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華安安益保本混合型證券投資基金

托管協議

基金管理人:華安基金管理有限公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

目 錄

一、基金托管協議當事人...........................................................................................................2

二、基金托管協議的依據、目的和原則 ...................................................................................3

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 ...................................................................4

四、基金管理人對基金托管人的業務核查 .............................................................................13

五、基金財產的保管.................................................................................................................14

六、指令的發送、確認及執行.................................................................................................17

七、交易及清算交收安排.........................................................................................................20

八、基金資產凈值計算、估值和會計核算 .............................................................................23

九、基金收益分配.....................................................................................................................25

十、基金信息披露.....................................................................................................................26

十一、基金費用 ........................................................................................................................28

十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................29

十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................................30

十四、基金管理人和基金托管人的更換 .................................................................................31

十五、禁止行為 ........................................................................................................................32

十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算 .................................................................33

十七、違約責任 ........................................................................................................................34

十八、爭議解決方式.................................................................................................................35

十九、托管協議的效力.............................................................................................................36

二十、其他事項 ........................................................................................................................37

二十一、托管協議的簽訂.........................................................................................................38

附件:托管銀行證券資金結算規定.........................................................................................39

2

鑒于華安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司,

按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行華安安益保本混合

型證券投資基金;

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相關

法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于華安基金管理有限公司擬擔任華安安益保本混合型證券投資基金的基金管理人,招

商銀行股份有限公司擬擔任華安安益保本混合型證券投資基金的基金托管人;

為明確華安安益保本混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關

系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《華安安益保本混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)

中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其

條款解釋。

1

一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人(也可稱資產管理人)

名稱:華安基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區世紀大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號,上海國金中心二期 31、32 層

郵政編碼:200120

法定代表人:朱學華

成立時間:1998 年 6 月 4 日

批準設立機關:中國證券監督管理委員會

批準設立文號:中國證監會證監基字[1998]20 號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:1.5 億元

存續期間:持續經營

經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理以及中國證監會許可的其它業務。

(二)基金托管人(也可稱資產托管人)

名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行)

住所:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈

郵政編碼:518040

法定代表人:李建紅

成立時間:1987 年 4 月 8 日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2002]83 號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發

行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信用證

服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務。外匯存款;外匯貸款;外匯

匯款;外幣兌換;國際結算;結匯、售匯;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借

款;外匯擔保;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣

有價證券;自營和代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業務;離岸金融業務。經中國人民

銀行批準的其他業務。

組織形式:股份有限公司

注冊資本:人民幣 252.20 億元

存續期間:持續經營

2

二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據

本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法

規、基金合同及其他有關規定制訂。

(二)訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、

凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產

的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益

的原則,經協商一致,簽訂本協議。

3

三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、

投資比例、投資風格、投資限制、關聯方交易等,進行嚴格監督。《基金合同》明確約定基金

投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池,以便

基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。

1.本基金的投資范圍和投資風格為:

A、保本周期內

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括

中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支

持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國

證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行

適當程序后,可以將其納入投資范圍。

本基金根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化,按照投資組合保險機制將資產

配置于穩健資產與風險資產。本基金投資的穩健資產為國內依法發行交易的國債、中央銀行

票據、政策性金融債、商業銀行金融債及次級債、企業債、公司債、可轉換債券、分離交易

可轉換債券、短期融資券、中期票據、地方政府債、城投債、中小企業私募債、資產支持證

券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產;本基金投資的風險資產為國內依法發行上市的

股票、權證、股指期貨等權益類資產。

B、轉型為“華安安益靈活配置混合型證券投資基金”之后

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括

中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指期貨等權益類金融工具,

債券等固定收益類金融工具(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、中

小企業私募債、地方政府債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、

資產支持證券、債券回購、銀行存款等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金

融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品

種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為:

A、保本周期內

本基金投資的股票等風險資產占基金資產的比例不高于 40%;債券、貨幣市場工具等穩健

資產占基金資產的比例不低于 60%;現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金

資產凈值的 5%。

基金的投資組合將遵循以下限制:

4

(1)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%;

(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;

(3)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%;本基金管理人管理的

全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%;本基金在任何交易日買入權證的總金額,

不得超過上一交易日基金資產凈值的 0.5%;

(4)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值

的 10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;本基金持有

的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的 10%;本基

金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產

支持證券合計規模的 10%;本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證

券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告

發布之日起 3 個月內予以全部賣出;

(5)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金

所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的

40%;債券回購最長期限為 1 年,債券回購到期后不得展期;

(7)本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不得低于基金資產凈值的 5%;

(8)本基金投資的股票等風險資產占基金資產的比例不高于 40%,債券、貨幣市場工具

等穩健資產占基金資產的比例不低于 60%;

(9)本基金參與股指期貨交易,應當遵守下列要求:本基金每日所持期貨合約及有價證

券的最大可能損失不得超過基金凈資產扣除用于保本部分資產后的余額;本基金投資股指期

貨必須符合基金合同規定的保本策略和投資目標;

(10)基金總資產不得超過基金凈資產的 200%;

(11)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

B、轉型為“華安安益靈活配置混合型證券投資基金”之后

基金的投資組合比例為:股票占基金資產的比例為 0-95%;每個交易日日終在扣除股指期

貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金

資產凈值的 5%;權證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定

執行。

(1)本基金的股票資產投資比例為基金資產的 0-95%;

