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華安安益保本混合型證券投資基金基金份額發售公告

重要提示

1、華安安益保本混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲 2015

年 9 月 21 日中國證監會《關于準予華安安益保本混合型證券投資基金注冊的批

復》(證監許可[2015] 2156 號)注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中

國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是契約型、開放式、保本混合型證券投資基金。

3、本基金的管理人和登記機構為華安基金管理有限公司(以下簡稱“本公

司”),基金托管人為招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)。

4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人

投資者、機構投資者和合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購

買證券投資基金的其他投資者。

5、本基金自 2015 年 11 月 2 日起至 2015 年 11 月 25 日通過直銷機構和其他

銷售機構的銷售網點公開發售。本基金的募集期限不超過 3 個月,自基金份額開

始發售之日起計算。本公司也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短

基金發售時間,并及時公告。

6、本基金的銷售機構包括直銷機構和基金管理人以外的銷售機構的銷售網

點。直銷機構包括本公司的上海業務部、北京分公司、廣州分公司、西安分公司、

成都分公司、沈陽分公司以及電子交易平臺?；鸸芾砣艘酝獾匿N售機構包括招

商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中

國工商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、

中國銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公

司、興業銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限公司、東亞銀行(中國)有

限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、北京樂融多

源投資咨詢有限公司、深圳富濟財富管理有限公司、上海聯泰資產管理有限公司、

海銀基金銷售有限公司、上海匯付金融服務有限公司、浙江同花順基金銷售有限

1

公司 、上海天天基金銷售有限公司、上海陸金所資產管理有限公司、諾亞正行

(上海)基金銷售投資顧問有限公司、東莞銀行股份有限公司、上海農村商業銀

行股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、安信證券股份有限公司、海通證券股

份有限公司、上海證券有限責任公司、華安證券股份有限公司、國都證券有限責

任公司、國信證券股份有限公司、萬聯證券有限責任公司、中信建投證券股份有

限公司、國泰君安證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、信達證券股份有

限公司、新時代證券有限責任公司、聯訊證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、

中國國際金融股份有限公司、第一創業證券股份有限公司、長江證券股份有限公

司、天風證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、

中信證券(山東)有限責任公司、光大證券股份有限公司、興業證券股份有限公

司、中國銀河證券股份有限公司、中國中投證券有限責任公司、杭州數米基金銷

售有限公司、中信證券股份有限公司、宏信證券有限責任公司等。各銷售機構辦

理本基金開戶、認購等業務的網點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構的

具體規定。本基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構,并另行公告。

銷售機構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點。

7、本基金首次募集規模上限為 50 億元(不含募集期利息),基金管理人在

本基金募集期間不得調整該募集規模上限。

在募集期內的任何一日(包括首日),若預計當日的有效認購申請全部確認

后,將使本基金在募集期內接受的有效認購總金額(不包括利息)接近、達到或

超過 50 億元,則本基金管理人將于次日在本公司網站上公告提前結束募集,并

自公告日起不再接受認購申請。

在募集期內的任何一日(包括首日),若預計次日的有效認購申請全部確認

后,將使本基金在募集期內接受的有效認購總金額(不包括利息)接近、達到或

超過 50 億元,本基金管理人可于次日在本公司網站上公告提前結束募集,并自

公告次日起不再接受認購申請。

若在募集期內接受的有效認購總金額(不包括利息)未超過募集上限,則對

所有有效認購申請全部予以確認;若在募集期內接受的有效認購總金額(不包括

利息)超過募集上限,則對最后一個發售日之前提交的有效認購申請全部予以確

2

認,而對最后一個發售日的有效認購申請采用“比例確認”的原則給予部分確認,

未確認部分的認購款項將依法退還給投資者。

8、本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構規定的

方式全額交付認購款項。在基金募集期內,投資者通過基金管理人以外的銷售機

構或基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣 1 元,投資者通過

直銷機構(電子交易平臺除外)認購單筆最低限額為人民幣 100,000 元。各銷售

機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

