機(jī)構(gòu)將向投資者分配基金賬號,并

根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)提供的通訊地址于開戶成功后的 20 個工作日內(nèi)寄出基金賬戶憑

證。機(jī)構(gòu)投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶業(yè)務(wù)

確認(rèn)手續(xù)。

(一)機(jī)構(gòu)投資者在華安基金管理有限公司直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購程序

(若已經(jīng)在華安基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續(xù))

1、開戶和認(rèn)購的時(shí)間:基金發(fā)售日的 8:30—17:00(周六、周日和法定節(jié)假

日不受理)。

2、機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請開立基金賬戶,須提供以下材料:

25

(1)填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請書》,并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋單

位公章和法定代表人私章;

(2)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件,事業(yè)法人、社

會團(tuán)體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記書原件及加蓋

單位公章的復(fù)印件;

(3)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報(bào)表》原件

及復(fù)印件;

(4)加蓋預(yù)留印鑒(公章、私章各一枚)的《預(yù)留印鑒卡》一式三份;

(5)加蓋公章和法定代表人章(非法人單位負(fù)責(zé)人章)的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委

托書原件;

(6)法定代表人身份證件原件及復(fù)印件;

(7)前來辦理開戶申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

3、認(rèn)購

機(jī)構(gòu)投資者或合格境外機(jī)構(gòu)投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購申請,須提供以下材

料:

(1)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請書》,并在第一聯(lián)、第二聯(lián)加蓋預(yù)

留印鑒;

(2)劃付認(rèn)購資金的貸記憑證回單復(fù)印件或電匯憑證回單復(fù)印件;

(3)前來辦理認(rèn)購申請的機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件原件。

4、繳款

機(jī)構(gòu)投資者申請認(rèn)購開放式基金,應(yīng)先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認(rèn)

購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下:

(1)中國工商銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:1001190729013310952

開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業(yè)部

(2)中國建設(shè)銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

26

賬號:31001520313056001181

開戶銀行:中國建設(shè)銀行上海市浦東分行

(3)交通銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:310066771018000423968

開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行

5、注意事項(xiàng)

本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)不受理投資者以現(xiàn)金方式提出的認(rèn)購申請。投資者開立基金

賬戶的當(dāng)天可辦理認(rèn)購申請,但認(rèn)購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資

者開戶時(shí)須預(yù)留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認(rèn)購、申購、贖回、分紅、

退款等基金交易過程中資金往來的結(jié)算賬戶。銀行賬戶的戶名應(yīng)與投資者基金賬

戶的戶名一致。

(1)認(rèn)購申請當(dāng)日 17:00 之前,若機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司銷

售歸集總賬戶,則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請作無效處理。

(2)基金募集期結(jié)束,以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購:

a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的;

b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的;

c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的;

d、投資者開戶成功,但認(rèn)購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥

沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的;

e、本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。

(3)認(rèn)購資金在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效認(rèn)購后 2 個工作日內(nèi)劃往投資者

指定銀行賬戶。

(4)投資者 T 日提交開戶申請和認(rèn)購申請后,可于 T+1 個工作日到本公

司直銷網(wǎng)點(diǎn)、本公司客戶服務(wù)中心或本公司網(wǎng)站查詢開戶確認(rèn)和認(rèn)購受理結(jié)果。

認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后查詢。

(二)機(jī)構(gòu)投資者通過本公司以外的銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的,開立基金賬戶和認(rèn)購

程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

27

六、清算與交割

1、本基金正式成立前,全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本公司的本基金募集驗(yàn)資

賬戶中,認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算為投資者的基金份額,歸投資者所

有,份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后 2 位,由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入

基金。其中利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn),利息折算份額不收取認(rèn)購費(fèi)。

2、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入募集驗(yàn)資賬戶,在基金募集行為結(jié)束

前,任何人不得動用。

3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)(華安基金管理有限公司)在發(fā)行結(jié)束

后完成。

七、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效

1、基金募集期限屆滿,本基金具備基金備案條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募

集期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起 10

日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

2、自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。

3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用,不得從

基金財(cái)產(chǎn)中列支。

4、如基金募集失敗,基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的

債務(wù)和費(fèi)用,在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)

銀行同期活期存款利息。

八、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)

(一)基金管理人

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層

法定代表人:朱學(xué)華

成立時(shí)間:1998 年 6 月 4 日

電話:(021)38969999

28

傳真:(021)58406138

聯(lián)系人:王艷

客戶服務(wù)熱線:40088-50099

網(wǎng)址:www.huaan.com.cn

電子郵件:service@huaan.com.cn

(二)基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱“招商銀行”)

住所:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

成立時(shí)間:1987 年 4 月 8 日

聯(lián)系人:張燕

聯(lián)系電話:(0755)83199084

(三)銷售機(jī)構(gòu)

見本公告第三部分。

(四)登記機(jī)構(gòu)

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層

法定代表人:朱學(xué)華

電話:(021)38969999

傳真:(021)33627962

聯(lián)系人:趙良

客戶服務(wù)中心電話:40088-50099

(五)出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱:上海市源泰律師事務(wù)所

29

住所:上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓

辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓

負(fù)責(zé)人:廖海

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯(lián)系人:劉佳

經(jīng)辦律師:廖海、劉佳

(六)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所

名稱:安永華明會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)

住所:北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓(東三辦公

樓)16 層

辦公地址:上海市世紀(jì)大道 100 號環(huán)球金融中心 50 樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人:吳港平

電話:(021)22288888

傳真:(021)22280000

聯(lián)系人:邊卓群

經(jīng)辦會計(jì)師:邊卓群、蔣燕華

30