(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產

凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的 10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;

5

(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的 3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的 10%;

(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的 0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值

的 10%;

(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的 20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持

證券規模的 10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得

超過其各類資產支持證券合計規模的 10%;

(12)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產支持證券。基金持有資產

支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起 3 個月

內予以全部賣出;

(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基

金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

的 40%;

(15)本基金參與股指期貨交易,應當遵守下列要求:本基金在任何交易日日終,持有

的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產凈值的 10%,持有的買入期貨合約價值與有價證券

市值之和不得超過基金資產凈值的 95%,其中有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內

的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;本基金在任

何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的 20%;本基金在任

何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈

值的 20%;本基金持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符

合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(16)基金總資產不得超過基金凈資產的 140%;

(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

3.本基金財產不得用于以下投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

6

(7)法律、行政法規或者中國證監會規定禁止的其他活動。

4.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有其他重大利害關系的公司發行或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易

的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利

益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事

先得到基金托管人同意,符合中國證監會的規定,并履行信息披露義務。

5.基金管理人應當自基金合同生效日或本基金變更為“華安安益靈活配置混合型證券投

資基金”之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。因證券或期貨市場

波動、證券發行人合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致投資組合不符合上述規

定的,基金管理人應在 10 個交易日內進行調整。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。

6.如果法律法規或監管部門對基金合同約定的投資組合比例限制進行變更的,以變更后

的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相

關限制,但須提前公告,不需經基金份額持有人大會審議。

(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人選擇

存款銀行進行監督。基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及《基金

合同》的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管

人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。對于不符合規定的銀

行存款,基金托管人可以拒絕執行,并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應符合如下規定:

1.本基金的存款銀行應是具有證券投資基金托管資格、證券投資基金代銷業務資格或合

格境外基金投資人托管人資格的商業銀行。

2.單只基金投資定期存款的比例不得超過基金資產凈值的 30%;存放在具有基金托管資格

的同一銀行存款不得超過基金資產凈值的 30%。

有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策,基金公司履行適當程序后,

可相應調整投資組合限制的規定。

3.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究,建立健全銀行定期存款的業務流程、

崗位職責、風險控制措施和監察稽核制度,切實防范有關風險。基金托管人負責對本基金銀

行定期存款業務的監督與核查,審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等

有關文件,切實履行托管職責。

(1)基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產損失的,

由基金管理人承擔責任。

(2)基金管理人負責控制流動性風險,并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險主

7

要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的

風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業務的風險、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。