9、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶,每個投資者僅允許開立

一個本公司基金賬戶(保險公司多險種開戶等符合法律法規規定的可以開立多個

賬戶),已經開立華安基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請。發

售期內各銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶和認購的手續,但認購申請的

確認須以開戶確認成功為前提條件。請投資者注意,如同日在不同銷售機構申請

開立基金賬戶,可能導致開戶失敗。

10、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機

構確實接受了認購申請,申請的成功與否應以登記機構的確認結果為準。認購申

請一經登記機構有效性確認,不得撤銷。

11、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基

金的詳細情況,請閱讀同時刊登在 2015 年 10 月 28 日《上海證券報》、《中國

證券報》和《證券時報》上的《華安安益保本混合型證券投資基金招募說明書》。

本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.huaan.com.cn)。

投資者亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發售的相關事宜。

12、對未開設銷售網點地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話

(4008850099)及直銷專線電話(021-38969960、010-57635999、020-38082993、

029-87651811、028-85268583 或 024-22522733)垂詢認購事宜。

13、基金管理人可綜合各種情況對發售安排做適當調整。

14、風險提示

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分

散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能

夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基

3

金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

本基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,包括但不限于市場風險、管理

風險、流動性風險、恒定比例投資組合保險策略風險、保證風險、到期贖回風險、

技術風險、道德風險、合規風險、不可抗力風險等等。此外,本基金的投資范圍

中包括中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性風險和信用風險,可能增加

本基金總體風險水平。

本基金是一只保本混合型基金,為符合條件的基金份額提供本金保障,屬于

證券投資基金中較低風險的品種。但投資者投資于本基金并不等于將資金作為存

款存放在銀行或存款類金融機構,保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風

險。

投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基

金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等

自主判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應,并自主做出投資決策,自行

承擔投資風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,

但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低

并不預示其未來業績表現,基金管理人管理的其他基金的業績亦不構成對本基金

業績表現的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在作出

投資決策后,基金運營狀況與保本范圍外的基金凈值變化引致的投資風險,由投

資者自行負擔。

15、本基金管理人擁有對本基金份額發售公告的最終解釋權。

一、本次發售基本情況

1、基金名稱和基金代碼

華安安益保本混合型證券投資基金。

基金簡稱:華安安益保本混合。

基金代碼:001905。

2、基金類型

保本混合型證券投資基金

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3、基金運作方式

契約型開放式。

4、基金存續期限

不定期。

5、基金份額發售面值

每份基金份額發售面值為 1.00 元人民幣。

6、募集目標及募集規?？刂品桨?/p>

本基金首次募集規模上限為 50 億元(不含募集期利息),基金管理人在本

基金募集期間不得調整該募集規模上限。募集期內發售規?？刂品桨溉缦?

(1)在募集期內的任何一日(包括首日),若預計當日的有效認購申請全

部確認后,將使本基金在募集期內接受的有效認購總金額(不包括利息)接近、

達到或超過 50 億元,則本基金管理人將于次日在本公司網站上公告提前結束募

集,并自公告日起不再接受認購申請。

(2)在募集期內的任何一日(包括首日),若預計次日的有效認購申請全

部確認后,將使本基金在募集期內接受的有效認購總金額(不包括利息)接近、

達到或超過 50 億元,本基金管理人可于次日在本公司網站上公告提前結束募集,

并自公告次日起不再接受認購申請。

(3)有效認購申請的確認

若在募集期內接受的有效認購總金額(不包括利息)未超過募集上限,則對

所有有效認購申請全部予以確認;若在募集期內接受的有效認購總金額(不包括

利息)超過募集上限,則以“末日比例配售”方式進行規?？刂?即對最后一個發

售日之前提交的有效認購申請全部予以確認,而對最后一個發售日的有效認購申

請采用“比例確認”的原則給予部分確認,未確認部分的認購款項將依法退還給投

資者。

如發生末日比例配售,則部分確認的計算方法如下:

末日認購申請確認比例=(50 億-募集期內認購末日前有效認購總金額)/認

購末日有效認購申請金額

投資者末日認購申請確認金額=當日提交的有效認購申請金額×末日認購申

請確認比例

5

上述公式中的有效認購金額均不包括募集期利息。認購申請確認金額以四舍

五入的方法保留到小數點后兩位。

當發生部分確認時,認購費按照認購申請確認金額所對應的認購費率計算,

且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制;投資者當日有多筆認購的,適用

費率按單筆認購申請確認金額單獨計算。

敬請投資者注意,如果本次基金募集期內認購申請總額大于本基金募集上

限,因采用“末日比例配售”的認購確認方式,將導致募集期內最后一日的認購確

認金額低于認購申請金額(投資者末日認購申請確認金額=當日提交的有效認購

申請金額×末日認購申請確認比例),可能會出現認購費用的適用費率高于認購

申請金額對應的費率的情況。

認購申請確認比例將于募集結束日起的 2 個工作日內予以公告。

7、投資目標

通過運用投資組合保險技術,有效控制本金損失的風險,在本金安全的基礎

上力爭實現基金資產的穩定增值。

8、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的

股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣

市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機

構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投

資范圍。

本基金根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化,按照投資組合保險

機制將資產配置于穩健資產與風險資產。本基金投資的穩健資產為國內依法發行

交易的國債、中央銀行票據、政策性金融債、商業銀行金融債及次級債、企業債、

公司債、可轉換債券、分離交易可轉換債券、短期融資券、中期票據、地方政府

債、城投債、中小企業私募債、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益

類資產;本基金投資的風險資產為國內依法發行上市的股票、權證、股指期貨等

權益類資產。

本基金將根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化,按照投資組合保

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險機制對穩健資產和風險資產的投資比例進行動態調整。本基金投資的股票等風

險資產占基金資產的比例不高于 40%;債券、貨幣市場工具等穩健資產占基金資

產的比例不低于 60%;現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金

資產凈值的 5%。

9、募集對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合

格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投

資人。

10、基金募集期與發售時間

根據有關法律、法規、基金合同的規定,本基金的募集期為自基金份額發售

之日起至基金份額停止發售之日止,最長不超過 3 個月。

本基金的發售時間為 2015 年 11 月 2 日至 2015 年 11 月 25 日?；鸸芾砣?/p>

可以根據認購的情況提前終止或延遲發售時間,但最遲不得超過 3 個月的基金募

集期。如遇突發事件,以上募集安排可以適當調整。

10、基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發售之日起 3 個月內,在基金募集份額總額不少于 2 億份,

基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數不少于 200 人的條件下,基金

募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并

在 10 日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監

會辦理基金備案手續。

基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得

中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?；?/p>

金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入募集驗資賬戶,在基金募集行為結

束前,任何人不得動用。

《基金合同》生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸

投資者所有。利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

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若 3 個月的基金募集期屆滿,本基金仍未達到法定備案條件,本基金管理人

應以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期屆滿后 30

日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期活期存款利息。

二、發售方式及相關規定

1、發售期內本基金銷售機構將同時面向個人投資者、機構投資者及合格境

外機構投資者發售本基金。

2、最低認購限額

本基金認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式

全額交付認購款項。在基金募集期內,投資者通過基金管理人以外的銷售機構或

基金管理人的電子交易平臺認購的單筆最低限額為人民幣 1 元,投資者通過直銷

機構(電子交易平臺除外)認購單筆最低限額為人民幣 100,000 元。各銷售機構

對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

3、已購買過本公司管理的其它基金的投資者,在原開戶機構的網點購買本

基金時不用再次開立本公司基金賬戶,在新的銷售機構網點購買本基金時,需先

辦理多渠道開戶業務,此業務需提供原基金賬號。

4、基金認購方式與費率

(1)認購方式

本基金采用金額認購方式,投資者可以通過當面委托、傳真委托、網上交易

等方式進行認購。

(2)認購費率

本基金對通過直銷機構認購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差

別化的認購費率。

養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運

營收益形成的補充養老基金,包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會

保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現經養老基金監管部門認

可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其

納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客

戶外的其他投資人。

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通過直銷機構認購本基金基金份額的養老金客戶認購費率為每筆 500 元。

其他投資人的認購費率隨認購金額的增加而遞減。募集期內投資人可以多次

認購本基金,適用費率按單筆認購申請單獨計算。具體認購費率如下表所示:

認購金額(M) 認購費率

M<100萬 1.2%

100萬≤M<300萬 0.7%

300萬≤M<500萬 0.3%

M≥500萬 每筆1000元

本基金的認購費用在投資人認購基金份額時收取?；鹫J購費用不列入基金

財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

5、認購份額的計算

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額,認購份額的計算方法如下:

凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

或,凈認購金額=認購金額-固定認購費金額

認購費用=認購金額-凈認購金額,

或,認購費用=固定認購費金額

認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額初始面值

其中,認購份額的計算保留到小數點后 2 位,小數點 2 位以后的部分四舍五

入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例一:某投資者(非養老金客戶)在認購期投資 10 萬元認購本基金,其對

應認購費率為 1.2%,若認購金額在認購期間產生的利息為 50 元,則其可得到的

認購份額計算如下:

凈認購金額=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元

認購費用=100,000-98,814.23=1185.77 元

認購份額=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23 份

例二:某養老金客戶通過直銷機構投資 10 萬元認購本基金,其認購費金額

為 500 元,若認購金額在認購期間產生的利息為 50 元,則其可得到的認購份額

計算如下:

凈認購金額=100,000-500=99,500.00 元

9

認購份額=(99,500+50)/1.00=99,550.00 份

三、基金份額發售機構

1、直銷機構的直銷地點

(1)華安基金管理有限公司上海業務部

地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號,上海國金中心二期 31 層

電話:(021)38969960

傳真:(021)58406138

聯系人:姚佳岑

(2)華安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城區金融街 7 號英藍國際金融中心 522 室

電話:(010)57635999

傳真:(010)66214061

聯系人:朱江

(3)華安基金管理有限公司廣州分公司

地址:廣州市天河區珠江西路 8 號高德置地夏廣場 D 座 504 單元

電話:(020)38082993

傳真:(020)38082079

聯系人:林承壯

(4)華安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林區南關正街 88 號長安國際中心 A 座 706 室

電話:(029)87651811

傳真:(029)87651820

聯系人:翟均

(5)華安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段 19 號威斯頓聯邦大廈 12 層 1211K-1212L

電話:(028)85268583

傳真:(028)85268827

聯系人:張曉帆

10

(6)華安基金管理有限公司沈陽分公司

地址:沈陽市沈河區北站路 59 號財富中心 E 座 2103 室

電話:(024)22522733

傳真:(024)22521633

聯系人:楊賀

(7)華安基金管理有限公司電子交易平臺

華安電子交易網站:www.huaan.com.cn

智能手機 APP 平臺:iPhone 交易客戶端、Android 交易客戶端

華安電子交易熱線:40088-50099

傳真電話:(021)33626962

聯系人:謝伯恩

2、基金管理人以外的銷售機構

(1)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道 7088 號

辦公地址:深圳市福田區深南大道 7088 號

法定代表人:李建紅

客戶服務電話:95555

網址:www.cmbchina.com

(2)交通銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

法定代表人:牛錫明

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com

(3)中國建設銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區金融大街 25 號法定代表人:王洪章

客戶服務電話:95533

11

網址:www.ccb.com

(4) 中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街 55 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號

法定代表人:姜建清

客戶服務電話:95588

網址:www.icbc.com.cn

(5) 中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座

法定代表人:常振明

客戶服務電話:95558

網址:bank.ecitic.com

(6) 中國民生銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

法定代表人:洪崎

客戶服務電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn

(7) 中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街 1 號

法定代表人:田國立

客戶服務電話:95566

網址:www.boc.cn

(8)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 3 號

辦公地址:北京市西城區金融大街 3 號

法定代表人:李國華

客戶服務電話:95580

網址:www.psbc.com

12

(9)平安銀行股份有限公司

注冊地址:中國深圳市深南中路 5047 號

法定代表人:孫建一

客戶服務電話:95511

網址:bank.pingan.com

(10)興業銀行股份有限公司

注冊地址:福建省福州市湖東路 154 號中山大廈

法定代表人:高建平

客戶服務電話:95561

網址:www.cib.com.cn

(11)中國光大銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區太平橋大街 25 號中國光大中心

法定代表人:唐雙寧

客戶服務電話:95595

網址:www.cebbank.com

(12)東亞銀行(中國)有限公司

注冊地址:上海市浦東新區花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 29 樓

辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路 66 號東亞銀行金融大廈 29 樓

法定代表人:李國寶

客戶服務電話:8008303811

網址:www.hkbea.com.cn

(13)深圳眾祿基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

辦公地址:深圳市深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

法定代表人: 薛峰

電話:4006788887

傳真:0755-82080798

網址: www.jjmmw.com ,www.zlfund.cn

(14)北京增財基金銷售有限公司

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注冊地址:北京市西城區南禮士路 66 號 1 號樓 12 層 1208 號

辦公地址:北京市西城區南禮士路 66 號 1 號樓 12 層 1208 號

法定代表人:羅細安

客戶服務電話: 400-001-8811

網址: http://www.zcvc.com.cn

(15)北京樂融多源投資咨詢有限公司

地址:北京市朝陽區西大望路 1 號 1 號樓 16 層 1603

法定代表人:董浩

客戶服務電話: 400-068-1176

網址: www.jimufund.com

(16)深圳富濟財富管理有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣路 1 號 A 棟 201 室

辦公地址:深圳市南山區高新南七道惠恒集團二期 418 室

法定代表人:齊小賀

客戶服務電話:0755-83999913

網址: www.jinqianwo.cn

(17)上海聯泰資產管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 號樓 3 層

法定代表人: 燕斌

客戶服務電話: 400-046-6788

網址: www.66zichan.com

(18)海銀基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區東方路 1217 號 16 樓 B 單元

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1217 號 16 樓 B 單元

法定代表人: 劉惠

客戶服務電話: 400-808-1016

網址: www.fundhaiyin.com

(19)上海匯付金融服務有限公司

14

注冊地址:上海市黃浦區西藏中路 336 號 1807-5 室

辦公地址: 上海市黃浦區中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓

法定代表人: 張皛

客戶服務電話: 400-820-2819

網址: fund.bundtrade.com

(20)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市西湖區文二西路 1 號元茂大廈 903 室

辦公地址:杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務產業園 2 樓

法定代表人:易崢

客戶服務電話:4008-773-772 0571-88920897

網址:www.5ifund.com

(21)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:浦東新區峨山路 613 號 6 幢 551 室

辦公地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓東方財富大廈 2 樓

法定代表人:其實

電話:4001818188

網址: www.1234567.com.cn

(22)上海陸金所資產管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法定代表人: 郭堅

客服電話: 4008219031

網址: www.lufunds.com

(23)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海楊浦區秦皇島路 32 號東碼頭園區 C 棟 2 樓

法定代表人:汪靜波

客戶服務電話:400-821-5399

網址: www.noah-fund.com

15

(24)東莞銀行股份有限公司

注冊地址:東莞市莞城區體育路 21 號

法定代表人:廖玉林

客戶服務電話:4001196228

網址:www.dongguanbank.cn

(25)上海農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:中國上海市浦東新區銀城中路 8 號 15-20 樓、22-27 樓

法定代表人:胡平西

客戶服務電話:(021)962999

網址:www.srcb.com

(26)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路 989 號世紀商貿廣場 45 層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號世紀商貿廣場 45 層

法定代表人:李梅

客服電話:021-96250500

網址: www.swhysc.com

(27) 安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元

辦公地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層

法定代表人:王連志

客戶服務電話:4008001001

網址:www.essence.com.cn

(28) 海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路 689 號

辦公地址:上海市廣東路 689 號

法定代表人:王開國

客戶服務電話:95553、4008888001

網址:www.htsec.com

(29)上海證券有限責任公司

16

注冊地址:上海市黃浦區西藏中路 336 號

辦公地址:上海市黃浦區西藏中路 336 號

法定代表人:龔德雄

客戶服務電話:4008918918

網址:www.shzq.com

(30) 華安證券股份有限公司

注冊地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號

辦公地址:合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號

法定代表人:李工

客戶服務電話:96518

網址:www.hazq.com

(31) 國都證券有限責任公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

法定代表人:常喆

客戶服務電話:400-818-8118

網址:www.guodu.com

(32) 國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

客戶服務電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

(33) 萬聯證券有限責任公司

注冊地址:廣州市天河區珠江東路 11 號 18、19 層

辦公地址:廣州市天河區珠江東路 11 號 18、19 層

法定代表人:張建軍

客戶服務電話:400-8888-133

網址:www.wlzq.com.cn

17

(34) 中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

客戶服務電話: 95587

網址:www.csc108.com

(35) 國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號

辦公地址: 上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 層

法定代表人:萬建華

客戶服務電話:400-8888-666

網址:www.gtja.com

(36) 長城證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14/16/17 層

辦公地址:深圳市福田區深南大道 6008 號特區報業大廈 14/16/17 層

法定代表人:黃耀華

客戶服務電話:400-6666-888

公司網站:www.cgws.com

(37) 信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

辦公地址:北京西城區鬧市口大街 9 號院 1 號樓

法定代表人: 張志剛

客戶服務電話:400-800-8899

網址:www.cindasc.com

(38) 新時代證券有限責任公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路 99 號院 1 號樓 15 層 1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路 99 號西海國際中心 1 號樓 15 層