(3)基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工的個人行為導致

基金財產受到損失的,需由基金管理人承擔由此造成的損失。

(4)基金管理人投資銀行存款時,應就相關事宜在更新招募說明書中予以披露,進行風

險揭示。

(5)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作辦

法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

(三)基金投資銀行存款協議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃撥、賬目核

對、到期兌付、提前支取和文件保管

1.基金投資銀行存款協議的簽訂

(1)符合資格的存款銀行,基金管理人應與存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款

業務總體合作協議》(以下簡稱《總體合作協議》),確定《存款協議書》的格式范本。《總體

合作協議》和《存款協議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

(2)基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、

郵寄地址、聯系人和聯系電話,以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后,存款

余額的確認及兌付辦法。

(3)由存款銀行指定的存放存款的分支機構(以下簡稱“存款分支機構”)寄送存款證

實書或其他有效存款憑證的,基金管理人應在《存款協議書》中規定基金托管人可向存款分

支機構的上級行發出存款余額詢證函,存款分支機構及其上級行應予配合。

(4)基金管理人應在《存款協議書》中規定,基金存放到期或提前兌付的資金應全部劃

轉到指定的基金托管賬戶,并在《存款協議書》寫明賬戶名稱和賬號,未劃入指定賬戶的,

由存款銀行承擔一切責任。

(5)基金托管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款證實書》的內容進行復核,

審查存款銀行資格等。

2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理

(1)基金投資于銀行存款時,基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的《總體

合作協議》,以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構開立銀行賬戶。

(2)銀行存款的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款投資指令的發送與執行

(1)基金管理人發送投資指令應采用加密傳真方式或雙方約定的其他方式。

存款投資指令包括存款資金劃撥指令、提前支取存款指令等。

基金管理人應按照法律法規和基金合同及托管協議的規定向基金托管人發送存款投資指

8

令。對于基金管理人依約定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。

指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。

基金管理人在發送投資指令時,應為基金托管人執行投資指令留出執行指令所必需的時

間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,導致資金未能及時到賬所造成的損失

由基金管理人承擔。

(2)投資指令的確認

基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,并與基金

管理人商定指令發送和接收方式。投資指令到達基金托管人后,基金托管人應指定專人立即

審慎驗證有關內容及印鑒和簽名的表面一致性。

(3)投資指令的執行

基金托管人驗證投資指令后,應及時執行。

若因基金托管人過錯致使資金未能及時到賬或者投資指令執行差錯所造成的損失由基金

托管人承擔。

若基金托管人未能執行或僅可部分執行投資指令(無論因基金托管人原因還是基金管理

人原因),基金托管人應及時電話通知基金管理人。

4.資金劃撥、賬目核對及到期兌付

(1)資金劃撥

基金管理人的劃撥指令,經基金托管人審核無誤后應在規定期限內執行。存款資金只能

存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構。

(2)存款證實書等存款憑證領取

存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證名稱,該存款證實書為

基金托管人存款確認或到期提款的有效憑證。資金到賬當日,由存款銀行分支機構指定的會

計主管傳真一份存款證實書復印件并與基金托管人電話確認收妥后,用特快專遞將存款證實

書原件寄送基金托管人指定聯系人;若開戶行代為保管存單的,由存款行分支機構指定會計

主管傳真一份存款證實書復印件并與基金托管人電話確認收妥。

(3)存款證實書等存款憑證的遺失補辦

存款證實書在郵寄過程中遺失的,由基金托管人向存款銀行提出補辦申請,基金管理人

應督促存款銀行盡快補辦存款證實書或基金托管人兌付時可作為兌付依據的存款證明文件,

并按以上(2)的方式特快專遞給托管人。

(4)賬目核對

每個工作日,基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。

定期存款行應配合基金托管人招商銀行股份有限公司對“存款證實書”的詢證,并在詢證

函上加蓋定期存款行公章寄送至基金托管人指定聯系人。

(5)到期兌付

9

基金管理人提前通知基金托管人通過特快專遞將存款證實書原件或其他存款證明原件寄

給存款銀行分支機構指定的會計主管。存款行未收到存款證實書原件的,應與基金托管人電

話詢問。存款到期前基金管理人與存款行確認存款證實書收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時,通知基金管理人與存

款行接洽存款到賬時間及利息補付事宜。基金管理人應將接洽結果告知基金托管人,基金托

管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。

存款證實書在郵寄過程中遺失的,存款行應立即通知基金托管人,基金托管人在原存款

證實書復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后,與存款行指定會計主管電話確認后,存款

行分支機構應在到期日將存款本息劃至指定基金的資金賬戶。

如果存款到期日為法定節假日,存款行順延至到期后第一個工作日支付,存款行需按當

期利率和實際延期天數支付延期利息。

5.提前支取

如果在存款期限內,由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因,

經向存款行說明理由,基金管理人可以提前支取全部或部分資金,但應繼續按原有利率計提

利息,因提前支取導致的利息損失應由基金管理人承擔。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款行簽訂的《存款協議書》執行。

6.基金投資銀行存款的相關文件保管

(1)基金資金存入存款銀行當日,存款行分支機構開具存款證實書或其他有效存款憑證,

同時傳真復印件給基金托管人和基金管理人,并寄送原件給基金托管人代為保管;若存款行

代為保管存單原件,存款行傳真復印件給基金托管人和基金管理人

(2)存款證實書或其他有效存款憑證原件由基金托管人保管。基金托管人發現基金管理

人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及《基金合同》的約定的行為,應及時以書

面形式通知基金管理人在 10 個工作日內糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能

在 10 個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人有重大

違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在 10 個工作日內糾正或拒絕結算,

若基金管理人拒不執行造成基金財產的損失,基金托管人不承擔任何責任。

(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行

間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及

行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手

所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發送給基金托

管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范

圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債

券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但應將

調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手

10

所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場需要臨時調整銀

行間債券交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易

前 3 個交易日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負

責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定

的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承

擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況

進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,基

金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

(五)本基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證

券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

1.本協議所稱的流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發

行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括

由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券

等流通受限證券。

本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券,且限于由中國證券登記結算有限

責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管的,并可在證券交易所或全國銀

行間債券市場交易的證券。

基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。

基金參與非公開發行證券的認購,不得預付任何形式的保證金,法律法規或中國證監會

另有規定的除外。

基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,但法律法規或中國證監會另有規定的除

外。

2. 基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董事

會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發行

股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括

但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管

人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,

以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有

效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生

劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支

付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不

11

承擔任何責任。

3.基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關

書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、

鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理

人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面

發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使托管人無法審核認購指

令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。

4.基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理人投資流通受限證

券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關法律法規的有

關規定,應及時通知基金管理人,并呈報中國證監會,同時采取合理措施保護基金投資人的

利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》的投

資指令不予執行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同

不得不執行時,基金托管人應向中國證監會報告。

(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、

基金份額凈值計算、基金份額累計凈值、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收

益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾

正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應及時

核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知,基金管理人應以書面形式給基金托管人發出

回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內,

基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人

通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議

對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定時間

內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金

合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合

提供相關數據資料和制度等。

(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規

和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造成

的損失由基金管理人承擔。

(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知

基金管理人限期糾正。

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四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復核

基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關

信息披露和監督基金投資運作等行為。

(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未

執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收

到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原

因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對

通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

(三)基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管協議

對基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定

時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供相

關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。

(四)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知

基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

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五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產投資所需的相關賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。未

經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人

實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失,基金托管人不承

擔由此產生的責任。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期

并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理

人采取措施進行催收。基金管理人未及時催收給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向

有關當事人追償基金財產的損失。

7 基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金資

產,或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(包括但不限于期貨保證金賬戶內

的資金、期貨合約等)及其收益;由于該等機構或該機構會員單位等本協議當事人外第三方

的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等不承擔責任。

8.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持

有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部

資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶,同時在規定時間內,基金管理人應聘請具

有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加

驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款

等事宜。

(三)基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的資金賬戶(也可稱為“托管賬

戶”),保管基金的銀行存款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為“華

安安益保本混合型證券投資基金”,預留印鑒為托管人印章。

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2.基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金