法定代表人:劉汝軍

客戶服務電話:400-698-9898

18

網址:www.xsdzq.cn

(39) 聯訊證券股份有限公司

注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路 55 號惠州廣播電視新聞中心

西面一層大堂和三、四層

辦公地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路 55 號惠州廣播電視新聞中心

西面一層大堂和三、四層

法定代表人:徐剛

客服電話:95564

網址: www.Lxzq.com.cn

(40) 齊魯證券有限公司

注冊地址:山東省濟南市經七路 86 號

辦公地址:山東省濟南市經七路 86 號

法定代表人:李瑋

傳真:(0531)68889752

客戶服務電話:95538

網址: www.qlzq.com.cn

(41) 中國國際金融股份有限公司

注冊地址:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 6 層、26 層、27 層及 28

層

法定代表人:丁學東

客戶服務電話:(010)65051166

網址:www.cicc.com.cn

(42) 第一創業證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓

辦公地址:廣東省深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓

法定代表人:劉學民

客戶服務電話: 4008881888

網址:www.firstcapital.com.cn

19

(43) 長江證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市江漢區新華路特 8 號

辦公地址:湖北省武漢市江漢區新華路特 8 號

法定代表人:楊澤柱

電話:400-8888-999

客戶服務電話: 95579

網址:www.cjsc.com.cn

(44) 天風證券股份有限公司

注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈四樓

辦公地址:武漢市武昌區中南路 99 號武漢保利廣場 A 座 37 樓

法定代表人:余磊

客戶服務電話: 028-86712334

網址:www.tfzq.com

(45) 東海證券股份有限公司

注冊地址: 江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 層

辦公地址: 江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 層

法定代表人:朱科敏

客戶服務電話: 400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(46) 太平洋證券股份有限公司

注冊地址:云南省昆明市青年路 389 號志遠大廈 18 層

辦公地址:云南省昆明市青年路 389 號志遠大廈 18 層

法定代表人:李長偉

客服電話:0871-68898130

網址:http://www.tpyzq.com

(47) 中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路 222 號 1 號樓 2001

辦公地址:山東省青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20

層

20

法定代表人:楊寶林

客戶服務電話:95548

網址: www.zxwt.com.cn

(48) 光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

客戶服務電話:95525

網站:www.ebscn.com

(49) 興業證券股份有限公司

注冊地址:福州市湖東路 268 號證券大廈

辦公地址:福州市湖東路 268 號證券大廈;

上海市浦東新區民生路 1199 弄證大五道口廣場 1 號樓

法定代表人:蘭榮

客戶服務電話:95562

網址:www.xyzq.com.cn

(50) 中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層

辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號 2-6 層

法定代表人:陳有安

客戶服務電話: 4008-888-888

網址:www.chinastock.com.cn

(51) 中國中投證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟第 18-21

層

辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心 A 棟 18-21

層

法定代表人:胡長生

客戶服務電話:4006-008-008

21

網址:www.china-invs.cn

(52)杭州數米基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號 12 樓

法定代表人:陳柏青

電話:4000-766-123

網址: www.fund123.cn

(53) 中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號中信證券大廈

法定代表人:王東明

客戶服務電話:0755-23835888

網址:www.cs.ecitic.com

(54)宏信證券有限責任公司

法定代表人:吳玉明

注冊地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈 10 樓

辦公地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈 10 樓

客戶服務電話:4008-366-366

網址:http://www.hxzq.cn

基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告

四、個人投資者的開戶與認購程序

個人投資者可到本公司以外的各銷售機構的銷售網點或通過本公司電子交

易平臺辦理本基金的認購業務。認購金額在 10 萬元(含 10 萬元)人民幣以上的

個人投資者,也可到本公司的直銷網點辦理。

個人投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號,并

根據銷售機構提供的通訊地址于基金開戶成功后的 20 個工作日內寄出基金賬戶

憑證。個人投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業

務確認手續。

22

(一)通過華安基金管理有限公司直銷網點開戶和認購程序(若已經在華安

基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續。認購金額需在

10 萬元以上):

1、開戶基金賬戶及認購的時間:基金發售日的 8:30—17:00(中午不休息,

周六、周日和法定節假日不受理)。

2、開戶

個人投資者在本公司直銷網點申請開立基金賬戶,須提供以下材料:

(1)本人有效身份證件及復印件;

(2)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,并在第一聯、第二聯簽章;

(3)指定銀行賬戶的銀行借記卡或儲蓄卡原件及復印件;

(4)加蓋預留印鑒(簽字或簽字和蓋章)的《預留印鑒卡》一式三份。

3、認購

個人投資者在本公司直銷網點辦理認購申請,須提供以下材料:

(1)本人有效身份證件及復印件;

(2)填妥的《開放式基金交易業務申請書》,并在第一聯、第二聯簽章;

(3)辦理認購時還需提供加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件或復印件。

4、繳款

個人投資者申請認購開放式基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認

購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下:

(1)中國工商銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:1001190729013310952

開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業部

(2)中國建設銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:31001520313056001181

開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行

(3)交通銀行賬戶

23

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:310066771018000423968

開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行

5、注意事項

本公司直銷網點不受理投資者以現金方式提出的認購申請。投資者開立基金

賬戶的當天可辦理認購申請,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資

者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、

退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬

戶的戶名一致。

(1)認購申請當日 17:00 之前,若個人投資者的認購資金未到達本公司銷

售歸集總賬戶,則當日提交的認購申請作無效處理。

(2)基金募集期結束,以下將被認定為無效認購:

a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;

b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的;

c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;

d、投資者開戶成功,但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥

沒有使用存折轉賬、信匯或電匯方式的;

e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

(3) 認購資金在基金登記機構確認為無效申請后 2 個工作日內劃往投資者

指定銀行賬戶。

(4) 投資者 T 日提交開戶申請和認購申請后,可于 T+1 個工作日到本公

司直銷網點、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。

認購確認結果可于基金成立后查詢。

(二)通過華安電子交易平臺開戶和認購程序

1、認購的時間:基金發售日 7*24 小時受理,工作日 15:00 以后交易于下一

工作日 9:30 提交。

2、開立基金賬戶及認購程序

24

(1)可登錄本公司網站 www.huaan.com.cn,參照公布于華安基金管理有限

公司網站上的《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業務規則》辦理相關

開戶和認購業務。

(2)尚未開通華安基金網上交易的個人投資者,可以持中國工商銀行借記

卡、中國工商銀行借記卡、中國農業銀行借記卡、交通銀行借記卡、招商銀行借

記卡、中國民生銀行借記卡、興業銀行借記卡、中信銀行借記卡等銀行卡登錄本

公司網站(www.huaan.com.cn),根據頁面提示進行開戶操作,在開戶申請提交

成功后,即可直接通過華安電子交易平臺進行認購;

對持浦發銀行借記卡的個人投資者,可以持有效身份證件前往浦發銀行全國

各指定網點或登錄該行網上銀行專業版辦理“銀基通”簽約后,即可直接通過華安

電子交易平臺進行認購;

(3)已經開通華安基金網上交易的個人投資者,請直接登錄華安基金電子

交易平臺進行網上認購。

3、華安基金管理有限公司電子交易咨詢電話:40088-50099。

(三)個人投資者通過本公司以外的銷售機構認購的,開立基金賬戶和認購

程序以各銷售機構的規定為準。

五、機構投資者的開戶與認購程序

機構投資者可到本公司以外的各銷售網點或本公司設在上海、北京、廣州、

西安、成都、沈陽的業務部或分公司辦理基金的認購。

機構投資者開立基金賬戶成功后基金登記機構將向投資者分配基金賬號,并

根據銷售機構提供的通訊地址于開戶成功后的 20 個工作日內寄出基金賬戶憑

證。機構投資者可從遞交開戶申請后的第二個工作日起至開戶網點辦理開戶業務

確認手續。

(一)機構投資者在華安基金管理有限公司直銷網點辦理開戶和認購程序

(若已經在華安基金管理有限公司開立基金賬戶,則不需要再次辦理開戶手續)

1、開戶和認購的時間:基金發售日的 8:30—17:00(周六、周日和法定節假

日不受理)。

2、機構投資者在直銷網點申請開立基金賬戶,須提供以下材料:

25

(1)填妥的《開放式基金賬戶業務申請書》,并在第一聯、第二聯加蓋單

位公章和法定代表人私章;

(2)企業法人營業執照副本原件及加蓋單位公章的復印件,事業法人、社

會團體或其它組織則須提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書原件及加蓋

單位公章的復印件;

(3)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報表》原件

及復印件;

(4)加蓋預留印鑒(公章、私章各一枚)的《預留印鑒卡》一式三份;

(5)加蓋公章和法定代表人章(非法人單位負責人章)的基金業務授權委

托書原件;

(6)法定代表人身份證件原件及復印件;

(7)前來辦理開戶申請的機構經辦人身份證件原件。

3、認購

機構投資者或合格境外機構投資者在直銷網點辦理認購申請,須提供以下材

料:

(1)填妥的《開放式基金交易業務申請書》,并在第一聯、第二聯加蓋預

留印鑒;

(2)劃付認購資金的貸記憑證回單復印件或電匯憑證回單復印件;