業務以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基

金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶

進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用

由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬

戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金

管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券

登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的

投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,按有關規定開立、使用并管理;若無相關規定,

則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有

關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,并代表基金進

行銀行間市場債券的結算。

(六)其他賬戶的開立和管理

1.基金管理人根據投資需要按照規定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等,基金托管

人按照規定開立期貨結算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后,基金管理人應以書面

形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和保證金監控中心的登錄用戶名及密

碼告知基金托管人。資金密碼和保證金監控中心登錄密碼重置由管理人進行,重置后務必及

時通知托管人。

基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合,并提供所需資料。管理人保證所

提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性,且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給托管

人。

2.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金管

理人協助基金托管人按照有關法律法規和本協議的約定協商后開立。新賬戶按有關規定使用

15

并管理。

3.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管

庫,或存入銀行間市場登記結算機構、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公

司或票據營業中心的代保管庫,實物保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購

買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由上述存放機構及基金

托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

(八)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、

基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大

合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同

簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。

因基金管理人發送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人

負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后 15 年。

對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件或復印件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。

16

六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金托

管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權

授權通知的內容:基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知(以下稱“授權通

知”),指定投資指令的被授權人員及被授權印鑒,授權通知的內容包括被授權人的名單、簽

章樣本、權限和預留印鑒。授權通知應加蓋基金管理人公司公章并寫明生效時間。

基金管理人和基金托管人對授權通知負有保密義務,其內容不得向授權人、被授權人及

相關操作人員以外的任何人泄露。

(二)指令的內容

投資指令是在管理本基金時,基金管理人向基金托管人發出的交易成交單、交易指令及

資金劃撥類指令(以下簡稱“指令”)。指令應加蓋預留印鑒并由被授權人簽章。基金管理人

發給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息等。

(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序

1.指令的發送:基金管理人應按照相關法律法規以及本協議的規定,在其合法的經營權

限和交易權限內依照授權通知的授權用傳真方式或其他基金托管人和基金管理人認可的方式

向基金托管人發送。基金管理人在發送指令時,應確保相關出款賬戶有足夠的資金余額,并

為基金托管人留出執行指令所必需的時間。

對于新股、新債申購等網下公開發行業務,基金管理人應于網下申購繳款日的 10:00 前

將指令發送給基金托管人。

對于期貨出入金業務,基金管理人應于交易日期貨出入金截止時間前 2 小時將期貨出入

金指令發送至基金托管人。

對于場內業務,首次進行場內交易前基金管理人應與基金托管人確認已完成交易單元和

股東代碼設置后方可進行。

對于銀行間業務,基金管理人應于交易日 15:00 前將銀行間成交單及相關劃款指令發送

至基金托管人。基金管理人應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權限設置后方可進

行本基金的銀行間交易。

對上海證券交易所認購權證行權交易,基金管理人應于行權日 15:00 前將需要交付的行

權金額及費用書面通知基金托管人,基金托管人在 16:00 前支付至中國證券登記結算有限責

任公司指定賬戶。

對于指定時間出款的交易指令,基金管理人應提前 2 小時將指令發送至基金托管人;對

于基金管理人于 15:00 以后發送至基金托管人的指令,基金托管人應盡力配合出款,但如未

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能出款時基金托管人不承擔責任。

2.指令的確認:基金管理人有義務在發送指令后與基金托管人以錄音電話的方式進行確

認。指令以獲得基金托管人確認該指令已成功接收之時視為送達基金托管人。對于依照“授

權通知”發出的指令,基金管理人不得否認其效力。

3.指令的執行:基金托管人確認收到基金管理人發送的指令后,應對指令進行形式審查,

驗證指令的要素是否齊全,傳真指令還應審核印鑒和簽章是否和預留印鑒和簽章樣本相符,

指令復核無誤后應在規定期限內及時執行,不得延誤。

正常情況下由基金托管人依據基金管理人發出的出入金指令,通過期貨結算銀行銀期轉

賬系統進行出入金操作。

當結算銀行銀期轉賬系統出現故障等其他緊急情況時,基金管理人可以使用非銀期轉賬

手工出入金。

非銀期轉賬手工出入金,入金由基金托管人依據基金管理人提供的劃款指令通過結算銀

行的網銀系統劃往期貨公司指定賬戶后,由基金管理人通知期貨公司進行入金操作,出金由

基金管理人通知期貨公司出金后,再發送指令給基金托管人,由基金托管人依據基金管理人

提供的劃款指令通過結算銀行的網銀系統劃往銀行托管賬戶。

執行完期貨出金或入金的操作后,基金管理人應通過其交易系統或終端系統查詢出金劃

出情況和入金到賬情況。

(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發送人員無權

或超越權限發送指令,指令發送人員發送的指令不能辨識或要素不全導致無法執行等情形,

基金托管人應及時與基金管理人進行電話確認,暫停指令的執行并要求基金管理人重新發送

指令。基金托管人有權要求基金管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料,

以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金托管人待收齊相關資料并判斷指

令有效后重新開始執行指令。基金管理人應在合理時間內補充相關資料,并給基金托管人預

留必要的執行時間。在指令未執行的前提下,若基金管理人撤銷指令,基金管理人應在原指

令上注明“作廢”并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給基金托管人,并電話通知基金托

管人。

(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

基金托管人發現基金管理人發送的指令有可能違反《基金法》、《試點辦法》、本協議或其

他有關法律法規的規定時,應暫緩執行指令,并及時通知基金管理人,基金管理人收到通知

后應及時核對并糾正;如相關交易已生效,則應通知基金管理人在 10 個工作日內糾正,并報

告中國證監會。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

對于基金管理人的有效指令和通知,除非違反法律法規、基金合同、托管協議,基金托

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管人不得無故拒絕或拖延執行。基金托管人未按照基金管理人符合法律法規、基金合同及本

協議規定的有效指令執行或拖延執行基金管理人的前述有效指令,致使基金的利益受到損害

的,基金托管人應負賠償責任。

除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外,基金托管人對執行基金管理

人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。

(七)更換被授權人員的程序

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少一個交易日,使用

傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發出加蓋基金管理人公司

公章的書面變更通知,同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知,經基金管理人與基金

托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后,于授權通知載明的生

效時間生效。基金管理人在此后三日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。變更通

知書書面正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的,以基金托管人收到的傳真為準。

基金托管人更換接收基金管理人指令的人員,應提前通知基金管理人。

(八)指令的保管

指令若以傳真形式發出,則正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令傳真件。當兩

者不一致時,以基金托管人收到的指令傳真件為準。

(九)相關責任

對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令致使資金未能及時清算

所造成的損失由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執行

時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失

由基金管理人承擔。基金托管人正確執行基金管理人發送的有效指令,基金財產發生損失的,

基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業務受理渠道和指令規定的時間內,因基金托管

人原因未能及時或正確執行合法合規的指令而導致基金財產受損的,基金托管人應承擔相應

的責任,但如遇到不可抗力的情況除外。

基金托管人根據本協議相關規定履行形式審核職責,如果基金管理人的指令存在事實上

未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知等情形,基金托管人不承擔因執行有關指令

或拒絕執行有關指令而給基金管理人或基金資產或任何第三方帶來的損失,全部責任由基金

管理人承擔,但基金托管人未按約定盡形式審核義務執行指令而造成損失的情形除外。

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七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構

基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序,并按照有關合同和

規定行使基金財產投資權利而應承擔的義務,包括但不限于選擇經紀商及投資標的等。基金

管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的交易單元。

基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提前通知基金托管人,并

將交易單元租用協議及相關文件及時送達基金托管人,確保基金托管人申請接收結算數據。

交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的半年

度報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的

成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率

等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。

基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂期貨經紀合同,

其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行,若無明確規定的,可參照有關證券買

賣、證券經紀機構選擇的規則執行。

基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理委托資產的期貨交易的清算交割。

1、基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發送以保

證金監控中心格式顯示本產品成交結果的交易結算報告及參照保證金監控中心格式制作的顯

示本產品期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。經基金托管人同意,可采用電子郵件的

傳送方式作為應急備份方式傳輸當日交易結算數據。

正常情況下當日交易結算報告的發送時間應在交易日當日的 17:00 之前。因交易所原因

而造成數據延遲發送的,基金管理人應及時通知基金托管人,并在恢復后告知期貨公司立即

發送至基金托管人,并電話確認數據接收狀況。若期貨公司發送的期貨數據有誤,重新向管

理人、托管人發送的,管理人應責成期貨公司在發送新的期貨數據后立即通知托管人,并電

話確認數據接收狀況。

2、基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發送的數據的準確性、完整性、真實性負責。

由于交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符造成本產品估值計算錯誤

的,應由基金管理人負責向數據發送方追償,基金托管人不承擔責任。

(二)基金投資證券后的清算交收安排

基金管理人和基金托管人在委托財產場內清算交收及相關風險控制方面的職責按照附件

《托管銀行證券資金結算規定》的要求執行。

(三)基金申購、贖回和轉換業務處理的基本規定

1.基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。

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2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人。

基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金托管人應及時

查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。

3.基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構每個工作日 15:00 前向

基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。

4.登記機構應通過與基金管理人建立的系統發送有關數據,由基金管理人向基金托管人

發送有關數據,如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式。基金管理

人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。

5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,應保證上述相關事宜按時進行。

否則,由基金管理人承擔相應的責任。

6.關于清算專用賬戶的設立和管理

為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用賬

戶,該賬戶由注冊登記機構管理。

7.對于基金申購、轉換過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到

賬日期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金托管人應及時通知

基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償

基金的損失。

8.贖回、轉換資金劃撥規定

撥付贖回款、轉換轉出款時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;

因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,托管人不承擔責任;如系

基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。

9.資金指令

除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與投資有關的

付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。

資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。

(四)資金凈額結算

基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則,

每日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定資金賬戶凈應收額或凈應付額,以此確

定資金交收額,基金托管人應當為基金管理人提供適當方式,便于基金管理人進行查詢和賬

務管理。當存在資金賬戶凈應收額時,基金管理人應在交收日 15:00 時之前從基金清算賬戶

劃往基金資金賬戶,基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果;當存在資金賬戶凈應

付額時,基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基金

清算賬戶,基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。

當存在資金賬戶凈應付額時,如基金銀行賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;

21

因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,基金托管人應及時通知基

金管理人,托管人不承擔責任;如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金

托管人不承擔墊款義務。

(五)基金現金分紅

1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關

規定在中國證監會指定媒介上公告并報中國證監會備案。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向基金托管