(3)前來辦理認購申請的機構經辦人身份證件原件。

4、繳款

機構投資者申請認購開放式基金,應先到指定銀行賬戶所在銀行,將足額認

購資金匯入本公司指定的任一銷售歸集總賬戶。

本公司指定的華安基金管理有限公司銷售歸集總賬戶如下:

(1)中國工商銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:1001190729013310952

開戶銀行:中國工商銀行上海分行第二營業部

(2)中國建設銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

26

賬號:31001520313056001181

開戶銀行:中國建設銀行上海市浦東分行

(3)交通銀行賬戶

賬戶名稱:華安基金管理有限公司申購專戶

賬號:310066771018000423968

開戶銀行:交通銀行上海陸家嘴支行

5、注意事項

本公司直銷網點不受理投資者以現金方式提出的認購申請。投資者開立基金

賬戶的當天可辦理認購申請,但認購的有效要以基金賬戶開立成功為前提。投資

者開戶時須預留指定銀行賬戶,該銀行賬戶作為投資者認購、申購、贖回、分紅、

退款等基金交易過程中資金往來的結算賬戶。銀行賬戶的戶名應與投資者基金賬

戶的戶名一致。

(1)認購申請當日 17:00 之前,若機構投資者的認購資金未到達本公司銷

售歸集總賬戶,則當日提交的認購申請作無效處理。

(2)基金募集期結束,以下將被認定為無效認購:

a、投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續或開戶不成功的;

b、投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續的;

c、投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;

d、投資者開戶成功,但認購資金從非“指定銀行賬戶”劃來,或者資金劃撥

沒有使用“貸記憑證”方式或“電匯”方式的;

e、本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。

(3)認購資金在基金登記機構確認為無效認購后 2 個工作日內劃往投資者

指定銀行賬戶。

(4)投資者 T 日提交開戶申請和認購申請后,可于 T+1 個工作日到本公

司直銷網點、本公司客戶服務中心或本公司網站查詢開戶確認和認購受理結果。

認購確認結果可于基金成立后查詢。

(二)機構投資者通過本公司以外的銷售機構認購的,開立基金賬戶和認購

程序以各銷售機構的規定為準。

27

六、清算與交割

1、本基金正式成立前,全部認購資金將被凍結在本公司的本基金募集驗資

賬戶中,認購資金在募集期間產生的利息折算為投資者的基金份額,歸投資者所

有,份額計算時采用四舍五入方法,保留到小數點后 2 位,由此產生的誤差計入

基金。其中利息以登記機構的記錄為準,利息折算份額不收取認購費。

2、基金募集期間募集的資金應當存入募集驗資賬戶,在基金募集行為結束

前,任何人不得動用。

3、本基金權益登記由基金登記機構(華安基金管理有限公司)在發行結束

后完成。

七、基金資產的驗資與基金合同生效

1、基金募集期限屆滿,本基金具備基金備案條件的,基金管理人應當自募

集期限屆滿之日起 10 日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起 10

日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。

2、自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從

基金財產中列支。

4、如基金募集失敗,基金管理人應以其固有財產承擔因募集行為而產生的

債務和費用,在基金募集期限屆滿后 30 日內返還投資人已繳納的款項,并加計

銀行同期活期存款利息。

八、本次募集有關當事人或中介機構

(一)基金管理人

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層

法定代表人:朱學華

成立時間:1998 年 6 月 4 日

電話:(021)38969999

28

傳真:(021)58406138

聯系人:王艷

客戶服務熱線:40088-50099

網址:www.huaan.com.cn

電子郵件:service@huaan.com.cn

(二)基金托管人

名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱“招商銀行”)

住所:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

成立時間:1987 年 4 月 8 日

聯系人:張燕

聯系電話:(0755)83199084

(三)銷售機構

見本公告第三部分。

(四)登記機構

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層

法定代表人:朱學華

電話:(021)38969999

傳真:(021)33627962

聯系人:趙良

客戶服務中心電話:40088-50099

(五)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市源泰律師事務所

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住所:上海市浦東新區浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 256 號華夏銀行大廈 14 樓

負責人:廖海

電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:劉佳

經辦律師:廖海、劉佳

(六)審計基金財產的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場東方經貿城安永大樓(東三辦公

樓)16 層

辦公地址:上海市世紀大道 100 號環球金融中心 50 樓

執行事務合伙人:吳港平

電話:(021)22288888

傳真:(021)22280000

聯系人:邊卓群

經辦會計師:邊卓群、蔣燕華

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