人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將分紅款劃往基金清算賬戶。

3.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。

22

八、基金資產凈值計算、估值和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到 0.001

元,小數點后第四位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、基金份額凈值,經基金托管人復核,按規定

公告。

2.復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金資產凈值、基金份額凈值發送基金

托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各

方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計

算結果對外予以公布。

(二)基金資產的估值

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。

(四)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。

(五)基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處

理原則,分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期進行

核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在

分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影

響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。

(六)基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,

23

應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

基金管理人、基金托管人應當在每月結束后 5 個工作日內完成月度報表的編制及復核;

在每個季度結束之日起 15 個工作日內完成基金季度報告的編制及復核;在上半年結束之日起

60 日內完成基金半年度報告的編制及復核;在每年結束之日起 90 日內完成基金年度報告的編

制及復核。基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管

人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。基金年度報告的財務會計報告應

當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報

告或者年度報告。

(七)基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。

24

九、基金收益分配

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。

25

十、基金信息披露

(一)保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,擬公開披

露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有

關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得

的業務信息應予保密。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:

1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;

2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監

管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。

(二)信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、保證合同、基金

份額發售公告、基金合同生效公告、基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購/贖回價格、

基金定期報告(包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、

基金份額持有人大會決議、投資股指期貨及資產支持證券相關信息、中國證監會規定的其他

信息。基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。

(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序

1.職責

基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實

信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜,對于根據相關法律法規

和基金合同規定的需要由基金托管人復核的信息披露文件,在經基金托管人復核無誤后,由

基金管理人予以公布。

對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息,基金管理人(或基金托管人)在公告

前應告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和限時披露

的義務。

基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指

定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將在基金托管人的

互聯網網站公開披露。

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關信息:

(1)不可抗力;

(2)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利

26

益,決定延遲估值;

(4)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

2.程序

按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經基金托管人

復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,按基金合同規定公布。

3.信息文本的存放

予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人處,投資者可以免費查閱。在支付

工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文

本的內容與所公告的內容完全一致。

27

十一、基金費用

基金費用按照《基金合同》的約定計提和支付。

28

十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金

托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,則按相關法

律法規承擔責任。法律法規或監管部門另有規定的除外。

在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,

不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管人不得

將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。

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十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托

管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管

人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于 15 年。法律法規或監管部門另有規定的除外。

(二)合同檔案的建立

1.基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真至基金托

管人。

(三)變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相應

文件。

(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、

交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少十五年以上。

30

十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人職責終止后,仍應妥善保管基金管理業務資料,保證不做出對基金份

額持有人的利益造成損害的行為,并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理

業務的移交手續。基金托管人應給予積極配合,并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對

基金資產總值和凈值。

(二)基金托管人職責終止后,仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料,保證不做

出對基金份額持有人的利益造成損害的行為,并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦

理基金財產和基金托管業務的移交手續。基金管理人應給予積極配合,并與新任基金托管人

或臨時基金托管人核對基金資產總值和凈值。

(三)其他事宜見基金合同的相關約定。

31

十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:

(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投

資。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平地對待其托

管的不同基金財產。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規

規定的方式公開披露的信息。

(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和付款指令,或

違規向基金托管人發出指令。

(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其他從業

人員相互兼職。

(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、基金合同或

托管協議的規定進行處分的除外。

(九)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關規定,由中

國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。

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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與

基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應報中國證監會備案。

(二)基金托管協議終止出現的情形

1、《基金合同》終止;

2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在 6 個

月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;

3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在 6 個

月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;

4、發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。

(三)基金財產的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。

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十七、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違

約責任。

(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者基金合

同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為

依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當根據各自

的過錯程度分別承擔相應的責任。

(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;給基金

財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追

償。但是如發生下列情況,當事人可以免責:

1、基金管理人及/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不

作為而造成的損失等;

2、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的

損失等,但基金管理人根據《基金合同》應承擔保本義務的情形除外;

3、不可抗力;

4、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金資

產,或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(包括但不限于期貨保證金賬戶內

的資金、期貨合約等)及其收益,由于該等機構或該機構會員單位等本協議當事人外第三方

(基金托管人的代理人除外)的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等。

(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力

防止損失的擴大。

(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額

持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金

托管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必要支持。

(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和

基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造

成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金

托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

34

十八、爭議解決方式

各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好協商未能解

決的,任何一方均有權將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會,按照華南國際經濟貿易仲

裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當

事人均有約束力,除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中國法律管轄。

35

十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下:

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,應經托管

協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人雙方根據中國證監會

的意見修改并正式簽署托管協議。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。

(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管協議的

有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

(四)本協議一式肆份,協議雙方各持壹份,剩余由基金管理人根據需要上報監管機構

二份,每份具有同等法律效力。

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二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予以配合,

承擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜,當

事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。

37

二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日

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附件:托管銀行證券資金結算規定

資產托管人和資產管理人為確保證券交易資金結算業務安全、高效運行,有效防范結算

風險,規范結算行為,進一步明確資產托管人與其代理結算客戶在證券交易資金結算業務中

的責任,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登記結

算管理辦法》、《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則》等有關法律法規、部

門規章及相關業務規則,資產管理人和資產托管人就參與中國證券登記結算有限責任公司(以

下簡稱“結算公司”)多邊凈額結算業務相關事宜規定如下:

第一條 資產托管人系經中國銀監會、中國證監會、中國保監會及其他相關部門核準具

備證券投資基金、保險資產、企業年金基金以及其他與結算公司結算業務相關的托管業務資

格的商業銀行;資產管理人系經中國證監會、中國保監會批準設立的證券公司、基金管理公

司、保險公司、保險資產管理公司等投資管理機構。

第二條 資產管理人管理并由資產托管人托管的資產在證券交易所市場達成的符合多邊

凈額結算要求的證券交易,采取托管銀行結算模式的(包括公募基金、專戶賬戶、企業年金、

社保基金等),應由資產托管人與結算公司辦理證券資金結算業務;資產托管人負責參與結算

公司多邊凈額結算業務,資產管理人應當按照資產托管人提供的清算結果,按時履行交收義

務,并承擔對資產托管人的最終交收責任。

第三條 資產管理人和資產托管人同意遵守結算公司制定的業務規則。

第四條 多邊凈額結算方式下,證券和資金結算實行分級結算原則。資產托管人負責辦

理與結算公司之間證券和資金的一級清算交收;同時負責辦理與資產管理人之間證券和資金

的二級清算交收。

第五條 資產托管人依據交易清算日(T 日)清算結果,按照結算業務規則,與結算公司

完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理;同時在規定時限內,與資產管理人完成不可撤銷

的證券、資金交收處理。

第六條 資產管理人管理資產交收違約應遵循誰過錯誰賠償的原則。

(一)因資產管理人頭寸匡算錯誤等資產管理人原因導致的交收違約實際損失,由資產

管理人承擔。

(二)因資產托管人操作失誤等資產托管人原因導致的交收違約實際損失,由資產托管

人承擔。

(三)由第三方過錯導致的交收違約損失,按照最大程度保護資產管理人管理托管資產

持有人合法權益的原則,由雙方協商處理,并由雙方共同承擔向第三方追償的責任。

除依據相關法律法規和本規定約定外,資產托管人不得擅自動用資產管理人管理托管資

產的證券和資金從事證券交易。資產托管人擅自動用資產管理人管理托管資產的證券和資金

造成損失的,應當對資產管理人管理資產及資產管理人遭受的實際損失承擔賠償責任。資產

托管人擅自動用資產管理人管理托管資產的證券和資金得到盈利的,所有因此而取得的收益

歸于托管資產,且資產管理人不承擔任何相關費用。

若資產管理人過錯且利用自有資金或按照中國證監會規定使用風險準備金墊付資金交收

透支,由此產生的收益歸托管資產,由此產生的實際損失由資產管理人承擔。

第七條 資產托管人按照結算公司的規定,以資產托管人自身名義向結算公司申請開立

相關結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結算公司相關業務規定應開立的其他結算賬戶,

39

用于辦理資產托管人所托管資產在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及的資金和證券交

收業務。

第八條 根據結算公司業務規則,資產托管人依法向資產管理人管理資產收取存入結算

公司的最低結算備付金、交收價差保證金及結算保證金等擔保資金,該類資金的收取金額及

其額度調整按照結算公司規則以及資產管理人和資產托管人的其他書面協議或約定執行。

若資產管理人管理資產結算備付金賬戶日末余額低于其最低結算備付金限額的,資產管

理人應于規定時間內補足款項。

第九條 資產托管人收到結算公司按照與結算銀行商定利率計付的結算備付金(含最低

備付金)、交收價差保證金等資金利息后,于收息當日向資產管理人管理資產支付。

第十條 資產托管人于交易清算日(T 日),根據結算公司按照證券交易成交結果計算的

資金清算數據和證券清算數據以及非交易清算數據,分別用以計算資產管理人管理資產資金

和證券的應收或應付凈額,形成資產管理人當日交易清算結果。資產托管人應及時、高效、

安全地完成托管資產的證券交易資金清算交收,對于結算公司已退還各托管資產的交收資金

應及時計入各托管資產的銀行賬戶。

第十一條 資產托管人完成托管資產清算后,對于交收日可能發生透支的情況,應及時與

資產管理人溝通。

資產托管人于交收日(T+1 日)根據交易所或結算公司數據計算的資產管理人 T 日交易

清算結果,完成資產管理人管理資產資金、證券的交收。

第十二條 資產管理人對資產托管人提供的清算數據存有異議,應及時與資產托管人溝

通,但資產管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。經雙方核實,確屬資產托

管人清算差錯的,資產托管人應予以更正并賠償托管資產及資產管理人實際損失;若經核實,

確屬結算公司清算差錯的,資產管理人應配合資產托管人與結算公司溝通。若因資產管理人

在托管交易單元上進行非托管資產交易等事宜,致使資產托管人接收清算數據不完整不正確,

造成清算差錯的,責任由資產管理人承擔。

第十三條 為確保資產托管人與結算公司的正常交收,不影響資產托管人所有托管資產

的正常運作,正常情況下,交易日(T 日)日終資產管理人應保證其管理的各托管資產資金賬

戶有足夠的資金可完成與結算公司于交收日(T+1 日)的資金交收。

第十四條 若資產管理人管理資產資金賬戶 T 日余額無法滿足 T+1 日交收要求時,資產

管理人應按照《托管協議》或《備忘錄》中約定的時點補足金額,未有約定的,應于 T+1 日

12:00 前補足金額,確保資產托管人及時完成清算交收。對于創新產品,補足金額的時點可

在托管協議或其他文件中約定。

第十五條 資產管理人未按本規定第十四條約定時限補足透支金額,其行為構成資產管

理人資金交收違約,資產托管人依法按以下方式處理,且資產管理人應予以配合:

(一)資產管理人應在不晚于結算公司規定的時點前兩個小時向資產托管人書面指定托

管資產證券賬戶內相當于透支金額價值 120%的證券(按照前一交易日的收盤價計算)作為交

收履約擔保物。資產管理人未能按時指定的,資產托管人依法自行確定相關證券作為交收履

約擔保物,并及時書面通知資產管理人。資產管理人未及時向資產托管人指定或指定錯誤的,

相關責任由資產管理人承擔。

資產托管人可向結算公司申請,由結算公司協助將相關交收履約擔保物予以凍結,資產

管理人應向資產托管人出具同意結算公司協助資產托管人凍結其證券賬戶內相應證券的書面

文件(對于企業年金基金等涉及資產托管人、資產管理人及委托人或受托人的托管資產,資

產管理人向資產托管人出具的書面文件應經資產管理人委托人或受托人確認。委托人或受托

人與資產托管人、資產管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關內容的,視為確

認)。

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(二)資產管理人于 T+2 日在結算公司規定時間前補足相應資金的,資產托管人可向結

算公司申請解除對相關證券的凍結;否則,資產管理人應配合資產托管人對凍結證券予以處

置,如資產管理人不配合,資產托管人依法對凍結證券進行處置,但須及時書面通知資產管

理人。

(三)證券處置產生的資金,如相關交易尚未完成交收的,應首先用于完成交收,不足

部分資產管理人及時補足。

第十六條 資產管理人知曉并確認,資產管理人管理資產中用于融資回購的債券將作為

資產托管人相關結算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質押券,若資產管理人債券回購

交收違約,結算公司依法對質押券進行處置,但須及時書面通知資產管理人。資產管理人應

就債券回購交收違約后結算公司對質押券的處置以及資產管理人委托人或受托人所應承擔的

委托債券投資風險,預先書面告知資產管理人委托人或受托人,并由資產管理人委托人或受

托人簽字確認。委托人或受托人與資產托管人、資產管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律

文件中有相關內容的,視為確認。

第十七條 由于資產管理人原因,其管理資產發生證券超額賣出或賣出回購質押債券而

導致證券交收違約行為的,資產托管人暫不交付其相應的應收資金,并依法按照結算公司有

關違約金的標準向資產管理人收取違約金。資產管理人須在兩個交易日內補足相關證券及其

權益。資產管理人未能補足的,資產托管人依法根據結算公司相關業務規則進行處理,由此

產生的實際損失由資產管理人承擔,收益歸托管資產所有。

第十八條 因資產管理人原因發生資金交收違約時,資產托管人依法采取以下風險管理

措施,但須提前書面通知資產管理人:

(一) 按照結算公司標準計收違約資金的利息和違約金;

(二) 按結算公司標準調高資產管理人管理資產的最低備付金或結算保證金比例;

(三) 報告監管部門及結算公司;

(四) 按照結算公司業務規則向結算公司申報暫停資產管理人的相關結算業務;

(五) 根據監管部門或結算公司要求采取的其他措施。

第十九條 如因資產管理人原因造成資產托管人對結算公司出現違約情形時,結算公司

實施相關風險管理措施引發的后果由資產管理人自行承擔,由此造成資產管理人管理資產及

資產托管人實際損失,資產管理人應負責賠償。

如因資產托管人原因造成未及時將資產管理人應收資金支付給資產管理人或未及時委托

證券登記結算機構將資產管理人應收證券劃付到資產管理人證券賬戶的,資產托管人應當對

資產管理人承擔違約責任;如因資產托管人原因造成對結算公司交收違約的,相應后果由資

產托管人承擔。以上造成的托管資產及資產管理人的實際損失,資產托管人應負責賠償。

第二十條 本規定任何一方未能按本規定的約定履行各項義務均將被視為違約,除法律

法規或結算公司業務規則另有規定,或本規定另有約定外,違約方應承擔因其違約行為給對

方和托管資產造成的實際損失。如雙方均有違約情形,則根據實際情況由雙方分別承擔各自

應負的違約責任。

第二十一條 如果協議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規定時,可根據不可抗力的

影響部分或全部免除責任。不可抗力是指資產托管人或資產管理人不能預見、不可避免、不

能克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規定時,應及時通知對方并在合理期限

內提供受到不可抗力影響的證明,并采取適當措施防止損失的擴大。

第二十二條 本規定未盡事宜及因履行本規定而產生的爭議或糾紛,如經友好協商未能

解決的,采取以下第_1_種方式解決:(1)提交華南國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有

效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點在深圳,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,

除非仲裁裁決另有規定,仲裁費、律師費由敗訴方承擔。(2)向有管轄權的法院提起訴訟解

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決。

第二十三條 資產管理人和資產托管人本規定適用于現在及以后由資產管理人管理、資

產托管人托管的所有業務品種。

第二十四條 本規定有效期間,若因法律法規、結算公司業務規則發生變化導致本規定

的內容與屆時有效的法律法規、業務規則的規定不一致的,應當以屆時有效的法律法規、業

務規則的規定和上述協議的約定為準,協議雙方應根據最新的法律法規、業務規則和上述協

議對本規定進行相應的修改和補充。

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